LEI 发放的峰值出现在 2017 年底,针对欧盟修订版《金融工具市场指令》(MiFID II)和《金融工具市场法规》(MiFIR)之下建立的 LEI 要求,当时的市场参与者纷纷着手准备其遵守工作,上述法规指令已于 2018 年 1 月 3 日生效。自此以后,2018 年每月的平均发行量稳定在 20,000 个 LEI 左右。与 MiFID II / MiFIR 之前的水平相比,每月新发行 LEI 的数量将近翻倍。
连续三个季度,印度都呈现出国家层面最高的 LEI 增长率(52.3%),随后是墨西哥(36.5%)和澳大利亚(22%)。这些国家中 LEI 群组的增长主要归因于监管行为命令要求使用 LEI。
全球 LEI 体系中的竞争
根据在各国提供服务的 LEI 发放机构数量,报告统计了在 LEI 数量为 1,000 个以上的市场中,竞争性最低和竞争性最高的市场。2018 年第三季度,意大利、西班牙、荷兰、美国和芬兰(降序排列)名列竞争性最低的五个市场之中。罗马尼亚、立陶宛、葡萄牙、保加利亚和马耳他(降序排列)名列竞争性最强的五个市场之中。
LEI 年检率
2018 年第三季度,总体年检率为 69.1%,与前两个季度相比,基本保持不变。(此项包括在前一季度末,总共拥有至少 1,000 个 LEI 的国家。)截至 2018 年三季度末,81.8% 的 LEI 处于良好续存状态。欧盟(70%)和非欧盟国家(52.3%)的年检率均保持稳定。
LEI 参考数据可提供的业务名片信息,例如,某个法人机构的官方名称及其注册地址,被称为‘1 级’数据。它提供了问题“谁是谁”的答案。1 级数据被视作完全确证,如果满足:依据 LEI 发放机构所使用的核实流程,在权威性公开资料源中已经包含足够的信息,以确证法人机构针对记录所提供的信息。如果并非上述情况,一条 LEI 记录所提供的业务名片信息将被定级为‘仅提供了机构’。
2018 年第二季度,完全确证的 1 级参考数据在完整 LEI 群组中的百分比从 84.6% 降至 76.1%。引发这一变化的事实:最大的 LEI 发放机构 Business Entity Data B.V. 突然对于其大量管理的历史 LEI,将状态从‘完全确证’调整为‘仅提供了机构’。Business Entity Data B.V. 目前管理着整体 LEI 群组中的大约 32%。
特别是在 2018 年第二季度中,由 Business Entity Data B.V. 管理的完全确证 1 级 LEI 参考数据的百分比从 84.5% 急剧降至 59.1%,导致对于总体结果产生了如上所述的冲击。这一问题应在 2018 年底之前予以解决。
在等待这家 LEI 发放机构问题解决期间,整个 LEI 数据池中 76.6% 的 1 级参考数据在 2018 年第三季度已被识别为完全确证。
关于法人机构所报告的母公司信息的统计资料
2018 年第二季度,可用统计数据显示约有 110 万家 LEI 登记机构(占 LEI 总群组的 93%)报告了关于直接母公司和最终母公司的信息。但是,Business Entity Data B.V. 随后通知:其在这一季度中错误地多报了 100,000 个疑似提供母公司信息的 LEI。
基于 Business Entity Data B.V. 所提供的调整信息,到 2018 年第三季度底为止,有 1,081,323 家 LEI 登记机构(占 LEI 总群组的 86%)报告了关于直接母公司和最终母公司的信息。
指出法律障碍使其不能提供或发布母公司信息(‘选择排除’)的法人机构的总体百分比,在第二季度从 4% 猛增到 19%。这一点归结于 Business Entity Data B.V. 在报告中的一项更改。2018 年第三季度,Business Entity Data B.V. 报告其管理名下 30.2% 的 LEI 已选择排除提供母公司信息。由于这一家 LEI 发放机构的报告,总体 LEI 群组的统计数据显示 10% 的法人机构指出法律障碍使其不能提供或发布母公司信息。
但是应该指出,排除了 Business Entity Data B.V. 的数据之后,LEI 群组有关母公司信息报告的选择排除率将会降至仅为 2.5%。
季度报告参考了全球 LEI 体系独特的概念和定义。为了便于对报告的理解,我们在这份文件中,总结了相关概念 ‘关于全球 LEI 体系业务报告的背景信息’(Background Information on Global LEI System Business Report)。
GLEIF 还提供了 “业务报告字典”,(Business Reporting Dictionary)该字典定义了季报中强调的 LEI 业务报告所使用的公式和算法。