Global Tüzel Kişi Kimlik Kodu (LEI) Sistemi: Bir Geçmişe Bakış ve Bir Geleceğe Bakış
LEI Düzenleyici Gözetim Komitesi Başkanı sistemin büyümesini ve kullanılabilirliği daha da desteklemek için elde edilen ilerlemeyi ve şu anda hazırlık aşamasındaki eylemleri vurgulamaktadır
Yazar: Matthew Reed
Tarih: 2015-12-10
Görünümler:
Global Tüzel Kişi Kimlik Kodu Sistemi üç katmanda faaliyet gösterir
2015 yaklaşırken, Global Tüzel Kişi Kimlik Kodu (LEI) Sistemini bulunduğu yerde ve gideceği yerde yansıtmak için bir fırsata sahiptir.
LEI öyküsü iyi bir öyküdür. 2012'de dünya genelinde bir grup otorite, on yıllar boyunca endüstrinin ve düzenleyicilerin canını sıkan bir 'müşterek işlem' sorununu çözmemiz gerektiğine karar vermiştir: finansal piyasa katılımcılarını belirlemek ve veri bağlantısını sağlamak için bir temel taşı olarak hizmet verebilecek ortak tüzel kişi tanımlama sistemini nasıl geliştirmeli ve uygulamalı. Üç temel sorunu yanıtlamaya yardımcı olmak için gereken sistemi gerçeğe dönüştürdük: Kim kimdir? Kim kime sahip? Ve kim neye sahip?
Ayrıca, sistemin üç temel özelliğe ihtiyacı olduğu sonucuna vardık: aynı anda bulunma, devamlılık ve erişilebilirlik. Aynı anda bulunma gereklidir, böylece veri kimin ürettiğine veya nerede bulunduğuna bakılmaksızın birleştirilebilir ve karşılıklı olarak işleyebilir. Devamlılık, kritiktir böylece şirket birleşmeleri, satın almaları ve tasfiyeler yoluyla yıldan yıla güvenilir olabilir. Erişilebilirlik zorunludur, böylece şirketler, resmi kuruluşlar ve kamu global finansal piyasalarda faaliyet gösteren tüzel kişiler hakkında bu kritik temel taşı bilgiyi elde edebilir.
Sistemin yönetimi ve özel sektörden satın alma, bu özelliklerin birleştirilmesi için çok önemli hale gelmiştir. Yirmiler Grubu (G20) ve Finansal İstikrar Kurulu (FSB), ardından sistemi gözeten LEI Düzenleyici Gözetim Komitesi (ROC) ile çalışma yoluyla aynı anda bulunma özelliğini elde ediyoruz. Bu yazı itibarıyla, 50 ülkeden 80'den fazla resmi kuruluş – G20 üyeliğinin çok ötesinde – kamu yararı için sistemi yönetmek üzere birlikte çalışırlar. Kamu sektöründen bir 'destek' ayrıca devamlılığın (bu yeni LEI kodunun kullanımını zorunlu kılarak) ve erişilebilirliğin (kullanıma bağlı ücretten kaçınan bir fon mekanizmasını tasarlayarak) elde edilmesine de yardımcı olur. Sonuçta, LEI ROC üye kuruluşları raporlama ve ticari işlemde LEI'nin kullanımını gerektiren 30'dan fazla kuralı yazmıştır.
LEI özel olduğu kadar kamu çıkarlarına hizmet vermek için tasarlanmıştır
Kamu sektörünün yalnız başına bu karakteristikleri içermeyeceğine ve içermemesine dair girişimin başlangıcından bu yana açıktı ve bu nedenle, özel sektör katılımını aradık. İlk önce, ortak görüşle kabul edilen bir organizasyon olan Uluslararası Standartlar Örgütü ISO ile şimdi LEI standardı olarak bilinen ISO 17442'yi geliştirmek için görüştük. Bu standart, LEI'nin özel olduğu kadar kamu çıkarlarına hizmet vermek için tasarlandığına ve evrensel olarak kabul edilebileceğine işaret etmektedir. Bununla birlikte özel sektörün üyeleri, Özel Sektör Hazırlık Grubu yoluyla düşüncemize katılmaları için teşvik edilmiştir.
Daha sonra, LEI'leri atamak için pazar katılımcıları ile doğrudan çalışmak için birkaç aracın (şimdi birkaç düzineden daha fazla) oluşturulmasına yardım ettik. Yerel işletim birimleri olarak bilinen bu araçlar LEI verilerini kullanım süreleri yoluyla yöneterek (ve bu sayede kopyalanmalarını önleyerek) ve ücretsiz indirilebilir global bir veritabanı üzerinden verinin evrensel olarak erişilebilir olmasını sağlayarak devamlılığı ve erişilebilirliği elde etmemize yardımcı olmaktadır.
Ayrıca, sistemin 'yapıştırıcısını' oluşturduk ve şimdi gözetiyoruz: Global LEI Kuruluşu (GLEIF). GLEIF yerel işletim birimlerini koordine eder ve gözetir, böylece düzenleyici kuralları içinde saklanan kamu çıkarları korunur ve LEI ROC'un tüzel kişi tanımlaması ile ilgili yeni standartları geliştirmesine ve uygulamasına yardım eder.
Sonraki adım: firmaların sahipliği hakkında bilgileri elde etme
Şimdi, LEI ROC'un Başkanı ve LEI ROC Başkan Yardımcıları Banque de France'dan Bertrand Couillault ve Japonya Finansal Hizmetler Kuruluşu'ndan Jun Mizuguchi olarak üç yıllık görev süremizin sonuna yaklaşıyoruz.
GLEIF'in oluşturulmasından bu yana geçen 18 ay içinde, önemli ilerlemeyi kaydettik. GLEIF kamu çıkarı ilkeleri uygulamak için sorumluluğunu ciddiye almaktadır. Kapasitesini artırırken, GLEIF ayrıca veri kalitesine olan odaklanmasını da artırmaktadır. İlişkisini yönetecek yerel işletim birimleri ile yapılan ana anlaşması sistem tarafından üretilen verinin kamuya açık ve sistemin global finansal sistemin uzak sınırlarında büyümeyi ve nüfuzu sağlayacak kadar esnek olmasını sağlamak için kritik araçları içerir. GLEIF ayrıca 400,000'in üzerinde şirket hakkında 27 yerel işletim biriminden kayıtları kesintisiz biçimde birleştiren güvenilir, tamamen indirilebilir ve arama yapılabilir veritabanının lansmanını yapmıştır. Ve standartları uygulayan kabiliyetlerini oluşturmaktadır.
GLEIF, sistemi yönetebilecek operasyonel olarak kararlı bir duruma ulaştığına göre, LEI ROC iki ana göreve odaklanacaktır: (1) sistemi gözetme, böylece önemli kamu amaçlarına hizmet vermeyi sürdürmektedir ve (2) GLEIF tarafından uygulanacak politika gerekliliklerini tanımlama. Politika çalışmasının bir kısmı, LEI standardının rafine hale getirilmesini veya açıklanmasını içerir, böylece yerel işletim birimleri ve LEI kaydı yaptıranlar hangi tüzel kişilerin – bağımsız tüccar veya şubeler – bir LEI için uygun olduğunu anlarlar. Bu çalışma, kamu ve özel sektör ihtiyaçlarını karşılamayı sürdürecek sistem için kritiktir ve dünya genelinde eşit biçimde uygulanır.
Belki de LEI ROC'un şu anda değerlendirdiği en önemli politika standardı, daha önce bahsettiğim 'Kim kime sahip' sorusunu yanıtlar. Ekim 2015'te, LEI ROC firmaların sahipliği hakkında başlangıçta bilgiyi nasıl yakalayabileceğimizi açıklayan bir danışmanlık belgesini yayınlamıştır ve şimdi kamunun yanıtlarını değerlendirme sürecindeyiz. Yeni yılda daha fazla haber yayınlamayı bekliyoruz.
Geniş LEI kapsamını sağlamak bir öncelik olarak kalır
LEI ROC ve GLEIF ile diğer sistem ortakları için diğer bir öncelik geniş bir LEI kapsamını elde etmektir. Şu anda, 180'in üzerinde yaklaşık 400,000 LEI firmalara tahsis edilmiştir. Bu benimseme, yalnızca birkaç yıllık bir standart için önemlidir. Ancak, LEI'nin düzenleyici kabulü ve şirketler tarafından gönüllü kabul yoluyla daha fazlasını yapabiliriz ve yapmayı bekleyebiliriz. Bu hedefin ulaşılabilir olduğunu düşünüyoruz, çünkü her şeye rağmen, LEI kapsadığı endüstri tarafından oluşturulan ve ona özel bir standarttır.
Birkaç yıl sonra, LEI sisteminin kapsamı ve değerinde önemli bir artışı bekleyin.
Bir blog yazısını yorumlamak isterseniz, lütfen yorumunuzu göndermek için İngilizce dilindeki GLEIF web sitesi blog işlevini ziyaret edin. Lütfen kendinizi adınız ve soyadınız ile tanıtın. Adınız, yorumunuzun yanında görünecektir. E-posta adresleri yayımlanmayacaktır. Lütfen tartışma panosuna erişerek veya katkıda bulunarak, GLEIF Bloglama Politikası şartlarına uymayı kabul ettiğinizi dikkate alın, bu nedenle lütfen dikkatlice okuyun.
Matthew Reed, ABD Finansal Araştırma Dairesi Baş Hukuk Danışmanıdır. Hazine Bakanlığı. Bu görevinde, finansal istikrar izleme ve analizini yürütmek için kurulan Daire’de kıdemli yönetim ekibinde çalışmaktadır ve Daire’nin tüm yasal faaliyetlerinin denetlenmesinden sorumludur. Ocak 2012'de, Global LEI kuruluşu ve daha geniş sistemi denetlemek için dünya genelinde 80 resmi kurumdan oluşan Global Tüzel Kişi Kimlik Kodu Sisteminin Düzenleyici Gözetim Komitesinin ilk Başkanı olarak seçilmiştir. Reed'in önceki kamu görevleri, ABD Menkul Kıymetler ve Takas Komisyonu'nda üst düzey görevleri ve ABD Senatosu ve ABD Adalet Bakanlığı'nda Avukatlık hizmetlerini içermektedir. Reed, George Mason Hukuk Fakültesi'nde onur listesinde mezun olmuş ve hukuk incelemesi hizmetlerini vermiştir.
