LEI 对于中央银行的价值

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2012 年 6 月，金融稳定理事会（FSB）发布金融市场的全球法人机构识别编码的报告，其中提出其建议和提议，通过识别任何金融交易的参与者来克服财务报告中的弱点。2019 年 5 月 28 日，金融稳定理事会发布了关于法人机构识别编码实施的专题评审报告。这是对于法人机构识别编码（LEI）实施的一份同行评审报告，表达出将继续致力于 LEI 在全球范围内的更广泛使用。金融稳定理事会制定了四套建议来实现 G20 会议制定的 LEI 广泛采用这一目标。

金融稳定理事会的建议对于中央银行的若干职能有着直接或间接的影响。总结如下：

• 金融稳定理事会的 24 个司法管辖区应遵循相关的支付和市场基础设施委员会（CPMI） - 国际证监会组织（IOSCO）的指导，考虑在报告或披露框架以及（金融市场）基础设施中使用 LEI，通过全国采纳策略探索促进 LEI 进一步采用的方法。其中包括以身作则，为中央银行获取 LEI。
• 金融稳定理事会将探讨 LEI 在其工作中的潜在作用，促进 LEI 选项在支付讯息中的有效实施，以帮助解决代理银行关系衰退的这一问题，并与标准制定机构和行业机构合作促进 LEI 的采用。
• CPMI 和巴塞尔银行监管委员会（BCBS）等标准制定机构，以及世界银行、经济合作与发展组织（OECD）和国际货币基金组织（IMF）等国际组织，应审查并考虑将 LEI 纳入其政策的方法。这一点可能涉及到对于 LEI 在证券交易和跨境支付中的使用进行指导和促进。
• LEI 监督管理委员会（LEI ROC）和 GLEIF 应考虑增强 LEI 商业模式，以降低注册者的成本和行政负担，并通过为大型跨国公司开展 LEI 采用推广活动来扩大覆盖范围。

针对中央银行的 GLEIF 服务

GLEIF 通过向 LEI 数据用户，包括中央银行，提供广泛的数据服务来实现其目标。这些服务总结如下。

核心服务

核心服务涵盖 LEI 数据的访问和使用。其中包括 1 级数据（‘谁是谁’）和 2 级数据（‘谁拥有谁’）。

• 1 级数据：谁是谁：自 2012 年的 G20 集团认可全球 LEI 体系以来，已有 200 多个国家超过 140 万家注册者注册了 LEI。有关已发放 LEI 以及其他关键事实和数据的更多详细信息，请参阅 LEI 搜索和 LEI 统计数据。
• 2 级数据：谁拥有谁：此项 GLEIF 服务澄清具有 LEI 的法人机构的直接和最终母公司及子公司。LEI 监督管理委员会政策规定，该服务基于国际财务报告准则（IFRS）或美国公认会计原则（GAAP）。

增值服务

GLEIF 另外还向用户提供下列服务：

• GLEIF 注册机构列表的发布。这是约 700 个商业登记簿的概览，为列表中的每个登记簿分配了唯一的代码。
• 对于接受的司法管辖区的 LEI 至 BIC ISO 9362 映射服务。
• 针对股票和债券的 LEI 至 ISIN ISO 6166 映射服务，与国家编码机构协会（ANNA）合作，计划于 2019/2020 年完成。
• 基于 ISO 20275 ELF 机构法律形式标准提供任何国家所有法律形式的概览 – 通过 ISO 20275：机构法律形式代码列表 - 计划于 2019 年完成。

GLEIF 策略

1.公共部门
在全球很多司法管辖区中，公共机关依赖于 LEI 以评估风险、采取纠正措施，并在需要的情况下，最大程度减少市场滥用并提升金融数据的准确性。但是根据 GLEIF 章程第 10 条，GLEIF 无权定义公共部门使用 LEI 的策略。LEI 数据已经用于众多公共目的，例如向监管机构报告和统计目的。
GLEIF 定期发布有关 LEI 监管用途的更新概览，其中概述了 100 多种当前和提议的监管活动，包括 LEI 的使用。

2.私营部门
GLEIF 已制定了私营部门使用 LEI 的策略，其中包括但不限于：

• 资本和货币市场（受立法支持）：GLEIF 已与活跃于资本和货币市场的所有贸易联盟接洽，要求进行合作。GLEIF 创建了 LEI 用户利益相关者群组，例如全球重要金融机构（GIFI）关系群体。
• 银行服务：针对贸易金融、跨境支付（减轻洗钱和恐怖主义资助 （ML/TF）以及制裁风险）和新招揽客户的服务。国际清算银行（BIS）、BCBS 和 CPMI 委员会已经为 LEI 提供了跨境支付政策。
• 供应链：在供应链方面，GLEIF 与 GS1 这家 LEI 发放机构以及国际商会（ICC）有着强大的合作关系，国际商会拥有 4500 万家成员企业。ICC 主席于 2018 年 11 月向 G20 集团领导人提出了一项建议，将 LEI 纳入到（金融）供应链之中来提高透明度和效率，并减轻反洗钱（AML）和打击恐怖主义资助（CFT）的风险。
• 数字经济：其中包括用于电子商务、区块链布置、智能合约、认证机构、ITU X509 协议以及金融科技公司的 LEI。GLEIF 已与多个行业组织进行了对话，例如认证机构（CA）/ 浏览器论坛。

在一家全球顾问公司的支持下，一项进行中的研究行动正在调查，如何能够大幅提高 LEI 发行量。结果报告计划将于 2019 年底之前发布。

LEI 对于中央银行的价值

LEI 能够为以下五项中央银行的职能提供支持。

• 监督金融市场基础设施（FMI）的支付系统
  ISO 17442 LEI 是“相关的国际公认的通信标准”，符合金融市场基础设施原则（PFMI）原则 22 的要求，以此促进针对金融市场基础设施（FMI）的高效付款、清算和结算。金融稳定理事会在其对于法人机构识别编码实施的专题评审中建议，政策制定者应考虑将 LEI 纳入到跨境支付交易中。
• 运作
  某些中央银行（欧洲中央银行和英格兰银行）要求其实时毛结算（RTGS）系统的参与者拥有 LEI 。现在，他们还要求根据 ISO 20022 标准在支付结算讯息中包含 LEI。GLEIF 的 LEI 至 ISIN 映射服务将有助于中央银行的抵押品管理。
• 银行监管
  为了促进全球信任，一些中央银行要求用于监管报告的 XBRL 消息包含 LEI。XBRL、或称作可扩展商业报告语言，是一种用于数字业务报告的开放国际标准。最近，GLEIF 和 XBRL 合作，将 LEI 纳入 XBRL 标准和 iXBRL 报告中。
• 统计研究
  货币、金融和国际收支统计委员会（CMFB）大力支持 LEI 倡议，并正在促进 LEI 普遍用于全球法人机构识别这一目标。CMFB 现在正与 GLEIF 合作，以便确定如何以最佳方式将 LEI 纳入到数据集中。
• 货币政策
  中央银行参与公开市场的操作，需要了解其对手方的数据（包括合同期内数据元素的变化）。

请注意，本文最近已发表于中央银行支付新闻。

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