认证程序

认证程序由全球法人识别编码基金会 (GLEIF) 制定，分为两个阶段；成功通过认证程序的组织才能成为 LEI 发放机构。

在认可程序的第一个阶段，要求申请成为 LEI 发行机构的组织，即 LOU 申请者，制定认可计划。计划中应列出 LOU 申请者的目的、目标和能力，及其与 GLEIF 运营和控制环境的适配程度。经由 GLEIF 审批后，LOU 申请者须签订主协议。申请者随即成为候选 LOU，然后开始第二个阶段。

第二个阶段要求候选 LOU 在签订《主协议》后三个月内提交所有认证文件，认证清单中详细说明了文件要求，以供 GLEIF 审核。审核期最长为九十个工作日，GLEIF 将会在此期间确定候选 LOU：

通过认证，获得认证证书，允许开始提供 LEI 服务；或
未能通过，终止主协议，不允许提供 LEI 服务；或
暂时通过。在此情况下，GLEIF 会说明候选 LOU 在提供 LEI 服务方面所拥有的权利，以及必须怎样做，才能获得完全的认证证书。

认证程序中须满足的要求将在认证手册中进行进一步说明。

以下图表演示了认证程序的六个步骤。图表下方的文字中提供了各步骤相关操作的摘要。

步骤 1：启动认证: 贵组织正考虑申请成为全球法人识别编码基金会认证的 LEI 编码发放机构，即本地系统（LOU）。第一步是理解 GLEIF 在全球 LEI 体系中的职责以及 LOU 的职能。
步骤 2：制定认证计划: 认证程序刚开始时，各组织均为“申请者”，需准备一份认证计划供 GLEIF 评审。认可计划中需描述贵组织如何看待加入全球 LEI 体系以及考虑提供何种类型的服务。当您确定计划已完成且满足认证计划清单中所描述的全部要求后，提交认证计划。
步骤 3：认证计划达成一致: 贵组织与 GLEIF 进行合作，共同审核您的目的、目标和商业计划，以确保其与全球 LEI 体系和 GLEIF 运营保持一致。认证计划是高层级的路线图，与 GLEIF 沟通贵组织将如何参与全球 LEI 体系，并从中受益。
步骤 4：签订主协议: 认证计划得到批准后，申请者须与 GLEIF 签订主协议，这是一份有效力的正式合同，用于定义双方义务：GLEIF 的监管和支持责任，以及贵组织作为本地系统提供 LEI 服务时的相关责任。
步骤 5：实施认证要求: 贵组织（现称为“候选组织”）需准备认证清单。在我们的网站上提供了认证清单——请确保您在提交材料中，使用最新版本的认证清单。

清单为一份详细的调查问卷，重点关注您的内部控制和对本地系统运营实务要求的理解程度。这可能是认可程序中最耗时的一部分，因为您通常需要提供额外的支持性文件来对您的回答进行充分说明。从签订主协议到提交一套完整文件，您最多有六个日历月的时间。
步骤 6：认证文件评定: 基于议定时间表，GLEIF 将会评审已完成的认证文件并评定针对预期标准的合规度。在某些情况下，可能会要求提供其他信息。取决于资源需求，GLEIF 最多可以用九十个工作日完成其评定。

您将收到关于您申请的反馈，如有必要，还可能要求您提供额外信息。将向您告知 GLEIF 董事会的最终决定。成功通过 GLEIF 认证后，即有权开始向授权辖区内的法定实体发放 LEI。

GLEIF 认证根据所呈交的材料和进行的测试，确认 LOU 满足或超出了 GLEIF 质量和绩效标准；主协议要求 LOU 在最初的三年期中，在每个运营年度保持这些质量标准。