LEI 数据 LEI 映射

GLEIF 认证流程



Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) 建立了一个免费的认证流程 — GLEIF 的 LEI 映射服务认证，旨在确保当组织把法人机构识别编码 (LEI) 映射到其自身的识别编码时使用最先进的方法和/或流程，从而实现准确的映射。

把其相应的识别编码映射到 LEI，可以让数据提供商和其他组织显著受益，因为这向其客户提供了增强的功能性：跨越并行 ID 平台的互操作性显著地精简了机构识别流程，并降低了数据管理成本。GLEIF 的认证，以及后续发布的公开可获得的开源关系文件，把各个识别编码与相应的 LEI 进行匹配，简化了收集、汇总和核对对手方信息的流程。这对于很多用途而言都是有用的，包括：合规；监管报告；客户关系管理；以及尽职调查。

在把识别编码映射到 LEI 方面，通过确保与其相关联的质量控制措施达到或超出 GLEIF 界定的要求，映射服务认证还支持了全球 LEI 体系的完好性。

针对寻求把其他识别方案与 LEI 相链接的组织，GLEIF 的 LEI 映射服务认证评估这些组织应用的映射流程和算法。

在寻求认证时，映射合作伙伴对于映射方法和/或流程的性质和程度作出文件记录。这使得 GLEIF 能够审视相关流程和程序，验证来自映射合作伙伴的样本数据，并确定样本数据是否达到或超出了 GLEIF 预先确定的准确性和质量标准。如果其合乎要求，则确认 GLEIF 认证。

在认证之后，要求映射合作伙伴保持这些质量标准，GLEIF 会定期开展验证行动，确保其输出持续满足 GLEIF 所要求的绩效标准。GLEIF 还发布一份关系文件，把相应的识别编码与 LEI 进行匹配。公共机构用户可以通过 GLEIF 网站访问这些信息，以便将其整合到其现有的数据平台。

以下图表演示了 GLEIF 映射服务认证的六个步骤。图表下方的文字中提供了各步骤相关操作的摘要。

可以在下面下载与 GLEIF 映射服务认证相关的所有文件记录。

步骤 1：开始认证
贵组织寻求通过 GLEIF 的映射服务认证，取得 GLEIF 对其映射方法的认证。第一步是审视 GLEIF 网站，其详细说明了认证流程，并列出了所有要求的文件记录。

要正式申请认证，您必须填写一份保密协议，并将其发送至info@gleif.org.一旦完全签署之后，其将返回给您，将确认贵组织作为映射合作伙伴申请人的角色。
步骤 2：提交概念模型
贵组织接下来必须提交两个文件：

a) 一个概念模型，描述贵组织作为映射合作伙伴的目标和能力。该文件是一种自由文本格式，映射合作伙伴申请人需确定适当的细节水平。映射合作伙伴申请人必须说明：

a. 谁：申请组织的性质，包括谁使用组织的身份识别框架、市场地位、客户群体的规模和竞争等细节。
b. 为什么：支持组织认证申请的原因 — 关键业务驱动因素、战略目标和计划等分别是什么。
c. 什么：组织如何计划把认证整合到现有服务中？
d. 何处：哪些市场或地理区域会依赖贵组织的识别编码？
e. 如何：贵组织已经有了哪些现有的映射程序或映射算法？为了取得认证，需要作出哪些调整？
f. 时间框架：确认已理解《合作协议》中规定的时间框架。


b) 内部控制措施检查清单 A、B、C 节。

映射合作伙伴申请人可以请求与 GLEIF 举办一次评审会议，在提交之前讨论相关材料。评审会议计划为一个小时的时长，以确保所有映射合作伙伴申请人的公平性。

在完全提交材料之后，映射合作伙伴申请人需负责通知 GLEIF。
步骤 3：商定概念模型
在映射合作伙伴申请人提交了所有要求的材料之后，GLEIF 将审查概念模型和其他支持性材料，以确保与全球 LEI 体系和 GLEIF 运作的一致性。准备一份进行映射认证的推荐书，供 GLEIF 首席执行官作出决定。
步骤 4：签署合作协议
一旦 GLEIF 首席执行官批准了进行映射服务的认证之后，映射合作伙>伴申请人和 GLEIF 将签订合作协议。这是一份正式的、具有约束力的合
同，界定了协议双方的义务。
步骤 5：提交原型和文件记录
映射合作伙伴申请人提交其操作协议、记录样本、资料表草案以及映射检查清单的其他部分。在签署合作协议的 60 天内，映射合作伙伴申请人必须提交所有支持性文件。映射合作伙伴申请人必须通知 GLEIF，其材料已经提交。
步骤 6：开展认证
在提交通知后，GLEIF 将开始其审查。如果要求附加的文件或细节，GLEIF 将通知映射合作伙伴申请人，并附上完整的解释，以便相关材料能够提交。当所提交材料被视为完整时，GLEIF 将通知映射合作伙伴申请人，GLEIF 的 30 个工作日评审期开始。

将向贵组织告知 GLEIF 首席执行官的最终决定。成功完成，导致 GLEIF 的映射流程认证。基于所呈交的材料和所进行的测试，GLEIF 认证确认映射合作伙伴的程序和映射算法（视适用情况）达到或超出了 GLEIF 质量和绩效标准。合作协议要求映射合作伙伴在 24 个月的初始期中，每年保持这些质量标准。

在未成功完成的情形中，GLEIF 将提供完整的解释。可以给予映射合作伙伴申请人机会以重新提交文件，或者合作协议可以立即终止。

如需了解关于 LEI 映射服务认证的更多信息，请联系 info@gleif.org.

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