Процесс сертификации GLEIF

Настоящим я подтверждаю, что прочитал, понимаю и принимаю политику конфиденциальности. Я также подтверждаю, что данные, которые я ввожу или просматриваю, могут быть отправлены владельцам социальных сетей, а также могут сохраняться и обрабатываться ими в электронном виде.

Фонд Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) внедрил бесплатную процедуру — сертификацию соотнесения кодов LEI, — которая позволит организациям, соотносящим коды идентификации юридических лиц (LEI) со своими собственными идентификаторами, использовать передовые приемы и методы для точного выполнения этой операции.

Поставщики данных и другие организации смогут извлечь немалую пользу из соотнесения своих действующих идентификаторов с кодами LEI, поскольку это обеспечивает дополнительные функциональные возможности для их клиентов: совместимость параллельных платформ идентификации значительно оптимизирует процессы проверки юридических лиц и сокращает расходы по управлению для всех пользователей данных. Сертификация и последующая публикация фондом GLEIF общедоступных открытых файлов соотнесения, в которых идентификаторы организаций соотносятся с их соответствующими кодами LEI, упрощают сбор, объединение и согласование информации контрагентов. Это может быть полезным для решения самых разных задач, таких как обеспечение соответствия нормам, предоставление финансовой отчетности, управление взаимоотношениями с клиентами и оптимизация обязательной экспертизы.

Сертификация соотнесения также способствует обеспечению целостности Глобальной системы кодов LEI, поскольку этот процесс позволяет гарантировать, что механизмы контроля качества, предусмотренные для соотнесения различных идентификаторов с кодами LEI, соответствуют требованиям, установленным фондом GLEIF, или даже превосходят их.

При сертификации фондом GLEIF соотнесения кодов LEI оцениваются процессы и алгоритмы соотнесения, используемые организациями, которым необходимо связать другие схемы идентификации с кодами LEI.

Для прохождения сертификации партнеру по соотнесению данных необходимо задокументировать характер и степень применения своей методики или технологий соотнесения. Это позволяет фонду GLEIF проанализировать процессы и процедуры, проверить образцы данных, полученные от партнерской организации по соотнесению, и определить, насколько они соответствуют уже установленным критериям фонда GLEIF в отношении точности и качества. В случае соответствия предоставленных данных всем требованиям сертификация фондом GLEIF считается подтвержденной.

После прохождения сертификации партнерская организация по соотнесению должна соблюдать эти стандарты качества; при этом фонд GLEIF регулярно выполняет проверки, позволяющие подтвердить, что деятельность организации по-прежнему соответствует установленным стандартам. GLEIF также публикует файл соотнесения, в котором применимые идентификаторы сопоставляются с кодами LEI. Заинтересованные лица могут ознакомиться с этой информацией на веб-сайте фонда GLEIF и использовать ее для внедрения в свои действующие платформы обработки данных.

На схеме ниже показаны шесть шагов процесса сертификации фондом GLEIF соотнесения данных. Краткое описание действий на каждом шаге приведено в тексте под схемой.

Ссылки для загрузки документации, касающейся сертификации фондом GLEIF соотнесения данных, доступны в нижней части страницы.

Шаг 1. Начало сертификации

Ваша организация решила пройти сертификацию фонда GLEIF своей методики соотнесения, используя для этого соответствующую услугу фонда GLEIF. Прежде всего, посетите веб-сайт GLEIF, на котором представлено подробное описание процесса сертификации и приведен список всей необходимой документации.

Для официального оформления заявки вы должны заполнить и подписать Соглашение о конфиденциальности (NDA) и отправить его по адресу info@gleif.org. После проверки вы получите копию этого документа, и статус вашей организации как заявителя на роль партнера по соотнесению данных будет подтвержден.

Шаг 2. Отправка концептуальной модели

Ваша организация должна предоставить два документа:

а) Концептуальную модель, описывающую цели, задачи и возможности вашей организации в качестве партнера по соотнесению данных. Этот документ оформляется в виде свободного текста, и заявитель на роль партнера по соотнесению данных сам определяет, насколько подробной должна быть эта информация. Заявитель на роль партнера по соотнесению данных должен указать следующее:

А. Кто: тип организации-заявителя, включая указание того, кто использует структуру идентификации, имеющуюся в организации, а также ее положение на рынке, размер клиентской базы и область конкуренции.
Б. Зачем: причины в поддержку заявления организации о прохождении сертификации — каковы основные стимулы развития бизнеса, стратегические задачи и планы и т. д.
В. Что: как организация планирует использовать полученный сертификат в рамках уже предоставляемых услуг?
Г. Где: для каких рынков или географических регионов предназначен идентификатор вашей организации?
Д. Как: какие процедуры или алгоритмы соотнесения уже используются в вашей организации и какие требуются изменения для прохождения сертификации?
Е. Сроки: подтверждение понимания сроков, указанных в соглашении о сотрудничестве.


б) Пункты анкеты с внутренними данными A, B и C.

Перед подачей документации заявитель на роль партнера по соотнесению может обратиться с просьбой провести обзорное совещание с фондом GLEIF. Для обеспечения объективного отношения ко всем заявителям на роль партнера по соотнесению такое совещание будет проводиться в течение одного часа.

После подачи полного пакета документов заявитель должен уведомить об этом фонд GLEIF.

Шаг 3. Согласование концептуальной модели

После предоставления всех необходимых документов заявителем на роль партнера по соотнесению фонд GLEIF рассмотрит концептуальную модель и другие материалы и проверит соответствие требованиям Глобальной системы LEI и специфике деятельности GLEIF. На рассмотрение главного исполнительного директора фонда GLEIF будет предоставлена рекомендация для участия в процессе сертификации соотнесения данных.

Шаг 4. Подписание соглашения о сотрудничестве

Как только исполнительный директор фонда GLEIF одобрит участие в процессе сертификации соотнесения, заявитель на роль партнера по соотнесению и фонд GLEIF заключат соглашение о сотрудничестве. Это официальный, юридически обязательный договор, в котором описываются обязанности обеих сторон.

Шаг 5. Предоставление предварительной версии и документации

Заявитель на роль партнера по соотнесению предоставляет свои рабочие протоколы, образец записи, черновой вариант информационного бюллетеня и оставшиеся документы из анкеты для соотнесения. Заявитель должен предоставить всю сопутствующую документацию в течение 60 дней с момента подписания соглашения о сотрудничестве. Он должен сообщить фонду GLEIF о предоставлении всех требуемых материалов.

Шаг 6. Выполнение сертификации

После получения уведомления о подаче документов фонд GLEIF начнет их проверку. При необходимости предоставить дополнительную или более подробную информацию GLEIF сообщит об этом заявителю, отправив полное описание материалов, которые необходимо предоставить. GLEIF также уведомит заявителя о получении всех необходимых документов и начале периода рассмотрения, который длится 30 рабочих дней.

Ваша организация будет уведомлена об окончательном решении руководства фонда GLEIF. В случае успешного прохождения всех этапов процесс соотнесения данных будет сертифицирован фондом GLEIF. Сертификация, проведенная фондом GLEIF подтверждает, что, исходя из предоставленных материалов и выполненных проверок, методика и алгоритмы соотнесения (при их наличии), используемые партнером по соотнесению данных, соответствуют или превосходят требования GLEIF в отношении стандартов качества и эффективности. В соответствии с соглашением о сотрудничестве, партнер по соотнесению обязан соблюдать эти стандарты качества каждый год с начальным сроком 24 месяца.

В случае отказа фонд GLEIF предоставит заявителю полное объяснение причин. Заявителю на роль партнера по соотнесению может быть предоставлена возможность повторно подать документы, либо соглашение о сотрудничестве может быть разорвано незамедлительно.

Более подробную информацию о сертификации услуги соотнесения кодов LEI можно получить по эл. почте info@gleif.org.

---

Связанные файлы для загрузки