法人机构识别编码新闻：2015 年 11 月更新

Global Legal Entity Identifier Foundation 提供了与法人机构识别编码应用相关的最新全球监管发展概览

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至今已发放了超过 400,000 个法人机构识别编码 (LEI)。鉴于目前这令人惊叹的应用规模并考虑到所有参与者对金融市场可见度、诚信和稳定性需求的大大提升，Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) 对于能够适时扩大 LEI 应用极有信心。

也就是说，必须牢记，任何新的金融服务标准的全球实施不会是一日之功。这要求持续不断的长时间倡导，同时需要公营和私营部门的合作。

各辖区的权威机构有权强制要求使用 LEI。因此，GLEIF 希望法规能够继续成为推动 LEI 的应用的力量之一。所以 GLEIF 会密切监控与监管报告和监督中与法人机构识别相关的举措。

接下来，GLEIF 博客将会定期发布全球公共权威机构所启动举措的相关更新。此博文提供了 2015 年 8 月起开始的与 LEI 采纳相关的监管行为。

此博文中引用的资源列示在以下‘相关链接’中。

澳大利亚证券和投资委员会：衍生品交易法规生效

2015 年 10 月，据 Finance Magnates 零售外汇强调，依照修正后的 2013 澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 衍生品交易法规（报告），澳大利亚场外交易 (OTC) 衍生品（截至 2014 年 6 月 30 日，名义未平仓总额低于 50 亿澳元）发行人“将需要首次报告自 2015 年 10 月 12 日起的可报告交易，及自 2016 年 4 月 18 日起的可报告持仓量。大部分报告机构的关键将会是确定需要报告的数据并开发 IT 系统以收集此数据，然后将其以可接受的形式提交至相关交易数据库。”

必须报告的与可报告交易和可报告持仓量相关的一般数据包括以下方的 LEI：

• 对手方。
• 受益人（如与对手方并非同一方）。
• 报告人（如与报告对手方并非同一方）。
• 执行交易的经纪商（如有）。
• 结算该交易的清算成员（如有）。
  
  

加拿大证券管理局“全国文件 45-106 招股豁免”及其配套政策提出修改

据 Lexology 报告，2015 年 8 月 13 日，加拿大证券管理局 (CSA) 发布了“全国文件 45-106 招股豁免及其配套政策修正提案”以征求意见。该修正提案“旨在协调加拿大招股发行豁免的报告形式，同时提高披露要求”。

“目前，在除不列颠哥伦比亚省以外的所有辖区进行豁免发行后，发行人和认购者需要提交 45-106F1 号表格报告。2011 年起，不列颠哥伦比亚省要求自行报告豁免发行，使用更为全面的 45-106F6 号表格。根据修正提案，将会再一次出现单独的国家报告形式（提议表格），这将会替代 45-106F1 号表格，而 45-106F6 号表格将会废止。”

据 Lexology 消息，“CSA 的主要问题是该提议表格是否会冲击更多公共信息所带来的益处与相关成本和对发行人带来的负担之间的适度平衡”。该提议表格要求披露发行人的某些识别编码，包括 LEI（如适用）。CSA 接收了截至 2015 年 10 月 13 日的修正提案相关评论。

安大略省证券委员会征集交易数据库规则修正提案相关评论

2015 年 11 月 5 日，安大略省证券委员会 (OSC) 发布了 OSC 91-507 规则“交易数据库和衍生品数据报告”（TR 规则）及其配套政策修正提案，以征求意见，为期 90 天。

据 OSC 所述，该“修正提案将会减免 TR 规则下相互关联的终端用户本地对手方之间衍生品交易的报告义务。而且，该修正提案将会减轻与国外附属机构进行衍生品交易的终端用户本地对手方的报告义务，此时依照同等交易报告法律进行报告。该修正提案还会修改现有 LEI 要求，以便更好地促进数据协调并通过公开交易级别数据提升安大略省衍生品市场的透明度。”

“这些修正案将会提升场外交易衍生品市场的透明度和效率，同时维护对手方的匿名性，”OSC 衍生品分支机构主管 Kevin Fine 说。 OSC 与 CSA 场外交易衍生品委员会就该修正案展开合作，魁北克省和马尼托巴省的证券监管机构也同时发布了类似修正案。

TR 规则于 2013 年 12 月 31 日生效。TR 规则最新的修正案于 2015 年 4 月 30 日生效。

OSC 的授权旨在保护投资者免于不公平、不适当或欺诈性实例，并营造公正高效的资本市场氛围，培养资本市场的信心。

如需了解更多信息，也可参阅 Lexology 上发布的标题为‘马尼托巴省、安大略省和魁北克省的交易报告规则修正提案’的文章（列示在以下‘相关链接’中）。

支付和市场基础建设委员会发布代理银行咨询报告

2015 年 10 月，支付和市场基础建设委员会 (CPMI) 发布代理银行咨询报告。如国际清算银行网站上所述，代理银行“为全球支付系统中不可或缺的一部分，尤其是对于跨境交易。通过代理银行关系，银行可使用不同辖区的金融服务，并向其客户提供跨境支付服务，尤其是对国际贸易和金融包容提供支持。直至最近银行还维持着广泛的代理银行网络，但不断有迹象表明此情况可能会发生变化。尤其是提供这些服务的部分银行已经削减了所维持的关系数量。”

“CPMI 咨询报告提供了一些基本定义，概述了代理银行安排的主要类型，总结了最近的进展并提及了可能的驱动因素。该报告复审了与以下方面相关的某些技术措施： (i) ‘了解您的客户’(KYC) 设施；(ii) LEI 使用量的增加；(iii) 信息共享机制；以及 (iv) 支付消息的改进。在对每个技术措施的优劣进行详细评估后，该报告提出了四项建议以供行业和权威机构考虑。”

至 2015 年 12 月 7 日，该报告就该提议的技术措施征集相关评论。

欧洲证券及市场管理局发布了其对欧洲市场基础设施监管规则的 Q&A 更新

2015 年 10 月 1 日，欧洲证券及市场管理局 (ESMA) 发布了其对欧洲市场基础设施监管规则 (EMIR) 的问题和答案 (Q&A) 文件第 14 次更新。“此更新包括了程序指南，如对手方获得 LEI 或其 LEI 因合并或收购而发生改变，对手方和交易数据库可遵循该指南以更新对手方的识别编码。”

美国联邦能源管理委员会：拟议规则制定通知

据 Energy Legal Blog 报告，2015 年 12 月 17 日，美国联邦能源管理委员会 (FERC) 发布了拟议规则制定通知 (NOPR)，提议大大增加机构所需披露的信息，以参与由区域传播组织 (RTO) 和独立系统运营商 (ISO) 管理的市场。FERC 的提议“将要求市场参与者提供与广泛的合同、员工及其他商业关系相关的额外信息。”同时也要求市场参与者获得 LEI。

Energy Legal Blog 指出：“FERC 的提议如通过审批，将会要求各市场参与者在其关系机构数据存档中报告其自身 LEI 和各关系机构的 LEI（如知晓）。”FERC 称“要求市场参与者披露关系机构和 LEI 数据将帮助 FERC 和各个市场筛查和检测反竞争和市场操纵行为。”FERC 进一步指出，当前缺少“市场参与者和其他机构之间关系的一个清晰视窗，这种关系可能会很复杂。”该组织还补充说，目前也无法“充分利用此信息以检测和防止市场操纵行为，因为识别给定市场参与者存在不确定性，参与者可在不同的市场和场所使用不同的识别编码进行交易”。

美国国会：引入‘2015 金融研究办公室问责法’新议案

‘2015 金融研究办公室问责法’于 2015 年 10 月 9 日引入美国立法程序。此议案“对‘多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案’进行了修正，规定由财政部的金融研究办公室发布下一财政年度的年度办公室重点任务详细工作计划，包括详细说明主要金融监管机构在采纳唯一字母数字系统（法人机构识别编码）以识别法律上不同机构方面所取得的进展，以及要求使用此类系统的法规清单和确保这些监管机构采纳此系统所采取的行动。该法案要求金融研究办公室制定并实施网络安全计划，采用适当的安全措施保护该办公室所拥有的数据的完整性和机密性。” （国会图书馆总结。）

美国消费者金融保护局发布了‘规则 C’修正最终条例，实施了‘房屋抵押披露法案’

据 2015 年 10 月 21 日 Ballard Spahr LLP 报告，美国消费者金融保护局 (CFPB) 发布了‘规则 C’修正最终条例，实施了‘房屋抵押披露法案’(HMDA)。这要求放款人报告有关抵押贷款申请和贷款的特定信息，从而在抵押贷款流程中建立透明度。

该最终条例反映了 CFPB 的信念“HMDA 数据必须进行更新以解决金融危机所暴露出来的信息短板，并满足全国私房屋主、潜在私房屋主和社区的需要。”

该最终条例“修改了受‘规则 C’管辖的‘担保机构’的类型；受‘规则 C’管辖的交易类型；担保机构需要收集、记录和报告的具体信息；以及报告和披露数据的流程。大部分条款将于 2018 年 1 月 1 日生效。担保机构将会在 2018 年收集新的 HMDA 信息并在 2019 年 3 月 1 日前报告。”

Ballard Spahr LLP 指出，2018 年 1 月 1 日后，‘担保机构’将需要收集、记录和报告有关担保贷款发起、购买和申请的附加信息。CFPB 指出，此额外信息将会“增强筛查可能的公平贷款问题的能力，帮助机构与监管部门关注风险最高最可能存在公平贷款问题的方面。”

Ballard Spahr LLP 进一步报告称，“为将报告要求与已确立的数据标准看齐，从而减轻放款人的报告负担，HMDA 规则修改了某些数据点，包括法人机构识别编码、通用贷款识别码、贷款目的、预核准、施工方法、入住类型、贷款数额、民族、种族、性别、购买者类型、利率差、留置权状态和拒绝原因。”

LEI 监督管理委员会发布了‘全球 LEI 系统和 LEI 的监管用途’进展报告

LEI 监督管理委员会为一个建立于 2013 年的团队，由来自 40 余个国家/地区的超过 60 个公共权威机构组成，旨在协调和监督法人机构识别的全球架构 — 全球 LEI 系统。LEI ROC 作为 GLEIF 的监督者，负责确保 GLEIF 坚持全球 LEI 系统的原则。2015 年 12 月 5 日，LEI ROC 发布了‘全球 LEI 系统和 LEI 的监管用途’进展报告。代表 LEI ROC 的各辖区权威机构“已采纳至少 48 个使用 LEI 的监管行动，报告中对此进行了说明”。该报告表示，采用这些 LEI 有助于实现许多二十国集团 (G20) 的目标，“根据 G20 所表现的意图，LEI 应对权威机构和市场参与者在识别和管理金融风险方面提供支持”。

如需了解更多 LEI 采纳监管举措的相关信息，请访问 GLEIF 网站‘规章制定’页面（请参见以下“相关链接”）。

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