LEI
Форматы Файла общих данных
Код идентификации юридических лиц (LEI) позволяет находить основную справочную информацию, необходимую для четкой и однозначной идентификации юридических лиц, участвующих в финансовых и других транзакциях. Стандарт 17442 Международной организации по стандартизации (ISO) определяет набор атрибутов, или справочных данных о юридическом лице, который включает в себя наиболее существенные элементы идентификации.
Отчетность по LEI и справочные данные о юридических лицах обновляются ежедневно организациями, выдающими коды LEI, с использованием форматов Файла общих данных (CDF). Форматы CDF учитывают особенности, необходимые для применения стандарта ISO. В форматы CDF включены внешние стандарты, которые, где это возможно, используются для повышения качества данных.
Основная информация, содержащаяся в справочных данных LEI, например, официальное наименование юридического лица и его адрес регистрации, является данными «Уровня 1». Она отвечает на вопрос «кто есть кто». Кроме того, база данных кодов LEI содержит данные «Уровня 2», что дает возможность ответить на вопрос «кто кем владеет».
Формулировка каждого формата отчетности приводится в документе с подробными техническими спецификациями
Предоставление данных Уровня 1 и Уровня 2 соответственно основывается на определенных форматах.
Формулировка каждого формата приводится в документе с подробными спецификациями и в определении схемы XML (XSD), которая требует наличия минимальных критериев качества данных. Файл, который не пройдет проверку в соответствии с критериями, изложенными в схеме XSD, не может быть включен в cоставные файлы GLEIF и Глобальный указатель LEI. В этой схеме указаны:
- Структура каждого элемента данных.
- Списки связанных кодов.
- Атрибуты связанного элемента данных.
Документы с техническими спецификациями также содержат точные определения элементов данных. Эти спецификации доступны для загрузки на следующих специальных страницах веб-сайта GLEIF:
- Данные Уровня 1 — формат LEI-CDF: указывает, как предоставляются данные Уровня 1, то есть информация о том, «кто есть кто».
- Данные Уровня 2 — единый формат файла данных о взаимозависимости (RR-CDF): указывает, как данные Уровня 2 (то есть информация о том, «кто кем владеет») предоставляются организациям, подавшим заявку на регистрацию кода LEI, чьи прямые и основные материнские компании уже получили код LEI.
- Данные Уровня 2 – формат исключений отчетности: если дочерняя компания сообщает об исключении, в этом формате создается запись для материнской компании. Каждая запись относится к дочерней компании, указывает, распространяется ли это исключение на прямую или материнскую компанию, и предоставляет данные об исключении отчетности. Исключения отчетности включают в себя следующие случаи: когда у организации, подавшей заявку на регистрацию кода LEI, нет материнской компании; когда дочерняя компания отказывается от предоставления отчетности по исключительным причинам; когда у прямой и основной материнской компании организации, подавшей заявку на регистрацию кода LEI, нет кода LEI.
Фонд GLEIF будет периодически пересматривать форматы CDF, чтобы определить необходимость их обновления исходя из новых или измененных политик, предоставленных Регулятивно-надзорным комитетом, а также в соответствии с требованиями пользователей.
Часто задаваемые вопросы и ответы, касающиеся определенных технических аспектов форматов CDF, приведены в документе PDF, который можно загрузить по ссылке, указанной в нижней части этой страницы.
Все вопросы относительно форматов LEI-CDF и RR-CDF и формата исключений отчетности просим направлять по эл. адресу info@gleif.org.
Связанные файлы для загрузки
Загрузить в формате PDF: Часто задаваемые вопросы и ответы, касающиеся форматов Файла общих данных (Frequently Asked Questions and Answers on the Common Data File Formats)