Выработка концепции комплексной идентификации юридических лиц для федеральных органов США

Результаты, приведенные в новом отчете, могут быть полезными для регулирующих органов всех стран, в которых государственные органы все еще используют различные способы идентификации

---

---

За последние годы во многих странах государственные органы активно используют код идентификации юридических лиц (LEI) для оценки рисков, выбора корректирующих мер, выявления случаев нарушений правил деятельности на рынке и повышения точности финансовых данных. Регулятивно-надзорный комитет LEI (LEI ROC), представляющий государственные органы со всего мира, которые совместными усилиями стремятся повысить прозрачность операций на финансовых рынках, рекомендует всем странам рассмотреть стратегию LEI, отвечающую их потребностям. В предварительном отчете комитета LEI ROC, опубликованном в апреле 2018 года, говорится, что это «помогло бы отказаться от различных внутренних идентификаторов, используемых для разных типов юридических лиц» и «позволило бы странам использовать инфраструктуру, предоставляемую [Глобальной системой LEI]».

Учитывая эту предпосылку, фонд Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) и американская организация Data Foundation объединили свои усилия, чтобы выяснить, как принятие кода LEI федеральными органами США могло бы упростить идентификацию юридических лиц и обеспечило бы преимущества как на рынках финансовых услуг, так и в других областях. С этой целью было проведено всестороннее изучение систем идентификации юридических лиц, которые в настоящее время используются государственными органами США. На основании полученных результатов фонд GLEIF и организация Data Foundation опубликовали отчет «Выработка концепции комплексной идентификации юридических лиц для федеральных органов США», (Envisioning Comprehensive Entity Identification for the U.S. Federal Government) ссылка для загрузки которого приведена ниже.

В совместном отчете фонда GLEIF и организации Data Foundation:

• Рассматриваются текущие потребности федеральных органов США в отношении идентификации юридических лиц и описывается система идентификации, используемая каждым таким органом.
• Приводится сравнение Глобальной системы LEI с другими системами, которые в настоящее время существуют в США.
• Указываются преимущества, которые могут получить федеральные органы США, если откажутся от частных или внутренних идентификаторов в пользу кода LEI.
• Предлагаются факторы, описывающие возможность преобразовать определенные американские системы идентификации юридических лиц в комплексную систему, в которой используется код LEI, или, в качестве альтернативы, указывается значение сопоставления существующих идентификаторов с кодом LEI.

Это исследование демонстрирует, что федеральные органы США используют 50 различных систем идентификации юридических лиц, которые функционируют по-отдельности и несовместимы друг с другом. Таким образом, идентификация юридических лиц по-прежнему представляет собой серьезную проблему при выполнении многих операций федеральных органов. Любой орган, контролирующий деятельность не федеральных юридических лиц для выполнения функций, связанных с регламентированием, сбором статистической информации, материально-техническим обеспечением или поддержкой, должен либо разработать свою собственную систему идентификации юридических лиц, либо использовать созданную другим органом. Практическая реализация обоих этих способов сопряжена с различными трудностями, которые связаны с сопоставлением юридических лиц и правильным распределением юридической ответственности.

Федеральные органы США используют 50 различных систем идентификации юридических лиц

При условии правильного внедрения комплексная система идентификации юридических лиц с использованием кодов LEI могла бы помочь своевременно выявлять и устранять риски на рынках, отслеживать и не допускать к проведению операций недобросовестных подрядчиков и способствовала бы повышению эффективности цепочек поставок. Она также помогла бы регулирующим органам, специалистам по статистике, сотрудникам, занимающимся контрактами и ссудами, корпоративным субъектам и сотрудникам информационно-аналитических отделов понять, как юридическое лицо действует и взаимодействует с государственными органами в самых разных секторах и отраслях, создавая более полную картину экономической и коммерческой деятельности в Соединенных Штатах.

Другими словами, совместный отчет фонда GLEIF и организации Data Foundation демонстрирует, что открытая, комплексная и стандартизированная система идентификации юридических лиц могла бы упростить операции во всех областях, в которых имеют место отношения между регулирующими органами и коммерческими организациями. И код LEI отлично подошел бы для этой цели.

Фонд GLEIF призывает государственные органы во всем мире рассмотреть возможность перехода к стандартизированной идентификации юридических лиц с использованием кода LEI

GLEIF подчеркивает, что результаты, приведенные в этом отчете, могут быть полезными для регулирующих органов не только США, но также и других стран, в которых государственные органы все еще используют различные способы идентификации, некоторые из которых являются частными. Код LEI способен удовлетворить критически важную потребность в наличии универсальной системы идентификации юридических лиц, осуществляющих свою деятельность с самыми разными продуктами, на различных рынках и в регионах по всему миру. Широкое распространение кодов LEI и связанный с этим доступ к открытым, стандартизированным и высококачественным справочным данным в Глобальном указателе LEI позволят всем заинтересованным лицам в любой стране обеспечить совместимость и взаимосвязанность информации.

Упрощение идентификации контрагентов с использованием кодов LEI откроет возможности для дальнейшей автоматизации и компьютеризации операций на цифровом рынке, а также будет способствовать их оптимизации и повышению безопасности для всех физических и юридических лиц. Следует также отметить, что использование кода LEI в качестве стандартного идентификатора юридических лиц значительно уменьшит расходы и нагрузки для тех организаций, которые обязаны иметь идентификатор юридического лица. Необходимость получать множество различных локальных и частных идентификаторов для обеспечения соответствия установленным нормам и правилам как на внутреннем, так и на международном уровне особенно затруднительна для небольших и средних предприятий.

Коды LEI чрезвычайно полезны для всех участников финансовых транзакций. Эффективность работы, сокращение затрат, снижение времени на проведение транзакций и более достоверная информация могут быть обеспечены путем внедрения кодов LEI во все операции, требующие идентификации и проверки контрагентов. Они также позволяют государственным органам повысить прозрачность как на финансовых рынках, так и в других областях.

---