GLEIF 发布 2016 年年报

该报告概述了 2016 年取得的进展，同时强调了未来的战略重点

---

---

2017 年 5 月，Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) 发布了第三份年报（参见下方“相关链接”），报告的重点是 2016 年 1 月 1 日到 2016 年 12 月 31 日期间的 GLEIF 运营状况、财务报表和独立的审计报告。

2016 年 GLEIF 的总收入为 650 万美元，净盈余为 1.47 万美元，这些盈余将增加作为留存盈余。 这样的财务业绩与 GLEIF 作为非营利组织的目标相符。针对 LEI 发放和维护收取的费用，由 LEI 发放机构全权决定，并且必须以成本为考量依据。目前，GLEIF 从 LEI 发放机构就每次发放或更新 LEI 收取 19 美元费用。经 2017 年预算核准，LEI 费用仍为 19 美元。

LEI 发放机构对全球 LEI 体系的参与以及用户对 LEI 的采用均实现了进一步增加。其中用户对 LEI 的采用率增长了 17%，截至 2016 年底，全球共有 47.9 万个注册的 LEI。在过去一年中，可以观察到 LEI 的发放在全球呈现出多样化的趋势。

与全球 LEI 体系合作伙伴和利益相关者对话

与全球 LEI 体系合作伙伴展开密集对话对于为 GLEIF 带来优先项目具有决定性作用。GLEIF 董事会代表全球各地的政府当局，定期与 LEI 监督管理委员会 (LEI ROC) 执行委员会举行会议。LEI ROC 和 LEI 发放机构的反馈意见有助于进一步优化 GLEIF 服务。

此外，GLEIF 还增加了与广泛行业部门的市场参与者的接触。GLEIF 与合作伙伴开展的协作包括与 SWIFT 合作计划的 LEI 到企业识别码 (BIC) 映射项目，以及与国际编码机构协会 (ANNA) 共同计划的 LEI 到国际证券识别码 (ISI) 映射项目。这两个项目都在 2016 年启动，是“谁拥有什么”GLEIF 服务的最早示例。

GLEIF 服务进一步扩展

最新年报还概述了 GLEIF 在 2016 年开展的活动以及取得的进展，事实证明，这又是充满活力的一年：不仅运营绩效表现依然强劲，GLEIF 还进一步扩大了服务范围，使 LEI 数据用户从中获益。因此，在为独特的法人机构识别管理提供开放及可靠数据方面，LEI 是业界中最为适合的业者。

具体来说，2016 年 GLEIF 专注于推动以下服务：

• LEI 发放机构认证：作为认证代理机构，GLEIF 会对希望担任 LEI 编码发放机构的组织进行适宜性评估。LEI 发放机构提供注册、更新和其他服务，并为希望获得 LEI 的法人实体充当主要联系接口。认证评审要求严格，由 GLEIF 负责执行。2016 年，有三个组织获得了 GLEIF 认证。

• 数据质量管理：数据质量管理计划由 GLEIF 在 2016 年提出，用于优化 LEI 数据池的完整性。根据一整套明确规定的标准，该计划可以对 LEI 数据池的质量进行监督、评估和进一步优化。GLEIF 发布的月度报告显示，全球 LEI 体系数据质量已达到极高水平。

• 收集直接母公司和最终母公司的相关信息：与 LEI 参考数据一起提供的名片信息，例如法人实体的官方名称及其注册地址，被称为“1 级”数据。它提供了“谁是谁”这一问题的答案。未来，LEI 数据池将逐渐提升，包含解答“谁拥有谁”问题的“2 级”数据。2016 年 3 月，LEI ROC 发布了题为“收集全球 LEI 体系中法人实体的直接母公司和最终母公司数据 — 第 1 阶段”的政策文件。GLEIF 负责执行项目管理和制定 LEI 发放机构所要求的组织和技术标准，以收集母公司信息。2016 年 12 月，GLEIF 和五家“先行者”LEI 发放机构成功结束了一场原型活动，针对拥有 LEI 的法人实体的直接母公司和最终母公司，测试其数据收集和验证的端到端流程。（2017 年 5 月，开始通过包含 2 级数据，解答谁拥有谁这一问题，以此扩增 LEI 数据池。）

战略项目和推广：LEI 在识别管理中的定位

2016 年，GLEIF 董事会批准了面向私营部门的 2020 年 GLEIF 战略。该战略全面覆盖资本和货币市场，包括相邻市场的战略项目、全球 LEI 体系 2.0 研究项目（其中包括处理“了解客户”或“KYC”相关质疑的指导）和分布式总账技术 (DLT)。

LEI 在识别管理中的定位对于全球 LEI 采用至关重要。董事会相信 GLEIF 能够以满足数字时代需求的方式推动私营部门的创新。随着数字生态系统的政府对政府 (G2G)、企业对政府 (B2G) 和企业对企业 (B2B) 的数字化流程越来越多，这些要求在私营部门和公共部门中越来越成为现实。董事会和 LEI ROC 得出结论，所有董事会成员和所有 LEI ROC 成员均应担任其辖区和/或行业内 LEI 价值的推广大使。

监督监管环境

监管机构是 LEI 采用的重要推动力。通过在规则制定中要求采用 LEI 进行实体识别，监管机构将强化全球 LEI 体系。由欧盟 (EU) 修订的金融工具市场指令 (MiFID II) 和法规 (MiFIR) 即将于 2018 年 1 月 3 日生效，将要求在欧盟进行贸易的所有参与者（如投资公司、他们的客户以及交易工具的发行机构）都具有 LEI，以履行申报义务。二十国集团辖区内外的政府当局或许可以免费利用 LEI 高质量的财务数据进行统计研究，以及将其作为预警措施来更好地识别全球金融市场的系统性风险。大家需要采取联合行动才能在公共部门和私营部门两方面扩展 LEI 的使用，从而确保 LEI 确实成为广泛应用的公共财富。

展望 2017

2017 年，GLEIF 计划完成 20 多家 LEI 发放机构候选人的认证，并与 LEI 发放机构密切合作实施“谁拥有谁”项目。此外，GLEIF 还将实施已获董事会批准且针对私营部门的 2020 年战略。董事会支持与 LEI 体系的合作伙伴和利益相关者进行富有成效的对话，合理开展未来的事业。

---