Фонд GLEIF и сообщество SWIFT представили первый открытый файл соотнесения кодов BIC и LEI для обеспечения совместимости различных платформ идентификации
Это сотрудничество позволит значительно упростить процессы проверки юридических лиц и сократить расходы на управление данными
Автор: Стефан Вульф
Дата: 2018-02-08
Просмотров:
Фонд Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) опубликовал первый ежемесячный открытый файл соотнесения, который позволяет сопоставить идентификационный код предприятия (BIC), присвоенный организации, с ее кодом идентификации юридических лиц (LEI). Представив этот открытый файл, GLEIF и SWIFT внедрили модель сотрудничества, которая впервые позволяет участникам рынка связывать и сопоставлять эти основные идентификаторы юридических лиц без какой-либо платы. Это позволит значительно упростить процессы проверки юридических лиц и сократить расходы на управление данными.
Файл соотнесения кодов BIC и LEI создается на основе процесса сопоставления данных, установленного сообществом SWIFT и сертифицированного фондом GLEIF. Он публикуется в формате CSV на веб-сайте фонда GLEIF (см. «Ссылки по теме» ниже) и будет обновляться ежемесячно. По состоянию на февраль 2018 года во всем мире юридическим лицам выдано уже более одного миллиона кодов LEI. Из примерно 130 000 кодов BIC, присвоенных на настоящий момент, около 45 000 принадлежат организациям, которые являются юридическими лицами или иностранными филиалами и, следовательно, эти коды BIC могут быть сопоставлены с кодами LEI.
Наличие открытого файла соотнесения кодов BIC и LEI облегчит процесс сбора, объединения и согласования информации контрагентов благодаря совместимости параллельных платформ идентификации. В особенности это относится к поставщикам услуг, действующим на рынках различных платежей и внебиржевых деривативов (OTC), которые занимаются управлением отношениями с клиентами или комплексными проверками для реализации принципов «знай своего клиента» (KYC) и «знай своего поставщика» (KYS).
В соответствующем пресс-релизе, опубликованном фондом GLEIF 8 февраля 2018 года, Гарри Ньюман (Harry Newman), директор по глобальному развитию департамента платежей сообщества SWIFT, отметил: «Соотнесение кодов BIC и LEI и наличие соответствующих отчетных данных чрезвычайно важны для участников рынка. Сопоставление кодов LEI может потребовать значительных ресурсов, однако у SWIFT есть команда специалистов, которые обеспечивают максимальную эффективность этих процессов. Мы с нетерпением ждем начала работы с фондом GLEIF и представителями этой отрасли, поскольку постоянно стремимся соответствовать требованиям Базельских соглашений II и других нормативных актов».
Идентификация юридических лиц может потребовать немало времени, средств и усилий. Соответствующая информация зачастую хранится в разрозненных внутренних и внешних системах и помечается разными идентификаторами клиента. Открытый файл соотнесения кодов BIC и LEI является важным шагом на пути к объединению информации. Это позволит значительно сократить затраты, связанные с используемыми в настоящее время способами проверки юридических лиц. Фонд GLEIF рад предоставить это совместное решение и благодарит сообщество SWIFT за возможность сотрудничества.
Сертификация услуг сопоставления кодов LEI
В результате своего сотрудничества с сообществом SWIFT фонд GLEIF начал сертификацию услуги сопоставления кодов LEI для всех заинтересованных поставщиков данных и других организаций. Эта услуга предназначена для оптимального сопоставления кода LEI с соответствующим идентификатором. Сертификация услуг сопоставления кодов LEI будет включать в себя общедоступную службу сообщения о проблемах для всех файлов соотнесения, благодаря чему у каждого пользователя такого файла будет возможность поделиться своими сомнениями относительно тех или иных пар кодов. См. «Информационный бюллетень о соотнесении кодов BIC и LEI, версия 1.0» (BIC-to-LEI Mapping Factsheet) в разделе «Ссылки по теме» ниже для получения дополнительных сведений о проблемах с отдельными парами кодов BIC-LEI.
Более подробную информацию о сертификации услуги сопоставления кодов LEI можно получить по эл. почте LEImapping@gleif.org.
О кодах BIC
Код BIC (ISO 9362) — это мировой стандарт, разработанный Международной организацией по стандартизации (ISO) для идентификации различных учреждений, предоставляющих финансовые услуги. Сообщество SWIFT — это орган регистрации для стандарта BIC, назначенный организацией ISO. Выполняя эту функцию, SWIFT получает запросы на регистрацию кодов BIC, присваивает их и публикует соответствующие данные BIC.
О кодах LEI
LEI — это 20-символьный буквенно-цифровой код, который основан на стандарте ISO 17442. Код LEI обеспечивает возможность четкой и уникальной идентификации юридических лиц, занятых в финансовых транзакциях. Каждый код LEI включает в себя сведения о структуре собственности юридических лиц и позволяет ответить на вопросы «Кто есть кто?» и «Кто кем владеет?» в отношении участников рынка. Фонд GLEIF предоставляет свободный доступ ко всей базе данных LEI с помощью Глобального указателя LEI. Это единственный общедоступный онлайн-ресурс, который предлагает стандартизированные и тщательно проверенные справочные данные о юридических лицах.
Чтобы оставить свои комментарии к публикациям блога, откройте блог GLEIF на английском языке и опубликуйте свой комментарий. Укажите свое имя и свою фамилию. Ваше имя будет отображаться рядом с вашими комментариями. Адрес электронной почты публиковаться не будет. Обратите внимание, что, получая доступ к форуму и оставляя свои комментарии, вы соглашаетесь соблюдать условия Правил ведения блогов GLEIF, поэтому внимательно прочитайте их.
В период с 2014 по 2024 год Стефан Вульф занимал должность главного исполнительного директора фонда Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF). С марта 2024 года он руководит Отраслевым консультативным советом (IAB) по цифровым стандартам Международной торговой палаты (ICC), глобальной платформой по согласованию, принятию и внедрению стандартов цифровой торговли. До назначения на пост председателя он с 2023 года занимал должность заместителя председателя IAB. В 2023 году г-н Вульф был избран членом правления Международной торговой палаты (ICC) Германии.
С января 2017 года и по июнь 2020 года г-н Вульф являлся сокоординатором Международной организации Технического комитета по стандартизации 68 Технической консультативной группы FinTech (ISO TC 68 FinTech TAG). В январе 2017 года ресурс «One World Identity» назвал г-на Вульфа одним из 100 ведущих руководителей в области обеспечения идентификационной информации. Он обладает обширным опытом разработки операций с данными и стратегий глобального внедрения. Всю свою карьеру он руководит расширением основной деятельности и разработкой стратегий создания новых продуктов. В 1989 году г-н Вольф вместе с партнерами основал компанию IS Innovative Software GmbH и являлся на первых порах ее генеральным директором. Позже он стал пресс-секретарем исполнительного совета ее правопреемницы – компании IS.Teledata AG. В конце концов эта компания вошла в состав компании Interactive Data Corporation, в которой Стефан Вульф занимал должность главного технического директора. Г-н Вульф окончил Университет И. В. Гёте во Франкфурте-на-Майне по специальности «Бизнес-администрирование».
