Как сотрудничество между организацией Open Ownership и фондом GLEIF будет способствовать обеспечению большей прозрачности информации о корпоративной собственности и контролю в целях создания более безопасной финансовой среды
Стивен Эбботт Пью, руководитель отдела технологий Open Ownership, объясняет, почему сотрудничество с фондом GLEIF может улучшить процессы проверки и усилить поддержку в борьбе с отмыванием денег (AML), финансированием терроризма (CTF), при комплексной проверке клиентов и обеспечении соблюдения санкций на мировом уровне.
Автор: Стивен Эбботт Пью, руководитель отдела технологий, организация Open Ownership
Дата: 2023-11-07
Просмотров:
В результате сотрудничества между фондом GLEIF и Open Ownership коды идентификации юридических лиц (коды LEI) были впервые включены в наборы данных, которые создаются в соответствии со Стандартом данных о бенефициарной собственности. Какую выгоду получат пользователи данных от интеграции кода LEI в реестр Open Ownership?
Реестр Open Ownership представляет собой демонстрационный инструмент, показывающий, как международные данные о бенефициарной собственности могут быть лучше поняты и использованы после их соотнесения и преобразования в соответствии со Стандартом данных о бенефициарной собственности. Open Ownership использует открытые данные из Великобритании, Дании и Словакии для обеспечения работы инструмента и согласования информации с базой данных OpenCorporates, чтобы повысить глобальную ценность и устранить дублирующиеся записи.
Теперь благодаря выполненному фондом GLEIF соотнесению кодов LEI с идентификаторами OpenCorporates мы внедрили коды LEI для использования в тех случаях, когда у юридических лиц есть идентификаторы OpenCorporates, соотнесенные с их кодами LEI. Поскольку коды LEI встроены в наборы данных о бенефициарной собственности Open Ownership, существует возможность сопоставления этих наборов данных с любым таким набором от любого поставщика данных по всему миру. Это повысит скорость и простоту использования этих данных в рамках ручных или автоматизированных процессов проверки информации о компании.
Сегодня пользователи данных могут свободно скачивать и использовать повторно высококачественные данные о бенефициарной собственности, включая коды LEI, связанные с более чем 150 000 юридическими лицами. Эта важнейшая подгруппа из более чем 9 миллионов юридических лиц, представленных в наборах данных Open Ownership, будет продолжать увеличиваться по мере того, как все больше юридических лиц регистрируется для получения кодов LEI или получают идентификаторы OpenCorporates, объединяя данные о бенефициарной собственности в более обширную сеть информации о юридических лицах.
Наличие надежных идентификаторов компаний и других корпоративных структур в наборах данных о бенефициарной собственности имеет важное значение для упрощения связи с другой информацией. Более качественные международные данные о бенефициарной собственности имеют решающее значение для уменьшения таких рисков, как коррупция и уклонение от уплаты налогов, а также для укрепления доверия и возможностей развития. Добавляя коды LEI в наши наборы данных вместе с идентификаторами OpenCorporates, Open Ownership помогает пользователям данных по всему миру.
Качество доступных данных является основой борьбы с незаконным финансированием. Почему данные о бенефициарной собственности имеют решающее значение для усиления санкций и проверки для недопущения отмывания денег?
Один из руководящих принципов Open Ownership заключается в том, что получение высококачественных и структурированных данных о бенефициарной собственности упрощает их анализ и связывание с другими наборами данных. Это повышает его способность выявлять транснациональные сети незаконных финансовых потоков, а также поддерживать проведение эффективной и своевременной комплексной проверки.
Проверки по санкционным спискам становятся все более сложной задачей, учитывая темпы, с которыми новые санкции были введены в отношении отдельных лиц и компаний после вторжения России в Украину в 2022 году. Используя самые свежие и полные данные, компании и частные лица могут попытаться избежать ведения бизнеса с юридическими лицами, находящимися под санкциями, за счет лучшего понимания их сетей деятельности и того, как они представлены в цепочках бенефициарного владения.
Как уже говорилось, эта инициатива по открытым данным является важным этапом борьбы с финансовыми преступлениями. Какие наиболее важные проблемы она помогает решить?
Раскрытие и последующий анализ информации о бенефициарной собственности широко признаны одними из важнейших элементов процесса борьбы с коррупцией, предотвращения и расследования уклонения от уплаты налогов, обеспечения национальной безопасности и создания устойчивой торговой среды. Мировое неравенство по уровню благосостояния и власти усиливается теми, кто стремится использовать международные корпоративные структуры для сокрытия своей деятельности в незаконных или нелегальных целях. Прозрачность информации о бенефициарной собственности может помочь глобальным игрокам бороться с экономической преступностью путем устранения этих злоупотреблений.
Какой прогресс был достигнут с момента начала сотрудничества в области соотнесения данных?
Организация Open Ownership регулярно обновляет свои наборы данных о бенефициарной собственности, и при этом мы каждый раз используем расширяющиеся наборы данных от OpenCorporates и фонда GLEIF для повышения качества информации, предлагая коды LEI для все большего числа юридических лиц. В ближайшее время наша команда планирует опубликовать техническое руководство для исполнителей, действующих в сфере обеспечения информации о бенефициарной собственности, в котором подчеркивается важность использования надежных идентификаторов при раскрытии данных и рекомендуется использовать коды LEI. Аналитики данных и разработчики из Open Ownership также изучили процессы фонда GLEIF, связанные с тем, как данные кодов LEI изменяются с течением времени. Они используют полученные знания для улучшения переиздания данных фонда GLEIF в соответствии с нашим стандартом данных, а также для тестирования в рамках планов дальнейшего развития, которые у нас имеются в отношении версии 0.4 этого стандарта.
Какие долгосрочные перспективы вы видите в рамках сотрудничества в области использования открытых данных?
Создание и объединение открытых данных о юридических лицах помогает прояснить, каким образом структурирована мировая экономика и насколько хорошо она работает. Это может принести значительную пользу широкому кругу пользователей данных в государственных организациях, гражданском обществе и частном секторе.
Когда информация о бенефициарной собственности публикуется в виде общедоступных открытых данных, ее можно комбинировать с другими типами корпоративных открытых данных, начиная от базовой информации до данных о санкциях и сведений о регистрации ценных бумаг на бирже. Даже в тех юрисдикциях, в которых право на использование данных о бенефициарной собственности предоставляется правительствам, компетентным органам или в других случаях непубличного использования, открытые данные, особенно глобальные наборы данных, могут предоставить бесценную информацию и дополнительные возможности для оценки, касающейся отдельных лиц или корпоративных структур, сведения о которых появляются при раскрытии информации о бенефициарной собственности.
Недавно совместная инициатива фонда GLEIF, Open Ownership и Open Sanctions была включена в окончательный список конкурса G20 TechSprint 2023. Можете ли вы кратко описать цель инициативы Transparency Fabric и вашу роль в ее реализации?
Проект Transparency Fabric объединяет высококачественные открытые данные о юридических лицах, бенефициарах и санкциях и сопоставляет их с дополнительной информацией благодаря соотнесению кодов LEI. Это демонстрирует, насколько легко получить подробное представление в рамках богатой данными сети информации, касающейся корпоративных структур. Проект показал, как такой уровень взаимосвязи между наборами данных может позволить получить ценную информацию о скрытых связях между лицами или компаниями, попавшими под санкции, и более широкими корпоративными сетями.
Наборы данных о бенефициарной собственности Open Ownership использовались как часть решения Transparency Fabric, а наша команда разработчиков также провела отдельную работу, чтобы предложить сопоставление кодов LEI с идентификаторами OpenCorporates в наших собственных наборах данных. В результате все заинтересованные лица могут использовать коды LEI или идентификаторы OpenCorporates, чтобы связать наши высококачественные данные о бенефициарной собственности с другими наборами данных со всего мира. Это улучшит качество доступных данных и уменьшит препятствия при выполнении международных платежей.
Как устранение барьеров на пути стандартизированного обмена данными позволит бороться с финансовыми преступлениями?
Международный обмен информацией или данными о бенефициарной собственности фрагментирован. В 2021 году Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF) определила это как одно из основных препятствий, когда речь идет о проверках, касающихся борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма.
Повышение качества, удобства использования, стандартизации и совместимости данных о бенефициарной собственности сократит время, необходимое сотрудникам, борющимся с финансовыми преступлениями, для получения важной информации, которая им требуется для расследований. В настоящее время международные организации, такие как Европейский Союз, Организация Объединенных Наций (ООН) и FATF, не рекомендуют и не предписывают использование конкретных стандартов для обеспечения совместимости и стандартизации информации о бенефициарной собственности, предоставляемой странами. Если такие органы начнут делать это в будущем, то существующие организации, такие как Egmont Group, могли бы активизировать эти усилия и значительно сократить время, необходимое для обмена данными о бенефициарной собственности в рамках расследований между юрисдикциями.
Какие планы на будущее у Open Ownership?
С 2017 года Open Ownership сотрудничает почти с 40 странами, продвигая реализацию реформ в отношении бенефициарной собственности и поддерживая создание более 15 новых центральных и отраслевых реестров. Наша растущая команда будет продолжать взаимодействовать со странами по всему миру, стремясь реализовать реформы в отношении бенефициарной собственности.
На международном уровне мы продолжим привлекать органы стандартизации для поддержки создания высококачественных стандартизированных данных о бенефициарной собственности. В число этих органов входят FATF, ООН, Всемирный банк и Организация экономического сотрудничества и развития. Наша техническая группа продолжает разработку Стандарта данных о бенефициарной собственности до версии 0.4, которая будет представлена в 2024 году. Мы также работаем над соотнесением и преобразованием дополнительных национальных наборов данных для добавления их в реестр Open Ownership, дополняя данные о юридических лицах кодами LEI, где это возможно.
Чтобы оставить свои комментарии к публикациям блога, откройте блог GLEIF на английском языке и опубликуйте свой комментарий. Укажите свое имя и свою фамилию. Ваше имя будет отображаться рядом с вашими комментариями. Адрес электронной почты публиковаться не будет. Обратите внимание, что, получая доступ к форуму и оставляя свои комментарии, вы соглашаетесь соблюдать условия Правил ведения блогов GLEIF, поэтому внимательно прочитайте их.
Стивен Эбботт Пью является руководителем отдела технологий в Open Ownership. Он курирует общую техническую дорожную карту этой организации, предоставляя техническую помощь государственным органам в реализации технологических реформ для повышения прозрачности информации о бенефициарной собственности. Он отвечает за разработку продукта Стандарт данных о бенефициарной собственности и Реестр Open Ownership, а также за ряд других технических инструментов.
До прихода в Open Ownership Стивен был менеджером по разработке контента в фонде Open Knowledge Foundation, руководя проектами по открытым данным, включая Open Data Day и Open Data for Tax Justice. Он также работал в Code for Africa, Парламенте Великобритании и в газете Guardian. Стивен живет в Лондоне, Великобритания, а ранее жил в Руанде, Танзании и Зимбабве.
