法人机构识别编码新闻：2016 年 1 月更新

Global Legal Entity Identifier Foundation 提供了与法人机构识别编码应用相关的最新全球发展概览

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“2015 年是法人机构识别编码 (LEI) 项目发展壮大的一年，”RegTech 2015 年 12 月评论道。至今已发放了超过 400,000 个 LEI。Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) 坚信，在 2016 年我们将会继续见证 LEI 的广泛应用。

为便于利益相关者关注与 LEI 推广相关的全球发展，GLEIF 通过 GLEIF 博客提供相关更新情况。此博文概述了 2015 年 11 月以来的 LEI 新闻和市场争论。

此博文中引用的资源列示在以下‘相关链接’中。

金融稳定委员会向二十国集团发布了报告，阐述了为评估和解决代理银行业务衰退问题所采取的行动

2015 年 11 月 6 日，金融稳定委员会 (FSB) 向二十国集团 (G20) 发布了报告，阐述了评估和解决代理银行衰退问题所采取的行动。如 Mondovisione 全球交易所情报所述，该报告“更新了 FSB 与其他组织的合作，该合作目的在于了解银行从代理银行业务撤回的范围和原因，以及对受影响辖区造成的后果，包括金融排斥风险。”

“大型银行减少代理银行业务的主要原因是担忧其合作银行所在辖区的洗钱和恐怖主义融资风险。权威机构和当地银行主要提及了整体风险偏好和较低的盈利能力，认为这是主要原因，而担忧洗钱风险和因额外尽职调查所导致的成本增加可能是部分原因。”

FSB 将继续与巴塞尔银行监管委员会 (BCBS)、支付和市场基础建设委员会 (CPMI)、金融行动专责委员会 (FATF)、国际货币基金组织 (IMF)、LEI 监督管理委员会 (LEI ROC) 和世界银行合作，以通过四点行动计划解决此问题。其目标在于进一步检查此问题的维度和影响，明确监管法规期望，在受影响的代理银行所在辖区建立本土机构并加强关系银行尽职调查的工具。

后者“包括关系银行信息共享，通过‘了解你的客户’设施和全球 LEI 的广泛使用。”CPMI 和 LEI ROC 已在这些方面提出了建议。LEI ROC 为一个建立于 2013 年 1 月的小组，由来自 50 个国家/地区的超过 80 个公共权威机构组成，用于合作监督全球 LEI 系统。

至 2016 年 2 月，FSB 与其他利益相关者将会合作制定计划，以促进关系银行所涉及的银行对 LEI 的使用。

支付和市场基础建设委员会和国际证券委员会组织发布了一份唯一产品识别码协调商议报告

2015 年 12 月 17 日，支付和市场基础建设委员会 (CPMI) 和国际证券委员会组织 (IOSCO) 公布了一份标题为‘协调唯一产品识别码 (UPI)’的商议报告以征集公众意见。

在相关的新闻发布中宣称，该报告“对协调全球 UPI 提出建议，该识别码的目的在于唯一识别权威机构要求报告至交易数据库 (TR) 的场外交易 (OTC) 衍生品产品。UPI 将由产品分类系统和相关代码组成。此报告的焦点在于产品分类系统。”

“该报告响应了 2009 年的 G20 协议，即所有 OTC 衍生品合同均须报告至 TR，这是 G20 对于改革 OTC 衍生品市场承诺的一部分，旨在提升透明度，减少系统性风险并防止市场滥用。汇总向 TR 报告的数据将有助于确保权威机构全面了解 OTC 衍生品市场及其活动。”

CPMI、IOSCO 和 FSB“近年已发布了许多报告，奠定了关键 OTC 衍生品数据元素的协调基础，从而在全球范围实现有意义的汇总。”

CPMI 和 IOSCO 的 UPI 协调商议报告指出，2014 年 9 月，FSB 发布了“一项针对产生和共享全球数据汇总机制选择的可行性研究（汇总可行性研究）。”该研究的结论之一是“对于任何汇总选择，必须完成针对重要数据元素的标准化与协调化工作，尤其包括通过全球引入法人机构识别编码 (LEI) 以及创建唯一交易识别码 (UTI) 和唯一产品识别码 (UPI)，这至关重要。”

继 2014 年可行性研究后，FSB 要求 CPMI 和 IOSCO 针对协调报告至 TR 的数据元素和权威机构数据汇总（包括 UTI 和 UPI）的重要性，制定全球指南。

该 UPI 协调相关的咨询报告便是协调小组对于该要求的响应。至 2016 年 2 月 24 日，该报告向调查对象征集一般和具体的评价及建议。

针对 CPMI 和 IOSCO 分别关于协调 UTI 和所发布的关键 OTC 衍生品数据元素（第一批）的咨询报告的响应

CPMI 和 IOSCO 早先均发布了关于‘协调唯一交易识别码’（2015 年 8 月）和‘协调关键 OTC 衍生品数据元素（UTI 和 UPI 除外）— 第一批’（2015 年 9 月）的咨询报告。两份报告所收到的评价已分别公布在国际清算银行网站上（请参见以下“相关链接”）。

对于接下来的时间，已制定了相关计划，以发布单独的 UPI 码和关键数据元素（UTI 和 UPI 除外）后续批次的相关咨询报告。

瑞士对金融市场参与者的法人机构识别编码表示支持

2015 年 12 月 4 日，瑞士联邦委员会、联邦财政部和联邦统计局宣布，瑞士将加入全球 LEI 系统：“针对金融市场参与者使用统一的法人机构识别编码，将改善金融数据质量并有助于对系统性风险进行评估。在瑞士，此编码将在实施《金融市场基础设施法案》后首次用于报告衍生品交易汇报工作。此外，需要准备好基础建设以便在将来由联邦统计局发放这些编码。”

到目前为止，瑞士在 LEI ROC 中已占据两个观察席。据 2015 年 12 月 4 日的决议，“瑞士联邦委员会将授权联邦财政部 (FDF) 成为 LEI ROC 的正式成员，从而积极参与将来 LEI 标准的制定。”瑞士国家银行 (SNB) 也有意加入监督委员会。

与 FDF 在 LEI ROC 中的成员身份相等，“瑞士联邦内政部将做好基础准备，以便在将来由联邦统计局在瑞士发放 LEI 编码”。

美国国家期货协会的掉期交易商/主掉期参与者注册现已包括 LEI

据 Lexology 报告，2015 年 12 月 8 日，美国国家期货协会 (NFA)“宣布已在掉期交易商/大型掉期参与者注册中，以及其网站上包含合并清单信息以供市场参与者和参与处理掉期交易的其他机构使用的数据文件中，新增 LEI 信息。”2016 年 7 月 1 日起将停止使用不包含 LEI 信息的原注册版本。

NFA 是“美国衍生品行业的自我监管组织，包括场内交易的期货、散户场外交易的外币（外汇）和 OTC 衍生品（掉期）。NFA 已有制定并实施的规则、提供的方案以及提供的服务，用于保证市场诚信、保护投资者及帮助我们的成员实现其监督管理职责，这已延续了三十多年。”NFA 成员资格“为强制性，确保每个与美国期货交易所和散户外汇市场的公众开展业务的人员均须遵循相同的高标准职业道德。对于掉期交易商和大型掉期参与者，NFA 成员资格也为强制性。NFA 的当前成员包括约 4,100 家公司和 57,000 家协会。” （NFA 网站）。

美国证券交易委员会就如何提供以证券为基础的掉期数据所提议的规则

据 2015 年 12 月 23 日的联邦公报 – 美国政府的日刊报道，美国证券交易委员会公布了一项修正提案以征求意见，该修正案规定了以证券为基础的掉期数据库 (SDR) 依照《交易法规则》第 13n-4(b)(5) 条向 SEC 提供以证券为基础的掉期 (SBS) 数据应采用的形式与方式。SEC 提议“要求 SDR 依照将于 SEC 网站上公布的模式提供这些数据，该模式将会参考国际行业标准 — 金融产品标记语言 (FpML) 和金融信息交换标记语言 (FIXML)”。

多个适用规则“要求报告以证券为基础的掉期的各对手方的身份，以及隶属于该对手方或涉及该交易但并非该具体交易对手方的特定其他人的身份”。因为 SEC 已认可全球 LEI 系统“作为向人员分配唯一识别编码 (UIC) 的国际公认标准设定系统 (IRSS)，要求这些人员类型获得 LEI 且需要已注册 SDR， 以使用这些 LEI 识别这些人员。因为获得 LEI 的要求不适用于 901(d)(1)、901(d)(2)、901(d)(9)、906(a) 和 906(b) 规则中列举的所有人员，所以这些模式将会接纳非 LEI 的识别码。同样，这些模式会接纳执行代理 ID 和经纪商 ID 的 LEI 和非 LEI 识别码，因为这些人员可能没有 LEI。 而且，因为没有分配满足 903(a) 要求的 IRSS 或制定方法用于分配分支 ID、交易商 ID 和交易台 ID，这些模式将接纳注册的 SDR 所制定的识别码或方法。”

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