LEI
Tüzel Kişi Kimlik Kodunu (LEI) Tanıtmak
Tüzel Kişi Kimlik Kodu (LEI) Uluslararası Standardizasyon Örgütü (ISO) tarafından geliştirilen ISO 17442 standardına dayalı 20 karakterli bir alfa nümerik koddur. Finansal işlemlere ve diğer resmi etkileşimlere taraf olan tüzel kişilere ait şeffaf ve benzersiz bir tanımlama sağlayan ana referans bilgisine bağlanır. Her LEI, bir tüzel kişinin sahiplik yapısı hakkında bilgiler içerir. Bu şekilde LEI, "kim kimdir?" ve "kim kime sahiptir?" sorularına cevap verir. Basit bir şekilde ifade edilirse, kamuya açık LEI veri havuzu finansal pazarlardaki şeffaflığı büyük oranda geliştiren küresel bir dizindir.
Finansal İstikrar Kurulu (FSB) LEI'nin global olarak benimsenmesinin mikro ve makro tedbir risklerinin daha iyi değerlendirilmesi ve firmaların risk yönetiminin geliştirilmesi gibi "çok sayıda finansal istikrar hedefini" desteklediğini vurgulamıştır. Sonuç olarak, LEI piyasanın kötüye kullanılmasını ve finansal dolandırıcılığı kısıtlarken, pazar bütünlüğünü de teşvik etmektedir. Son ancak en önemlisi olarak, LEI uygulaması "genel finansal verilerin daha yüksek kalitesini ve doğruluğunu destekler".
Kamuya açık LEI veri havuzu, global olarak tüzel kişiler hakkında standartlaştırılmış bilgiye yönelik tek bir anahtardır. Veri, Düzenleyici Gözetim Komitesi tarafından oluşturulan protokollere ve prosedürlere göre kaydedilir ve düzenli olarak doğrulanır.
LEI'nin faydaları şunlardır:
- Dünya genelinde tüzel kişiler arasında artan şeffaflık ve güven
- Küresel ticareti kolaylaştıran, karşı tarafın kolay durum tespiti ve Müşterini Tanı (KYC) süreçleri
- Kolay ve daha verimli müşteri katılımı ve yaşam döngüsü yönetimi
- Tüzel kişilik verilerinin kullanımı ve ilgili hizmetlerin sağlanmasını destekleyen, uyumlu, merkezi ve tamamlayıcı ulusal işletme sicil verileri
- Tüzel kişilik ilişkileri ortaya çıkarılır (yararlanma hak sahibi, ana/alt kuruluşlar). Bu, Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi (AML), Terörizmin Finansmanının Engellenmesi (CFT) ve diğer ilgili faaliyetlerdeki düzenleyici denetimi hem artırmakta hem de basitleştirmektedir
- Mevcut ve gelecekteki düzenleyici gerekliliklere uyumu destekler
Global LEI Dizini'ne herkes ücretsiz olarak erişebilir. Bu, herkesin dünyanın herhangi bir yerinden özel bir kuruluşun veya kamu kuruluşunun iddia ettiği kişi olup olmadığını bilebileceği anlamına gelir. Bu bilgiler, tüzel kişilerin birbirlerine tam olarak güvenmelerini sağlayarak, her türlü yatırım ve ticaret kararlarının yanı sıra diğer etkileşimlerin de güvence altına alınmasını sağlamaktadır.
Global LEI Sistemi'ndeki ortakları ile işbirliği içindeki Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF), otomatik, dijital kullanım örnekleri dahil olmak üzere LEI popülasyonunda bulunan bilgi zenginliğinden faydalanılması için piyasa katılımcılarını yetkilendirerek LEI verilerinin kalitesi, güvenilirliği ve kullanılabilirliğini daha da kullanıma uygun bir hale getirmeye odaklanmaktadır.
LEI girişiminin ana oyuncuları, yani G20 grubu, FSB ve dünyadaki pek çok düzenleyici kurum, LEI’nin Kamu yararı kapsamında yaygın kullanılması ihtiyacını vurgulamışlardır. GLEIF tarafından kullanıma sunulan Global LEI Dizini, bu hedefin karşılanmasına büyük oranda katkıda bulunmaktadır. Tüm LEI verisini herhangi bir ilgili tarafın kullanımına uygun bir şekilde ve ücretsiz olarak sunmaktadır.
Global LEI Dizini'nin daha geniş iş topluluğuna ve küresel dijital ekonomiye sağladığı faydalar, LEI benimseme oranıyla paralel olarak artmaktadır. Firmalar, bu faydaları en üst düzeye çıkarma doğrultusunda sürece katılmaları ve kendi LEI'lerini almaları yönünde teşvik edilmektedir. Bir LEI'yi almak kolaydır. Kayıt yaptıranlar, GLEIF web sitesinde bulunan LEI tahsis eden kurumlar listesinden tercih ettikleri iş ortaklarıyla kolaylıkla iletişime geçebilir.
2009
Speech by JC Trichet CESR calling for international public reference data infrastructure
2010
Publication of Dodd-Frank Act, leading the development and launch of the Global LEI System
US Treasury speaks to EU Commission, opens door for LEI dossier going to FSB
2012
ISO 17442, Part 1 Published
G20 endorses LEI Charter, establishing the ROC and the Global LEI System
Implementation of European Infrastructure Regulation (EMIR)
2013
First Meeting of the Regulatory Oversight Committee (ROC)
CFTC Rule demands LEI – first “CICI”, then “pre-LEIs”.
2014
Global LEI Foundation established under Swiss law
Office set up in Frankfurt
2015
Publication of first concatenated LEI data – Level 1 Data to answer the question of ‘who is who’
Accreditation of first LEI Issuers
2017
FSB takes the lead to prepare a recommendation for a LEI governance framework
Global LEI
Index reaches
1 million records
2020
Founded GLEIF Americas
Decision to develop a digital “verifiable” LEI using verifiable credentials
The People’s Bank of China publishes the 5-Year Roadmap for LEI adoption
FSB cross-border payments roadmap publication
First Validation Agent starts operations
2021
Established Japan Office
Mandate from the Reserve Bank of India (RBI) to use the LEI in cross-border transactions
2022
GLEIF and Trust Over IP Foundation Publish Ecosystem Governance Framework for Digitally Verifiable LEI
Established Singapore branch
vLEI Demo application “GLEIF Annual Report 2021”
GLEIF Rebrand to reflect the evolution to a new strategic direction: Driving voluntary adoption for the LEI across sectors
Qualification of first vLEI Issuer
Global LEI
Index reaches
2 million records
Decision to establish country representation in India
Implementing new ROC policies (Legal Entity Events, Fund Relationships & Government Entities) outlining new LEI data formats, creating more transparency in the global marketplace
2023
Mandate from South Korea’s Financial Services Commission on using LEI in investment account registration for foreign corporate entities
Decision to establish country representation in China
The journey to one global identity behind every business
A decade of excellence. A history of the Global LEI System
Explore the Timeline