Новая экспертная оценка внедрения кодов LEI, выполненная Советом по финансовой стабильности (FSB), подтверждает существенные преимущества кодов LEI и приверженность FSB их более широкому использованию во всем мире

Фонд GLEIF поддерживает рекомендации FSB по более широкому внедрению кодов LEI и полной реализации преимуществ этих кодов как для государственных органов, так и для участников рынка

---

---

Совет по финансовой стабильности (FSB) недавно опубликовал новый Тематический обзор по внедрению кодов идентификации юридических лиц (LEI). Тематические обзоры FSB, содержащие экспертную оценку, преследуют несколько целей: содействие последовательному внедрению кодов в разных странах и отраслях экономики; оценка результативности внедряемых стандартов и политик (если это возможно); выявление пробелов и слабых мест в рассмотренных областях; выдача рекомендаций для возможных дальнейших действий со стороны членов FSB.

Экспертная оценка содержит не только объективный анализ результатов внедрения кодов LEI, но и полезные итоговые рекомендации, нацеленные на устранение выявленных проблем и содействие более широкому принятию кодов LEI. Как следствие, ознакомившись с ее содержанием, заинтересованные стороны извлекут для себя много полезной информации. Этот блог рассказывает о ключевых выводах и рекомендациях, дабы поддержать стремление FSB распространять информацию об использовании кодов LEI среди всех заинтересованных сторон во всем мире.

Совет по финансовой стабильности (FSB) — это международная организация, которая осуществляет мониторинг и дает рекомендации по поводу мировой финансовой системы. FSB способствует международной финансовой стабильности и с этой целью координирует деятельность государственных финансовых органов и международных органов по стандартизации, разрабатывающих строгие регулятивные, надзорные и иные правила финансового сектора. Он способствует созданию равных возможностей, поощряя последовательное введение этих правил в различных секторах и юрисдикциях. Совет FSB является основателем фонда Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF).

Использование кодов LEI обеспечивает значительные преимущества для регулирующих органов и участников рынка

Согласно отчету, с того момента, как Глобальная система LEI была одобрена «Большой двадцаткой» в 2012 году, эта система «была успешно введена в эксплуатацию», и в настоящее время более 1,4 миллиона юридических лиц используют коды LEI для однозначной идентификации в более чем 200 странах мира. В нем подчеркивается, что большинство юрисдикций FSB сделали использование кодов LEI обязательным, как минимум, в одной области. Кроме того, наибольший успех принятие кодов LEI имеет в том случае, если оно является частью международных мероприятий по разработке стандартов или охватывает сразу несколько сегментов рынка. Широкое распространение было достигнуто в некоторых сегментах финансового рынка, включая внебиржевые деривативы (OTC) и рынки ценных бумаг. В этих областях использование кодов LEI лучше всего соответствует цели «Большой двадцатки» по «поощрению глобального внедрения кодов LEI для поддержки государственных органов и участников рынка в выявлении финансовых рисков и управлении ими».

В обзоре подчеркивается, что существует множество способов использования кодов LEI в деятельности регулирующих органов, поскольку коды стандартизируют идентификацию юридических лиц на глобальном уровне и тем самым помогают анализировать большие объемы данных и управлять ими. Обзор также подтверждает существенные преимущества, которые коды LEI предлагают регулирующим органам и участникам рынка. В нем утверждается: внедрение кодов LEI усиливает «надзор регулирующих органов, которые теперь могут отслеживать рыночные злоупотребления, связанные с различными учреждениями, продуктами и юрисдикциями. Коды LEI также могут помочь регулирующим органам и участникам рынка искать и агрегировать подробные сведения о юридических лицах, получаемые из различных источников […], а также анализировать риски контрагентов, взаимосвязанность […] и сложные групповые структуры […]. В некоторых юрисдикциях коды LEI также используются для предоставления отчетности в кредитные реестры и для поддержки банковских решений […] Некоторые финансовые учреждения и торговые ассоциации призывают государственные органы санкционировать использование […] кодов LEI для облегчения обязательной отчетности, повышения эффективности и снижения затрат на идентификацию клиентов, обработку транзакций и сбор данных».

В докладе следует особо отметить поддержку кодов LEI, выраженную многими представителями финансовой отрасли. GLEIF приветствует тот факт, что эта аудитория во многом осознаёт и актуальные, и потенциальные преимущества использования кодов LEI.

Следующие шаги: раздвинуть границы принятия кодов LEI, устранив текущие препятствия

Мы стали ближе к цели, поставленной «Большой двадцаткой» в отношении кодов LEI, однако нужно сделать ещё больше, чтобы расширить их использование за пределами рынков ценных бумаг и деривативов. В результате станут возможными новые сценарии отраслевого или регулятивного использования, и будет достигнута критическая масса участников рынка, добровольно принявших коды LEI, после чего процесс принятия пойдет по нарастающей. Продвижение также необходимо для сбалансированного принятия кодов LEI в географических юрисдикциях FSB; в настоящее время коды используются преимущественно в Канаде, ЕС и США. На государственном и международном уровнях требуются дополнительные усилия для содействия принятию кодов LEI и реализации преимуществ путем устранения следующих препятствий, выявленных в обзоре:

• Актуальная бизнес-модель не позволяет четко согласовать текущие выгоды и затраты на использование кодов LEI для участников.
• Недостаточное использование в кодах LEI данных Уровня 2 (взаимозависимости).
• Недостаточная связь с другими идентификаторами (в частности, бизнес-реестрами).

GLEIF поддерживает рекомендации FSB
FSB однозначно подтверждает свою приверженность более широкому использованию кодов LEI во всем мире для достижения цели, поставленной «Большой двадцаткой». В этой связи предложены четыре набора рекомендаций, адресованных: юрисдикциям-членам FSB; самому FSB; соответствующим органам по стандартизации и международным организациям, Регулятивно-надзорному комитету LEI (LEI-ROC) и GLEIF.

Среди рекомендаций для юрисдикций FSB можно выделить следующие: настоятельно рекомендовать государственным органам сделать обязательным использование кодов LEI для идентификации юридических лиц в данных, передаваемых в торговые репозитории внебиржевых деривативов; возможно, требовать использования и продления кодов LEI в системах отчетности и предоставления стандартной информации для идентификации указанных юридических лиц; и в целом изучать возможные способы дальнейшего внедрения кодов LEI.

Что касается сферы ответственности FSB, можно выделить следующие обязательства: изучить возможную роль кодов LEI в своей деятельности; сотрудничать с органами по стандартизации и отраслевыми организациями в целях содействия принятию кодов LEI всеми группами юридических лиц и основными контрагентами глобальных системно значимых финансовых учреждений и клиринговых участников центральных контрагентов и их основных материнских компаний; кроме того, сотрудничая с органами по стандартизации и отраслевыми органами, способствовать эффективной реализации кодов LEI в платежных сообщениях, чтобы эти коды чаще использовались во взаимодействиях между банками.

FSB внес предложение: соответствующие органы по стандартизации (Базельский комитет по банковскому надзору (BCBS), Комитет по платежам и рыночной инфраструктуре (CPMI), Международная ассоциация страховых надзоров (IAIS), Международная организация комиссий по ценным бумагам (IOSCO)) и международные организации (Международный валютный фонд (МВФ), Организация экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), Всемирный банк) должны проанализировать и пересмотреть свою деятельность, чтобы чаще использовать коды LEI в своей работе и чаще упоминать о них. Эти меры служат для содействия внедрению кодов LEI в соответствующих областях государственными органами и участниками рынка.

Сводка рекомендаций LEI ROC и GLEIF:

• Рассмотреть возможность улучшения бизнес-модели применения кодов LEI, чтобы снизить финансовые затраты и административные издержки юридических лиц, приобретающих и продлевающих коды LEI.
• Рассмотреть возможность улучшения процессов контроля качества данных, чтобы повысить надежность данных LEI и удобство их использования.
• Сотрудничать с промышленностью и государственным сектором для повышения осведомленности о преимуществах кодов LEI и поощрения их добровольного принятия.
• Расширить объем и удобство использования данных Уровня 2 (взаимозависимости).

Фонд GLEIF полностью поддерживает рекомендации FSB и экспертную оценку. Все усилия, направленные на содействие внедрению кодов LEI в глобальном масштабе и расширение преимуществ для регулирующих органов и участников рынка, должны рассматриваться положительно и, по возможности, получать дальнейшее развитие.

Управление качеством данных уже занимает центральное место в работе, проводимой фондом GLEIF, и соответствующие рекомендации приняты к сведению. Программа управления качеством данных — это залог того, что коды LEI останутся отраслевым стандартом, наиболее подходящим для предоставления открытых и надежных данных для управления уникальной идентификацией юридических лиц. Фонд GLEIF уделяет большое внимание дальнейшей оптимизации качества, надежности и пригодности к использованию данных LEI Уровня 1 (кто есть кто) и Уровня 2 (кто кем владеет), чтобы участники рынка могли извлекать пользу из разнообразных сведений, доступных в этой системе.

В качестве следующего шага фонд GLEIF рассмотрит и оценит все рекомендации, чтобы провести их внутреннее согласование с деятельностью фонда и найти способы наилучшего реагирования и содействия FSB в реализации поставленной цели: добиться более широкого принятия кодов LEI во всем мире. Мы незамедлительно сообщим вам обо всех достижениях на этом пути. Ставя во главу угла сотрудничество, мы призываем другие заинтересованные стороны LEI всецело рассмотреть рекомендации FSB. GLEIF подтверждает свое стремление к взаимовыгодному сотрудничеству по всем вопросам.

---