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GLEIF 发布了涵盖 2018 年第四季度的全球 LEI 体系业务季度报告

全球 LEI 体系业务报告重点介绍了采用 LEI 的主要趋势,并提供了对 LEI 数据池的深入分析


作者: Stephan Wolf

  • 日期: 2019-02-06
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2019 年 2 月,Global Legal Entity Identifier Foundation(GLEIF)发布了最新的季度报告,其中强调了与采用法人机构识别编码(LEI)相关的关键进展。具体而言,这些报告评估了年度增长率和年检预期,评估了在全球 LEI 体系中运作的 LEI 发放组织之间的竞争水平,并分析了 LEI 年检率和参考数据确证。自 2017 年 7 月以来,我们还发布由法人机构提供的,关于直接母公司和最终母公司信息的统计数据。

如需下载 “全球 LEI 体系业务报告”(Global LEI System Business Report 其涵盖了 2018 年四季度,请参考下面的‘相关链接’。

本博文总结了最新报告的主要研究结果。引用的内容来源列示在下方的“相关链接”中。

最新的全球 LEI 体系业务报告的主要研究结果

于 2019 年 2 月发布的全球 LEI 体系业务报告,分析了 2018 年第四季度观察到的进展。该报告显示:

LEI 发放和 LEI 增长潜力:进展情况

截至 2018 年第四季度末,LEI 群组总数量超过了 130 万个。相较于第三季度约为 57,000 个的发放量,2018 年的第四季度的 LEI 发放量约为 55,000 个。相当于第四季度的增长率为 4.4%(第三季度:4.8%)。

在第四季度,印度呈现出司法管辖区层面最高的 LEI 增长率(30.3%),随后是爱沙尼亚(9.7%)和阿拉伯联合酋长国(9.6%)。在整个 2018 年,印度在司法管辖区层面率先实现了 LEI 的增长。这主要得益于印度储备银行强制要求使用 LEI 的各项监管举措。

全球 LEI 体系中的竞争

根据在各司法管辖区提供服务的 LEI 发放机构数量,报告统计了在 LEI 数量为 1,000 个以上的市场中,竞争性最低和竞争性最高的市场。2018 年第四季度,意大利、荷兰、西班牙、芬兰和捷克,依降序排列,名列竞争性最低的五个市场之中。立陶宛、罗马尼亚、葡萄牙、保加利亚和马耳他,依降序排列,名列竞争性最强的五个市场之中。

LEI 年检率

年度更新过程确保法人机构和 LEI 发放组织对于法人机构参考数据至少每年一次进行审阅和重新验证。全球 LEI 体系在数据最后验证时间表方面提供独一无二的绝对透明度。

2018 年第四季度,总体年检率为 70.1%,与上一季度(69.1%)相比,基本保持不变。(此项包括在前一季度末,总共拥有至少 1,000 个 LEI 的司法管辖区。)截至 2018 年四季度末,76% 的 LEI 处于良好续存状态(第三季度:81.8%)。

值得注意的是,由于受 2018 年 1 月 3 日生效的,经修订的欧盟金融工具市场指令(MiFID II)和欧盟金融工具市场条例(MiFIR)的影响,2017 年第四季度发放了超过 386,000 个 LEI。其中超过 72% 的发放应于 2018 年第四季度年检,并已按时年检。

欧盟中的年检率保持稳定(70%)。非欧盟司法管辖区的年检率显著提高,达到了 57.6%(第三季度:52.3%)。在这一报告期间,以下五个司法管辖区展现出最高的年检率:按降序排列为芬兰(94%)、印度(92.8%)、日本(92.2%)、列支敦士登(88.5%)和爱沙尼亚(81.7%)。巴西(58.6%)、美国(54.5%)、英国(47.6%)、俄罗斯联邦(47.4%)和加拿大(44.1%)是未年检率最高的前五名司法管辖区,依降序排列。

1 级参考数据的确证

LEI 参考数据可提供的业务名片信息,例如,某个法人机构的官方名称及其注册地址,被称为“1 级”数据。它提供了问题“谁是谁”的答案。1 级数据被视作完全确证,如果满足依据 LEI 发放机构所使用的核实流程,在权威性公开资料源中已经包含足够的信息,以确证法人机构针对记录所提供的信息。如果并非上述情况,一条 LEI 记录所提供的业务名片信息将被定级为‘仅提供了机构’。

2018 年第二季度,完全确证的 1 级参考数据在完整 LEI 群组中的百分比从 84.6% 降至 76.1%。引发这一变化的事实是,最大的 LEI 发放机构 Business Entity Data B.V. 突然对于其大量管理的历史 LEI,将状态从‘完全确证’调整为‘仅提供了机构’。Business Entity Data B.V. 目前管理着整体 LEI 群组中的大约 31%。特别是在 2018 年第二季度中,由 Business Entity Data B.V. 管理的完全确证 1 级 LEI 参考数据的百分比从 84.5% 急剧降至 59.1%。Business Entity Data B.V. 正在逐步修复此问题。截至第四季度,Business Entity Data B.V. 报告了其管理的 1 级 LEI 参考数据百分比为 64.8%,这一数字还有待完全确证。

第四季度,完全确证的 1 级参考数据在整个 LEI 群组中的百分比重新提高至 78.2%。预计未来几个季度还将继续提高。

关于法人机构所报告的母公司信息的统计资料

2018 年第四季度,约有 1,140,000 家 LEI 登记机构,占 LEI 群组总数量的 87%*,报告了直接和最终母公司信息。该季度内,99.9% 获得新发放的 LEI 或年检现有 LEI 的 LEI 登记机构都报告了母公司信息。

指出法律障碍使其不能提供或发布母公司信息(‘选择排除’)的法人机构的总体百分比,在第二季度从 4% 猛增到 19%。这一点归结于 Business Entity Data B.V. 在报告中的一项更改。

2018 年第四季度,Business Entity Data B.V. 报告其管理名下 28.7% 的 LEI 已选择排除提供母公司信息。由于这一家 LEI 发放机构的报告,总体 LEI 群组的统计数据显示 9.6% 的法人机构,指出法律障碍使其不能提供或发布母公司信息。

但是应该指出,排除了 Business Entity Data B.V. 的数据之后,LEI 群组有关母公司信息报告的选择排除率将会降至仅为 2.5%。

季度报告参考了全球 LEI 体系独特的概念和定义。为了便于对报告的理解,我们在这份文件中,总结了相关概念 “关于全球 LEI 体系业务报告的背景信息”(Background Information on Global LEI System Business Report

GLEIF 还提供了 “业务报告字典”,(Business Reporting Dictionary该字典定义了季报中强调的 LEI 业务报告所使用的公式和算法。

* GLEIF 于 2019 年 2 月 6 日发布了 2018 年第四季度全球 LEI 体系业务报告 1.0 版。此版本于 2019 年 4 月 11 日升级到 1.1 版。在 1.1 版报告第 2 页的摘要文本中,报告直接和最终母公司信息的 LEI 登机机构的份额更新为 87%。

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关于作者:

Stephan Wolf 以前是全球法人识别编码基金会 (GLEIF) 的首席执行官(2014 - 2024 年)。自 2024 年 3 月以来,他一直担任国际商会 (ICC) 的数字标准倡议行业咨询委员会 (IAB) 领导一职,该委员会是全球数字贸易标准协调、采用和参与平台。在被任命为主席之前,他自 2023 年起担任 IAB 副主席。同年,他当选为德国国际商会 (ICC) 董事会成员。

在 2017 年 1 月至 2020 年 6 月期间,Wolf 先生担任国际标准组织技术委员会 68 FinTech 技术咨询组 (ISO TC 68 FinTech TAG) 共同召集人。2017 年 1 月,Wolf 先生被 One World Identity 评为 100 位顶级领导人之一。他在创建数据业务和全球实施战略方面拥有极为丰富的经验。他的整个职业生涯领导了核心业务和产品开发战略的改进。Wolf 先生于 1989 年合作创立了 IS Innovative Software GmbH,最初担任董事总经理一职。后来,他被任命为该公司继任企业 IS.Teledata AG 执行董事会的发言人。这家公司最后并入了互动数据公司 (Interactive Data Corporation),而 Wolf 先生在该公司担任 CTO 一职。Wolf 先生拥有法兰克福大学企业管理专业的本科学历。


此文章的标签:
数据管理, Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF), 全球 LEI 体系业务报告, GLEIF 数据质量管理报表, 失效 LEI, LEI 发放机构(本地运行单位 - LOU), LEI 更新, 1 级/名片数据(谁是谁), 2 级 / 关系型数据(谁拥有谁)