GLEIF и пять организаций, являющихся первопроходцами в области выдачи LEI, успешно завершают пробный проект по выявлению того, кто кем владеет в Глобальной системе LEI
Начиная с 2017 года, общедоступная база данных LEI будет постепенно пополняться путем включения в нее информации о прямых и головных материнских компаниях юридических лиц
Автор: Стефан Вульф
Дата: 2016-12-08
Просмотров:
Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) и пять компаний, являющихся первопроходцами в области выдачи кодов идентификации юридических лиц (LEI), успешно завершили пробный проект тестирования сбора и проверки данных о прямых и головных материнских компаниях юридических лиц, имеющих LEI. В начале 2017 года GLEIF начнет публиковать информацию о материнских компаниях. Включение этой информации в общедоступную базу данных LEI позволит соединить корпоративные точки на глобальном уровне с помощью общедоступных, стандартизированных и высококачественных данных LEI.
В пробном проекте, завершенном 7 декабря 2017 года, приняли участие следующие организации, выдающие LEI: издательство Bundesanzeiger Verlag, Business Entity Data (GMEI Utility корпорации DTCC), Лондонская фондовая биржа, Кредитное бюро Саудовской Аравии и Unione Italiana per le Camere di Commercio, Industria, Artigianato e Agricultura (Итальянский союз ремесленников и работников сельского хозяйства при торгово-промышленной палате). Организации, выдающие LEI, выполняют роль службы «одного окна» для юридических лиц, которые зарегистрированы или желают получить LEI.
LEI позволяет находить набор справочных данных, необходимых для четкой и уникальной идентификации юридических лиц, участвующих в финансовых транзакциях. Информация, содержащаяся в самой последней версии справочных данных о юридических лицах, например, официальное имя юридического лица и его зарегистрированный адрес, является данными Уровня 1. Она дает ответ на вопрос «кто есть кто». На следующем этапе база данных LEI будет постепенно расширяться – в нее будут включены данные Уровня 2, т.е. информация, позволяющая выяснить кто кем владеет.
В рамках пробного проекта были успешно протестированы все аспекты процесса, разработанные для сбора, проверки и последующей публикации информации о прямых и головных материнских компаниях юридических лиц. Участвующие в проекте организации, выдающие LEI, работали с выбранными действующими юридическими лицами, уже получившими LEI, для сбора информации о материнских компаниях. Организации, выдающие LEI, получили учетные документы от юридических лиц для проверки информации и создания записей данных с помощью технической документации, разработанной GLEIF. Кроме того, участвующие в проекте организации, выдающие LEI, загрузили записи данных через интерфейс, предоставленный GLEIF, используя зашифрованный протокол передачи, и подписали файлы в электронном виде для подтверждения подлинности. GLEIF провел проверки для подтверждения соответствия образцов файлов, созданных организациями, выдающими LEI, актуальной технической документации и деловому регламенту.
Кроме того, в ходе 3-месячного пилотного проекта GLEIF протестировал процесс сбора и проверки данных Уровня 2 в крупном банке, являющемся прямой или головной материнской компанией сотен юридических лиц. Пробный проект и пилотный проект позволили извлечь важные уроки в отношении конкретных требований, которые необходимо соблюдать, чтобы обеспечить бесперебойный процесс и, в частности, оптимизировать деятельность, необходимую для проверки информации о материнских компаниях.
Таким образом, пробный проект подтвердил, что в настоящее время имеется испытанный и надежный процесс, способствующий включению информации о материнских компаниях в общедоступную базу данных LEI в соответствии с согласованными сроками.
В начале 2017 года GLEIF приступит, в качестве первого шага, к публикации данных о прямых и головных материнских компаниях, собранных организациями, выдающими LEI, которые принимают участие в пробном проекте. Информация о материнских компаниях в отношении юридических лиц, которые получили или заинтересованы получить LEI, будет постепенно добавляться в базу данных LEI. Ожидается, что для большинства выданных LEI информация о материнских компаниях будет доступна не позднее начала 2018 года.
Финансовый кризис 2008 года и недавние события, связанные с утечкой «панамских документов», сделали очевидной важность повышения прозрачности операций на финансовых рынках. Когда информация о материнских компаниях будет иметься для всей совокупности выданных LEI, GLEIF станет уникальным и бесплатным источником данных, позволяющим соединить корпоративные точки на глобальном уровне, используя общедоступные, стандартизированные и высококачественные данные LEI.
В марте 2016 года Регулятивно-надзорный комитет, представляющий государственные органы разных стран, опубликовал программный документ, озаглавленный Сбор данных о прямых и головных материнских компаниях юридических лиц в Глобальной системе LEI – Этап 1 (см. ссылки по теме ниже). В нем изложены принципы, регулирующие процесс сбора, проверки и публикации информации о материнских компаниях в Глобальной системе LEI.
Чтобы оставить свои комментарии к публикациям блога, откройте блог GLEIF на английском языке и опубликуйте свой комментарий. Укажите свое имя и свою фамилию. Ваше имя будет отображаться рядом с вашими комментариями. Адрес электронной почты публиковаться не будет. Обратите внимание, что, получая доступ к форуму и оставляя свои комментарии, вы соглашаетесь соблюдать условия Правил ведения блогов GLEIF, поэтому внимательно прочитайте их.
В период с 2014 по 2024 год Стефан Вульф занимал должность главного исполнительного директора фонда Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF). С марта 2024 года он руководит Отраслевым консультативным советом (IAB) по цифровым стандартам Международной торговой палаты (ICC), глобальной платформой по согласованию, принятию и внедрению стандартов цифровой торговли. До назначения на пост председателя он с 2023 года занимал должность заместителя председателя IAB. В 2023 году г-н Вульф был избран членом правления Международной торговой палаты (ICC) Германии.
С января 2017 года и по июнь 2020 года г-н Вульф являлся сокоординатором Международной организации Технического комитета по стандартизации 68 Технической консультативной группы FinTech (ISO TC 68 FinTech TAG). В январе 2017 года ресурс «One World Identity» назвал г-на Вульфа одним из 100 ведущих руководителей в области обеспечения идентификационной информации. Он обладает обширным опытом разработки операций с данными и стратегий глобального внедрения. Всю свою карьеру он руководит расширением основной деятельности и разработкой стратегий создания новых продуктов. В 1989 году г-н Вольф вместе с партнерами основал компанию IS Innovative Software GmbH и являлся на первых порах ее генеральным директором. Позже он стал пресс-секретарем исполнительного совета ее правопреемницы – компании IS.Teledata AG. В конце концов эта компания вошла в состав компании Interactive Data Corporation, в которой Стефан Вульф занимал должность главного технического директора. Г-н Вульф окончил Университет И. В. Гёте во Франкфурте-на-Майне по специальности «Бизнес-администрирование».
