Напоминание: отсутствие кода LEI (у компании или ее клиента) не позволит компаниям соответствовать требованиям к отчетности, изложенным в регламенте MiFIR, которые вступают в силу с января 2018 года

Концепция «регистрационных агентов», представленная фондом GLEIF, позволяет компаниям помочь своим клиентам получить доступ к сети организаций, выдающих коды LEI

---

---

Фонд Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) еще раз призывает всех участников рынков, на которых распространяется действие обновленных документов ЕС — Директивы о рынках финансовых инструментов (MiFID II) и Регламента о рынках финансовых инструментов (MiFIR) — в максимально короткие сроки получить код идентификации юридических лиц (LEI). Отсутствие кода LEI (у компании или ее клиента) не позволит компаниям соответствовать требованиям к отчетности, изложенным в регламенте MiFIR, которые вступают в силу на территории ЕС с 3 января 2018 года. Чтобы стимулировать выдачу кодов LEI, фонд GLEIF представил концепцию «регистрационных агентов», благодаря которой компании могут помочь своим клиентам получить доступ к сети организаций, выдающих коды LEI.

Директива о рынках финансовых инструментов (MiFID II) и Регламент о рынках финансовых инструментов (MiFIR), касающиеся торговых площадок, инвестиционных компаний и посредников, начнут действовать с 3 января 2018 года. Реализация законодательных актов MiFID II и MiFIR требует выдачи кодов LEI огромному количеству субъектов экономической деятельности, которые прежде не были обязаны получать эти коды. Что касается отчетности об операциях, которую необходимо предоставлять в соответствии с регламентом MiFIR, Европейская служба по ценным бумагам и рынкам (ESMA) сообщила следующее: инвестиционные компании должны получать коды LEI от клиентов, прежде чем приступать к оказанию услуг, требующих предоставления обязательной отчетности об операциях, выполненных от имени этих клиентов.

Предложенная GLEIF концепция «регистрационных агентов» помогает инвестиционным компаниям, например, крупным банкам, брокерским фирмам, страховым компаниям и международным корпорациям, а также их клиентам соблюдать общие требования к отчетности. Роль регистрационного агента в Глобальной системе LEI напрямую связана с организацией, выдающей коды LEI. Организации, выдающие LEI (их еще называют «местными операционными подразделениями») оказывают широкий спектр услуг, включая регистрацию и продление кодов. Они служат основной контактной точкой для юридических лиц, желающих получить код LEI. Регистрационный агент может сотрудничать с одной или несколькими организациями, выдающими LEI, для оказания своим клиентам услуг, связанных с кодами LEI. Организации, выдающие LEI, готовы оказать юридическим лицам содействие при получении LEI и открыты для сотрудничества с компаниями, желающими выступить в роли регистрационных агентов.

Однако мы не можем гарантировать, что коды LEI будут выпущены своевременно (то есть до вступления в силу MiFIR II/MiFIR) в случае задержки регистрации до четвертого квартала 2017 года.

Возможные задачи, решаемые регистрационным агентом:

• опубликование на своем веб-сайте сведений, облегчающих для юридического лица подачу заявки на получение кода LEI у соответствующей организации;
• обеспечение информационного обмена с юридическим лицом;
• обработка или получение безопасного платежа за выдачу или обновление кода LEI;
• оказание услуг по сбору или получению данных из соответствующих авторитетных источников. (Согласно стандарту LEI, перед выдачей кода LEI юридическому лицу, желающему получить код LEI, должна проводиться проверка предоставленных этим лицом справочных данных с привлечением местного авторитетного источника информации (например, государственного реестра компаний));
• проверка справочных данных, предоставленных юридическим лицом, которое желает получить код LEI.

Возможные задачи организации, выдающей LEI:

• выдача кода LEI в соответствии со стандартом ISO 17442:2012 вместе с соответствующими справочными данными юридического лица (LE-RD);
• загрузка нового кода LEI и всех данных LE-RD на веб-портал фонда GLEIF;
• анализ и решение проблем, связанных с кодами LEI или данными LE-RD, о которых сообщает фонд GLEIF. (Фондом GLEIF создан централизованный портал для уведомления о проблемах, с помощью которого любая заинтересованная сторона может инициировать обновление данных LEI. Более подробная информация приведена ниже в разделе «Ссылки по теме»).

Регистрационные агенты не занимаются выдачей кодов LEI и не могут изменять связанные с ними данные.

Все обязанности выдающей коды LEI организации изложены в Соглашении об уровне обслуживания, т. е. в Приложении 6 к Основному соглашению (см. раздел «Ссылки по теме» ниже). Основное соглашение — это договорная основа, регулирующая отношения между фондом GLEIF и организациями, выдающими LEI. Организация, выдающая LEI, во всех случаях несет полную ответственность перед фондом GLEIF за исполнение своих обязанностей.

Для получения дополнительной информации о регистрационных агентах обращайтесь по эл. адресу RegistrationAgent@gleif.org.

Регламент MiFIR требует, чтобы все инвестиционные компании своевременно продлевали срок действия своих кодов LEI

Как уже сообщалось, Европейская служба по ценным бумагам и рынкам (ESMA) также подтвердила фонду GLEIF, что в соответствии с регламентом MiFIR все инвестиционные компании обязаны обеспечить своевременное продление срока действия собственных кодов LEI. Организация, выдающая LEI, ежегодно перепроверяет справочные данные (общедоступные сведения о юридических лицах, идентифицируемых с помощью кода LEI) путем сравнения этих данных с информацией, полученной из стороннего авторитетного источника. Поэтому инвестиционная компания должна обеспечить продление срока действия кода LEI не позднее даты, указанной в ее записи LEI.

---