由 GLEIF 提出的“注册代理”概念有助于投资公司,例如大型银行、券商、保险公司和跨国公司及其顾客在总体上遵循报告要求。在全球 LEI 体系中,注册代理的职责直接与 LEI 发放机构相关。LEI 发放机构(也称为本地业务单位)提供注册、年检和其他服务,是希望获得 LEI 的法人机构的主要联系对象。注册代理可以选择与一家或多家 LEI 发放机构合作,以确保其客户对 LEI 服务的需求能够达成。LEI 发放机构已做好准备,协助法人机构取得 LEI,以及与有意成为注册代理的公司合作。
但是,如果注册延迟到 2017 年第四季度,我们就无法确保适用于 MiFID II/MiFIR 的 LEI 可以准时得到发放和应用。
注册代理可执行以下工作:
在其网站发布信息,帮助法人机构向 LEI 发放机构申请 LEI。
主导与法人机构沟通。
处理或接收 LEI 发放或年检的安全支付款项。
提供来自相关权威来源的数据收集或集合式服务。(由希望取得 LEI 的法人实体所提供的参考数据,在遵循 LEI 标准发放 LEI 之前,会根据本地权威来源(如国家商业登记簿)进行验证。)
验证由希望取得 LEI 的法人实体所提供的参考数据。
由 LEI 发放机构所进行的工作包括:
依照 ISO 17442:2012 标准和相关的法人实体参考数据 (LE-RD) 发放 LEI。
将新的 LEI 和所有 LE-RD 上传至 GLEIF。
对 GLEIF 所传送的关于 LEI 或 LE-RD 的质疑进行审查和回应。(GLEIF 提供的集中式质疑工具,扩展了所有感兴趣方触发 LEI 数据更新的能力。如需了解更多信息,请参阅下方的“相关链接”。)
注册代理不负责发放 LEI,亦无权编辑 LEI 数据。
LEI 发放组织的全部职责见《服务级别协议》,即《主协议》附录 6 的规定(参见下方的“相关链接”)。《主协议》是规范 GLEIF 与 LEI 发放机构间关系的合同框架。LEI 发放机构始终全权负责向 GLEIF 履行职责并承担相应义务。