Действуйте сейчас: фонд GLEIF представил концепцию «регистрационных агентов», чтобы упростить для компаний соблюдение требований к отчетности MiFID II/MIFIR, вступающих в силу в январе 2018 г.

Регистрационный агент облегчает взаимодействие юридических лиц с сетью организаций, отвечающих за выдачу кодов LEI и оказанием сопутствующих услуг

---

---

Европейский Союз пересмотрел Директиву о рынках финансовых инструментов (MiFID II) и Регламент о рынках финансовых инструментов (MiFIR), которые касаются фондовых рынков, инвестиционных компаний и посредников. Как следствие, требование использования Кодов идентификации юридических лиц (LEI) коснулось большего числа компаний. Обновленные документы MiFID II и MiFIR, вкупе с соответствующими подзаконными актами Еврокомиссии, а также нормативно-правовыми актами и техническими стандартами внедрения вступают в силу с 3 января 2018 года.

Чтобы реализовать эту законодательную инициативу, необходимо выдать коды LEI сотням тысяч субъектов экономической деятельности, которые ранее не были обязаны получать эти коды. Фонд Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) подчеркнул необходимость скорейшего получения кодов LEI всеми участниками рынка, которых затронуло это нововведение, во избежание любых рисков, связанных с задержкой этой процедуры. Откладывание этого процесса на более поздний срок увеличивает риск задержек. Отложив регистрацию на самый поздний срок, компании рискуют не получить код LEI к моменту вступления в силу положений MiFID II и MiFIR. Напоминаем, что после 3 января 2018 года компании без кода LEI не смогут участвовать в торговых операциях.

Чтобы оптимизировать процесс выдачи кодов LEI, фонд GLEIF предложил концепцию «регистрационных агентов».

Роль регистрационного агента

Роль регистрационного агента в глобальной системе LEI напрямую связана с организацией, ответственной за выдачу кодов LEI.

Организации, выдающие коды LEI (их еще называют «местными операционными подразделениями»), оказывают широкий спектр услуг, включая регистрацию и продление кодов. Они служат основной контактной точкой для юридических лиц, желающих получить код LEI. При этом юридические лица не обязаны обращаться в выдающую LEI организацию, расположенную в стране их местонахождения. Вместо этого они могут воспользоваться регистрационными услугами любого местного операционного подразделения, которое прошло необходимую аккредитацию и имеет право выдавать и проверять коды LEI в пределах своей юрисдикции. Глобальная система LEI способствует конкуренции между организациями, которые отвечают за выдачу кодов LEI. Конкуренция должна облегчить для юридических лиц процесс получения кодов LEI.

Регистрационный агент выступает независимым поставщиком услуг, который оказывает помощь выдающей коды LEI организации при выполнении ею обязанностей в рамках глобальной системы LEI.

Обязанности выдающей коды LEI организации изложены в Соглашении об уровне обслуживания, т. е. в Приложении 6 к Основному соглашению (см. раздел «Ссылки по теме» ниже). Основное соглашение — это договорная основа, регулирующая отношения между фондом GLEIF и организациями, выдающими коды LEI.

Круг возможных задач, решаемых регистрационным агентом:

– опубликование на своем веб-сайте сведений, облегчающих для юридического лица подачу заявки на получение кода LEI у соответствующей организации;
– обеспечение информационного обмена с юридическим лицом;
– обработка или получение безопасного платежа за выдачу или обновление кода LEI;
– сбор и передача организации, выдающей коды LEI, всей необходимой информации для проверки существования юридического лица, обратившегося за кодом LEI.

Регистрационные агенты не занимаются выдачей кодов LEI и не могут изменять связанные с ними данные. Выдающая коды LEI организация во всех случаях несет полную ответственность перед фондом GLEIF за исполнение своих обязанностей.

Дополнительную информацию о регистрационных агентах можно получить, направив электронное письмо по адресу RegistrationAgent@gleif.org.

Подготовьтесь к MiFID II и MiFIR: получите код LEI уже сегодня

В апреле 2016 г. мы опубликовали сообщение в блоге GLEIF (см. раздел «Ссылки по теме» ниже), где подчеркнули — инвестиционным компаниям нужно заранее позаботиться о соблюдении нормативно-правовых требований к отчетности, приведенных в MiFID II и MiFIR, и получить обязательный код LEI.

Цитируя статью Криса Джонсона, опубликованную на сайте DerivSource 18 февраля 2016 года, мы упомянули о требовании Европейской администрации по ценным бумагам и рынкам (ESMA): «Участники торговых операций должны получить код LEI заранее. Кто не имеет кода LEI, тот не допускается к торгам. Документы MiFID II и MiFIR обязывают всех участников инвестиционной деятельности иметь коды LEI. К ним относятся исполнитель, заявитель, покупатель, продавец, передающая фирма для покупателя и передающая фирма для продавца».

«Торговые площадки будут требовать наличия LEI от эмитентов; кроме того, существуют технические требования к заявителю, клиенту и всем брокерам, не занятым исполнением заявок напрямую. Это значит, что инвестиционные фирмы и торговые площадки должны получать коды LEI для каждой из сторон, указанных в отчетах о заключенных сделках, хранить их в своей системе отчетности и предусмотреть необходимые технические процедуры».

Далее Крис Джонсон подчеркивает, что «в отчетах о заключенных сделках должны использоваться только "активные" коды LEI. Владелец обязан ежегодно продлевать свой "активный" LEI, подобно уплате налога с транспортных средств».

«Установленное в Директиве MiFID требование о недопущении к торгам участников, у которых нет LEI, служит для компаний мощным стимулом к получению необходимых данных. Впрочем, эти данные пока могут отсутствовать. В сложившихся обстоятельствах все инвестиционные компании могут предпринять единственный разумный шаг — оценить текущую доступность данных, необходимых для заполнения требуемых полей, включая данные об активах, контрагентах и клиентах, а также выявить лакуны в данных. Предполагать, будто другие участники рынка примут меры по устранению лакун в регулируемых рыночных данных — весьма рискованная стратегия. Чтобы оценить масштаб проблемы, правильно расставить приоритеты, заполнить лакуны в данных и предпринять иные необходимые действия, компании должны прямо сейчас приступить к проверке полноты данных и привлечь к этому процессу поставщиков и контрагентов. Только так компании смогут соблюсти все законодательные требования при подготовке отчетности о заключенных сделках».

Фонд GLEIF призывает все компании, на которых распространяются новые требования, получить код LEI уже сегодня. Выдающие коды LEI организации готовы оказать юридическим лицам содействие при получении LEI и открыты для сотрудничества с компаниями, желающими выступить в роли регистрационных агентов.

Европейская служба по ценным бумагам и рынкам опубликовала новый документ с вопросами и ответами о практическом применении MiFID II и MiFIR

20 декабря 2016 года служба ESMA опубликовала актуальную версию документа «Вопросы и ответы», касающегося отчетности о данных MiFIR (см. раздел «Ссылки по теме» ниже). По заявлению ESMA, основной целью этого документа является популяризация общих подходов и методов, связанных с контролем применения MiFID II и MiFIR в отношении регулятивных требований к отчетности. В нем содержатся ответы на вопросы, заданные интересующимися лицами, участниками рынка и компетентными органами относительно практического применения MiFID II и MiFIR. В частности, рассмотрены следующие темы:

– код LEI эмитента;
– дата и время подачи заявки на биржевую регистрацию ценных бумаг и фактической регистрации ценных бумаг.

В тексте вопросов и ответов ESMA также отмечает, что инициатива фонда GLEIF по привлечению регистрационных агентов «позволит торговым площадкам и внесистемным исполнителям оказывать содействие эмитентам, обратившимся за кодами LEI, в доступе к сети выдающих LEI организаций».

Действуйте прямо сейчас.

---