Данные LEI Доступ к данным LEI и их использование

Политика комитета ROC в отношении данных Уровня 1



28 марта 2018 года Регулятивно-надзорный комитет (ROC) опубликовал политику, имеющую отношение к событиям, связанным с юридическими лицами, под названием События, связанные с юридическими лицами (ранее именуемые «корпоративными действиями»), и история данных в Глобальной системе LEI, в которой описываются события, способные изменить информацию юридического лица, данные о взаимосвязи юридического лица или результат изъятия из обращения или создания новых кодов LEI. Подробная информация об этой политике доступна для загрузки на этой странице.

В декабре 2020 года комитет ROC опубликовал политику под названием Руководящий документ «Соответствие кода LEI для государственных организаций», в которой описывается, каким образом определенные юридические лица классифицируются в качестве государственных или международных организаций. Подробная информация об этой политике доступна для загрузки на этой странице.


События, связанные с юридическими лицами (ранее именуемые «корпоративными действиями»), и история данных в Глобальной системе LEI

В этом документе комитета ROC основное внимание уделено следующим особенностям:

  • Изменение терминологии для ссылки на события, которые необходимо внести в справочные данные и данные о взаимосвязях в системе GLEIS, как на «события, связанные с юридическими лицами», а не как на корпоративные действия.
  • Последовательный подход к внедрению регистрации событий, связанных с юридическими лицами, при котором приоритет отдавался бы событиям, возникающим относительно часто и непосредственно оказывающим влияние на справочные данные Уровня 1 и Уровня 2 (например, изменения названия, слияния и поглощения), и присваиванию более низкого приоритета с точки зрения внедрения тех событий, которые возникают относительно редко (например, обратное поглощение). Такой постепенный и поэтапный подход более предпочтителен, поскольку существуют многочисленные теоретические сценарии и непредвиденные последствия, чтобы можно было их полностью предусмотреть перед внедрением.
  • Каналы коммерческих или регуляторных данных должны быть встроены в систему GLEIS, чтобы организации LOU могли получать уведомления о потенциальных изменениях информации юридических лиц, находящихся у них на обслуживании, в результате событий, связанных с юридическими лицами, и инициировать обновления записей LEI затронутыми юридическими лицами (через обычные процесс самостоятельной регистрации). В случае неактивных юридических лиц каналы данных могли бы использоваться для обновления записей без согласия юридических лиц в соответствии с существующими политиками комитета ROC и техническими стандартами фонда GLEIF.
  • Даты вступления в силу должны быть включены в систему GLEIS. Даты вступления в силу показывают, когда юридические лица становятся законно действующими в дополнение к текущему требованию регистрации, когда они вносятся в систему GLEIS.
  • Пользователи должны иметь возможность простого доступа и использования истории данных юридического лица через несколько каналов (например, при помощи пользовательского интерфейса, программного интерфейса или загружаемых файлов).
  • Сложный сбор данных будет максимально точно отражать цепочку юридических событий, как указано в официальных реестрах соответствующих юрисдикций, согласно существующим принципам системы GLEIS, которые регулируют проверку записей системы GLEIS в официальных источниках.
  • Взаимоотношения в связи с выделением компании будут отражаться в системе GLEIS полностью на добровольной основе с возможной обязательной отчетностью в будущем, когда такое требование будет установлено комитетом ROC.
  • Определение неактивные юридические лица необходимо уточнить, чтобы надлежащим образом охватывать компании, которые с юридической точки зрения все еще существуют, однако какой-либо деятельности не осуществляют.
  • Для проверки данных может использоваться ряд открытых и закрытых источников, включая финансовые отчеты, другие документы, используемые при подготовке консолидированных финансовых отчетов, документы, предоставленные регуляторным органам, а также другие источники, такие как сторонние поставщики данных.

Соответствие кода LEI для государственных организаций

В этом документе комитета ROC основное внимание уделено следующей особенности:

  • Комитет ROC предлагает специально идентифицировать государственные организации в системе GLEIS. Это делается за счет создания двух новых типов категорий юридических лиц в дополнение к существующим типам категорий юридических лиц, в качестве которых в настоящее время используются «ФОНД», «ФИЛИАЛ», «ЕДИНОЛИЧНЫЙ_СОБСТВЕННИК».
  • Новые типы категорий юридических лиц: «МЕСТНАЯ ГОСУДАРСТВЕННАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ» и «МЕЖДУНАРОДНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ».

Связанные файлы для загрузки

Связанные файлы для загрузки