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关于 1 级数据的 ROC 政策



监督管理委员会 (ROC) 于 2018 年 3 月 28 日发布了题为“全球 LEI 体系中的法人机构活动(以前称为‘公司行动’)和数据历史”的有关法人机构事件的政策，说明了改变机构、法人机构关系数据，或导致 LEI 的退出和/或创建的事件。有关该政策的详细信息可在本页面下载。

2020 年 12 月，ROC 发布题为“普通政府机构 LEI 资格的指南文件”的政策，说明了特定法人机构如何被归类为政府机构或国际组织。有关该政策的详细信息可在本页面下载。


全球 LEI 系统中的法人机构事件（以前称为“公司行动”）和数据历史

报告中对 ROC 文件的主要特征总结如下：

  • 术语变更将 GLEIS 中参考和关系数据中要捕获的事件称为“法人机构事件”，而非公司行为。
  • 渐进式方法用于捕获法人机构事件，该方法会优先考虑相对频繁且直接影响 1 级和 2 级参考数据（如名称变更、合并和收购）的事件，并将较低的实施优先级放在相对不频繁发生的事件（如反向收购）。这种迭代的、分阶段的方法更可取，因为在实施之前有太多需要全面预想的理论场景和意外后果。
  • 商业或监管数据源应纳入GLEIS中，以通知 LOU 其维护的机构因法人机构事件而可能发生变更，并促使受影响的实体更新 LEI 记录（通过正常的自注册过程）。对于不活跃的机构，根据现有 ROC 政策和 GLEIF 技术标准，数据源也可以在未经机构同意的情况下用于更新记录。
  • 生效日期应纳入 GLEIS。生效日期反映了法人机构事件在法律上生效的时间，而不是将其引入 GLEIS 时记录的当前要求。
  • 用户应能够通过多渠道（例如，无论是用户界面、应用程序编程界面还是可下载文件）轻松访问和使用机构的数据历史。
  • 复杂收购将尽可能准确地反映相关司法管辖区官方登记处反映的法律事件链，符合现有的 GLEIS 原则，即现有的 GLEIS 记录要与官方来源相印证。
  • 分拆关系将以完全可选的方式记录在 GLEIS 中，未来可能的强制报告日期将由 ROC 确定。
  • 应明确非活跃机构的定义，以充分了解仍合法存在但未开展业务的实体。
  • 公开和非公开来源可用于数据验证，包括财务报表、支持编制合并财务报表的其他文件、监管文件以及第三方数据供应商等来源。

普通政府机构 LEI 资格

报告中对 ROC 文件的主要特征总结如下：

  • ROC 提议在 GLEIS 中明确识别政府机构。具体做法是在现有机构类别类型的基础上创建两个新的“机构类别”类型，而目前的机构类别包括“FUND”、“BRANCH”和“SOLE _PROPRIETOR”。
  • 新增的机构类别类型包括“常驻政府机构”和“国际组织”。

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