Процесс аккредитации

Процесс аккредитации, который установлен фондом Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) и должен быть успешно пройден организациями, желающими заниматься выдачей кодов LEI, состоит из двух этапов.

Любая организация, уполномоченная выдавать коды LEI юридическим лицам, участвующим в финансовых транзакциях, называется местным операционным подразделением (LOU).

На первом этапе процесса аккредитации организация, претендующая на получение статуса организации, выдающей LEI, т. е. заявитель на статус LOU, должна создать план аккредитации. В нем должны быть описаны цели, задачи и возможности заявителя на статус LOU, а также соответствие среде управления и функционирования в рамках GLEIF. После проверки и утверждения со стороны GLEIF заявитель на статус LOU должен подписать Генеральное соглашение. Организация становится кандидатом в LOU, и начинается второй этап.

На втором этапе в течение трех месяцев с момента подписания Генерального соглашения кандидат в LOU должен направить полный комплект документов для аккредитации, подробно описанный в анкете для аккредитации, в фонд GLEIF для проверки. После этого фонд GLEIF должен в течение не более 90 рабочих дней проверить предоставленные документы и принять решение в отношении кандидата в LOU:

Кандидат проходит проверку, получает Сертификат аккредитации и допускается к оказанию услуг, связанных с кодом LEI, либо
Кандидат не проходит проверку, Генеральное соглашение с ним аннулируется, и он не допускается к оказанию услуг, связанных с кодом LEI, либо
Кандидат временно проходит проверку. В этом случае GLEIF разъясняет, какие полномочия имеет кандидат в LOU в отношении оказания услуг по присвоению кодов LEI и что должна сделать организация для получения полноценного сертификата об аккредитации.

Требования, которые должны быть удовлетворены в ходе процесса аккредитации, подробно описаны в руководстве по аккредитации.

На схеме внизу показаны шесть шагов процесса аккредитации. Краткое описание действий на каждом шаге приведено в тексте под схемой.

Шаг 1. Начало аккредитации: Ваша организация рассматривает заявку на роль выдающей коды LEI организации, аккредитованной фондом Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF), то есть на роль местного операционного подразделения (LOU). В первую очередь вам необходимо понять роль фонда GLEIF в Глобальной системе LEI, а также функции LOU.
Шаг 2. Разработка плана аккредитации: Каждая организация начинает процесс в статусе «заявителя» и составляет план аккредитации для его последующего рассмотрения фондом GLEIF. В плане аккредитации вы должны описать, как ваша организация представляет себе интеграцию в Глобальную систему LEI и какой тип услуг вы предполагаете оказывать. Вы направите свой план аккредитации, кода решите, что он полностью готов и соответствует всем требованиям, описанным в анкете для плана аккредитации.
Шаг 3. Согласование плана аккредитации: Совместно с фондом GLEIF ваша организация анализирует свои цели, задачи и бизнес-план для обеспечения их соответствия требованиям Глобальной системы LEI и функциональным задачам фонда GLEIF. План аккредитации представляет собой крупномасштабную дорожную карту, которая позволяет фонду GLEIF понять, как ваша организация будет участвовать в Глобальной системе LEI и использовать ее возможности.
Шаг 4. Подписание Генерального соглашения: После утверждения вашего плана аккредитации заявитель и фонд GLEIF заключают Генеральное соглашение, представляющее собой формальный, юридически обязывающий договор, в котором определены обязанности обеих сторон: фонда GLEIF в его роли надзорного и оказывающего поддержку органа и вашей организации в качестве подразделения LOU, предоставляющего услуги, связанные с кодом LEI.
Шаг 5. Реализация требований по аккредитации: Ваша организация, которой теперь присвоен статус «кандидата», заполняет анкету для аккредитации. Соответствующая анкета для аккредитации доступна на нашем веб-сайте — при подаче документов убедитесь, что вы использовали самую последнюю версию этого файла.

Анкета представляет собой подробный перечень вопросов, которые позволяют определить, какие средства контроля используются в вашей организации и насколько вы понимаете требования к рабочей практике LOU. Вероятнее всего, это самая трудоемкая часть процесса аккредитации, поскольку для полного ответа на вопрос зачастую требуется предоставление дополнительных подтверждающих документов. На подготовку и представление полного комплекта документов у вас есть не более шести месяцев с момента подписания Генерального соглашения.
Шаг 6. Оценка документов для аккредитации: Руководствуясь согласованными сроками выполнения, фонд GLEIF анализирует предоставленную документацию для аккредитации и оценивает уровень соответствия действующим стандартам. В некоторых случаях может быть запрошена дополнительная информация. В зависимости от требований к ресурсам, фонду GLEIF может потребоваться до 90 рабочих дней для проведения полной оценки.

Вы получите ответ по своей заявке и, при необходимости, должны будете предоставить дополнительную информацию. Вы будете уведомлены об окончательном решении Совета директоров GLEIF. Успешное завершение процесса приводит к аккредитации GLEIF и получении права на выдачу кодов LEI юридическим лицам в разрешенных юрисдикциях.

Аккредитация фонда GLEIF означает, что, исходя из предоставленных материалов и результатов тестирования, местное операционное подразделение (LOU) соответствует или превосходит стандарты GLEIF в отношении качества и эффективности работы; Генеральное соглашение требует, чтобы LOU соблюдало эти стандарты качества каждый операционный год в течение начального трехлетнего периода.