В апреле 2018 года фонд Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) опубликовал свой самый последний годовой отчет (см. раздел «Ссылки по теме» ниже), в котором освещена деятельность фонда GLEIF, а также содержится информация о его финансовом состоянии и аудиторское заключение за период с 1 января по 31 декабря 2017 года.
Из него также можно узнать, как мы непрерывно увеличиваем количество информации, доступной в базе данных кодов идентификации юридических лиц (LEI), повышаем качество данных и облегчаем доступ к ним для пользователей. Кроме того, в отчете представлена перспективная оценка инициатив фонда GLEIF, благодаря которым коды LEI остаются отраслевым стандартом, наиболее подходящим для предоставления открытых и надежных данных для управления уникальной идентификацией юридических лиц в цифровую эпоху.
Источники, содержащие дополнительную информацию о темах, затронутых в этом сообщении блога, указаны в разделе «Ссылки по теме» ниже.
Финансовые показатели
В 2017 году валовой доход фонда GLEIF составил 7,9 млн долларов США, а чистая прибыль — 252,9 тыс. долларов, которая будет добавлена к нераспределенной прибыли фонда. Эти финансовые результаты соответствуют задачам фонда GLEIF как некоммерческой организации. Для организаций, выдающих коды LEI, размер платы за код LEI остался в размере 19 долларов США в соответствии с утвержденным бюджетом на 2017 год. (Все свои услуги GLEIF предоставляет пользователям бесплатно. В 2018 году фонд получает 17 долларов за каждый выданный или продленный код LEI от организаций, выдающих LEI, — то есть от организаций, которые предоставляют услуги по регистрации, продлению и прочие услуги, а также выполняют роль основного окна для обращения юридических лиц, желающих получить код LEI).
Распространение кодов LEI
В 2017 году количество выданных кодов почти удвоилось и составило примерно 953 000 кодов LEI. (По состоянию на середину апреля 2018 года во всем мире юридическим лицам выдано уже более 1,1 млн кодов LEI). Из почти 500 000 кодов LEI, выданных в 2017 году, 77% были выданы в четвертом квартале. Мы считаем, что столь высокие показатели увеличения, зафиксированные в 2017 году, в основном связаны с тем, что участники рынка стремились обеспечить соответствие обновленным документам ЕС — Директиве о рынках финансовых инструментов (MiFID II) и Регламенту о рынках финансовых инструментов (MiFIR), которые вступили в силу 3 января 2018 года. В соответствии с MiFIR все инвестиционные компании обязаны получить коды LEI у своих клиентов перед оказанием услуг, которые подразумевают предоставление соответствующей обязательной отчетности. Европейская служба по ценным бумагам и финансовым рынкам (ESMA) особо подчеркнула, что ожидает, что «участники рынка предпримут все необходимые шаги, чтобы обеспечить полное соответствие требованиям к кодам LEI, приведенным в Директиве MiFID II». (20 декабря 2017 года служба ESMA сообщила, что она предоставит «временный период продолжительностью шесть месяцев, в течение которого инвестиционные компании могут оказывать ту или иную услугу, для которой требуется обязательное предоставление отчета о заключенной сделке, клиенту, от которого они ранее не получали код LEI, при условии, что перед оказанием этой услуги инвестиционная компания получит от этого клиента необходимую документацию, чтобы обратиться с запросом о получении кода LEI от его имени»).
Необычайный рост, с которым удалось успешно справиться в четвертом квартале 2017 года, демонстрирует надежность Глобальной системы LEI и широкие возможности, которыми обладают организации, выдающие LEI, для обработки огромного количества заявок на регистрацию для получения кода LEI. Это также подкрепляется чрезвычайно высоким уровнем надежности данных, который был обеспечен в течение отчетного периода, что демонстрируется в отчетах о качестве данных, ежемесячно публикуемых фондом GLEIF.
Аккредитация организаций, выдающих коды LEI
В качестве агентства по аккредитации фонд GLEIF оценивает пригодность организаций, желающих выдавать коды LEI юридическим лицам (такие организации также называют «местными операционными подразделениями»). По состоянию на конец 2017 года Совет директоров фонда GLEIF одобрил предоставление сертификатов об аккредитации GLEIF в общей сложности 20 организациям, выдающим коды LEI. Все эти организации успешно прошли процесс скрупулезной оценки, что подтверждает их способность оказывать своим пользователям услуги самого высокого качества. Достижение этой цели аккредитации позволило создать временную систему, благодаря которой местные операционные подразделения, ранее утвержденные Регулятивно-надзорным комитетом LEI (LEI ROC), теперь получили статус полностью аккредитованных организаций, выдающих коды LEI. Мы рады отметить увеличивающееся количество организаций, выдающих LEI, желающих присоединиться к Глобальной системе LEI, что также стимулирует конкуренцию и обеспечивает дополнительные преимущества для регистрантов.
Расширение сферы услуг GLEIF: соединение корпоративных точек на глобальном уровне
Фонд GLEIF помогает участникам рынка принимать более взвешенные, эффективные и надежные решения относительно того, с кем вести бизнес. С этой целью GLEIF постоянно увеличивает количество информации в базе данных LEI и упрощает доступ к ней для всех заинтересованных лиц. Мы делаем это для того, чтобы пользователи данных могли соединять корпоративные точки на глобальном уровне.
Больше информации: GLEIF предоставляет Глобальный указатель LEI. Он содержит исторические и актуальные записи LEI — включая соответствующие справочные данные — в одном авторитетном центральном репозитории. Это самый крупный онлайн-ресурс, который предлагает открытую, стандартизированную и тщательно проверенную справочную информацию о юридических лицах, и в будущем на нем могут быть представлены все юридические лица, задействованные в финансовых операциях во всем мире. В мае 2017 года мы начали расширение своей базы данных, добавив в нее данные о взаимозависимости, позволяющие идентифицировать прямые и основные материнские компании. Когда информация о материнских компаниях будет иметься для всей совокупности выданных LEI, GLEIF станет уникальным и бесплатным источником данных, позволяющим соединить корпоративные точки на глобальном уровне, используя общедоступные, стандартизированные и высококачественные данные LEI.
Постоянная оптимизация качества данных: в сотрудничестве со своими партнерами по Глобальной системе LEI фонд GLEIF уделяет большое внимание оптимизации качества, надежности и удобства использования данных LEI. Это позволит участникам рынка воспользоваться всем разнообразием информации, имеющейся в этой системе. Одной из основных особенностей, отличающих код LEI от других частных идентификаторов, является то, что мы обеспечиваем полную прозрачность в отношении достигнутого уровня качества данных. Ежемесячные отчеты о качестве глобальных данных кодов LEI отражают общий уровень качества данных в Глобальной системе кодов LEI. Кроме того, в январе 2017 года мы представили отчеты о качестве данных организаций, выдающих коды LEI, в которых содержится анализ уровня качества данных, достигнутого отдельными организациями, выдающими коды LEI. Строгий контроль качества данных и надежный механизм его обеспечения, поддерживаемый соответствующими технологиями, будут также способствовать устранению рисков в интересах всех наших пользователей.
Простой доступ: одной из основных обязанностей фонда GLEIF является обеспечение доступа ко всей базе кодов LEI, бесплатно для пользователей, с использованием лицензии для открытых данных. С этой целью мы стремимся упростить пользователям получение нужной им информации. В сентябре 2017 года мы начали использование API-интерфейса LEI «Поиск». Он позволяет разработчикам в реальном времени напрямую подключаться ко всей базе данных кодов LEI и по запросу выполнять поиск изменений в определенных записях LEI. Это приложение будет развиваться с учетом отзывов, полученных от заинтересованных сторон.
Создание коммерческой ценности с помощью кодов LEI
Компания McKinsey & Company и фонд GLEIF занимаются анализом возможных областей применения кодов LEI для оптимизации процессов проверки юридических лиц. Официальный документ «Код идентификации юридических лиц: ценность уникального идентификатора контрагента» (The Legal Entity Identifier: The Value of the Unique Counterparty ID), подготовленный компанией McKinsey & Company совместно с фондом GLEIF, был опубликован в октябре 2017 г. По прогнозам специалистов McKinsey более широкое и повсеместное распространение кодов LEI позволит сэкономить более 150 млн долларов в год в рамках инвестиционной деятельности банков и более 500 млн долларов на выпуске банковских аккредитивов. Годовая экономия при размещении банками новых выпусков ценных бумаг может составить не менее 10 процентов от операционных расходов на установление отношений с клиентами и коммерческие операции с помощью кодов LEI.
Анализ информации, выполненный в рамках данного проекта, показывает, что внедрение кодов LEI почти во все операции, требующие идентификации и проверки контрагентов и включающие значительное количество ручной работы, способно обеспечить значительные преимущества для самых разных представителей бизнес-сообщества. Среди них можно отметить следующие: эффективность работы, сокращение затрат, снижение времени на взаимодействие с клиентами и получение более достоверной информации. Кроме того, также имеются широкие возможности для повышения точности объединения данных о рисках для управления ими, оптимизации обязательной экспертизы «Знай своего клиента» (KYC), повышения эффективности установления отношений с клиентами и борьбы с отмыванием денег, а в дальнейшем — для предоставления стратегических маркетинговых сведений о юридических лицах, получающих доходы.
Учитывая все вышеперечисленное, мы прогнозируем более широкое использование кодов LEI организациями, действующими не только на рынках деривативов, но также и теми, чья деятельность связана с другими областями, в частности, с рынками капитала и кредитов, банковскими услугами, управлением цепочками поставок и электронной экономикой.
Принципиально новый подход к идентификации юридических лиц в цифровую эпоху
Основной нашей целью по-прежнему является поиск новых инновационных решений и удовлетворение требований цифровой эпохи и стремительного технического прогресса. Более простая идентификация контрагентов позволит шире использовать средства автоматизации и компьютерной обработки финансовых и коммерческих операций во всем мире. По этой причине мы начали исследовательский проект в области электронной экономики, в рамках которого изучается возможность интеграции кодов LEI в цифровые сертификаты. Полученные результаты будут опубликованы позднее в этом году.
Мы очень надеемся на продолжение сотрудничества с представителями частного и публичного секторов для создания дополнительной ценности, которую может обеспечить один общий эффективный код идентификации, присвоенный каждой компании.
Чтобы оставить свои комментарии к публикациям блога, откройте блог GLEIF на английском языке и опубликуйте свой комментарий. Укажите свое имя и свою фамилию. Ваше имя будет отображаться рядом с вашими комментариями. Адрес электронной почты публиковаться не будет. Обратите внимание, что, получая доступ к форуму и оставляя свои комментарии, вы соглашаетесь соблюдать условия Правил ведения блогов GLEIF, поэтому внимательно прочитайте их.
Совет по финансовой стабильности назначил Герарда Хартсинка (Gerard Hartsink) председателем совета директоров фонда GLEIF. Резюме Герарда Хартсинка и всех других членов Совета директоров GLEIF доступны на веб-сайте GLEIF.
