LEI
Что такое код идентификации юридических лиц (LEI)
Код идентификации юридических лиц (LEI) является 20-символьным буквенно-цифровым кодом, который основан на стандарте ISO 17442, разработанном Международной организацией по стандартизации (ISO). Он позволяет находить основную справочную информацию, необходимую для четкой и однозначной идентификации юридических лиц, участвующих в финансовых транзакциях и других официальных операциях. Каждый код LEI содержит информацию о структуре собственности юридического лица. Таким образом, код LEI отвечает на вопросы «кто есть кто» и «кто кем владеет». Иными словами, общедоступная база данных кодов LEI — это международный справочник, существенно повышающий прозрачность на мировом финансовом рынке.
Действующий Совет по финансовой стабильности (FSB) еще раз подчеркнул, что глобальное распространение кодов LEI способствует решению «целого ряда задач по обеспечению финансовой стабильности», таких как повышение эффективности управления рисками и оптимизация оценки экономических микро- и макрорисков. В результате эта работа повысит целостность рынка и одновременно будет препятствовать рыночным махинациям и финансовому мошенничеству. И последнее, но не менее важное: развертывание системы LEI «служит общему повышению качества и точности финансовых данных».
Общедоступная база данных LEI является уникальным источником стандартизованной информации о юридических лицах по всему миру. Данные регистрируются и регулярно проверяются в соответствии с протоколами и процедурами, установленными Регулятивно-надзорным комитетом.
Преимущества кодов LEI:
- Повышение прозрачности и доверия между юридическими лицами во всем мире
- Оптимизированные процедуры комплексной проверки контрагентов и процедуры KYC, способствующие глобальной торговле
- Упрощенное и более эффективное управление адаптацией клиентов и жизненным циклом
- Гармонизированные, централизованные и дополненные данные национального реестра предприятий, поддерживающие потребление данных о юридических лицах и предоставление соответствующих услуг
- Раскрываются взаимоотношения субъектов (бенефициарные владельцы, родительские/дочерние организации). Это одновременно усиливает и упрощает регулирующий надзор в сфере противодействия отмыванию денег, противодействия финансированию терроризма и других связанных с этим видов деятельности
- Поддерживает соответствие текущим и будущим нормативным требованиям
Бесплатный доступ к Глобальному каталогу LEI для всех. Это означает, что любой человек в любой точке мира может узнать, является ли частная или государственная организация тем, за кого себя выдает. Эта информация позволяет юридическим лицам полностью доверять друг другу, защищая все виды инвестиционных и торговых решений, а также другие взаимодействия.
В сотрудничестве со своими партнерами по Глобальной системе LEI фонд Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) уделяет большое внимание дальнейшей оптимизации качества, надежности и пригодности к использованию данных LEI, в том числе в автоматизированных, цифровых сценариях использования, что позволит участникам рынка пользоваться всем разнообразием информации, доступной вместе с кодами LEI.
Инициаторы программы внедрения LEI, то есть Группа двадцати, Совет по финансовой стабильности и многочисленные регулирующие органы по всему миру, неоднократно подчеркивали необходимость превращения данных LEI в общее достояние. Глобальный указатель LEI, доступный благодаря фонду GLEIF, является большим шагом к достижению этой цели. Любая заинтересованная сторона может бесплатно и в удобной форме получить полные данные LEI.
Преимущества Глобального каталога LEI для более широкого делового сообщества и глобальной цифровой экономики растут пропорционально скорости принятия LEI. Чтобы максимально использовать эти преимущества, организациям предлагается принять участие в этом процессе и получить собственные коды LEI. Это очень легко. Заявителям необходимо просто обратиться к предпочитаемому партнеру из списка организаций, присваивающих LEI, который доступен на веб-сайте GLEIF.
2009
Speech by JC Trichet CESR calling for international public reference data infrastructure
2010
Publication of Dodd-Frank Act, leading the development and launch of the Global LEI System
US Treasury speaks to EU Commission, opens door for LEI dossier going to FSB
2012
ISO 17442, Part 1 Published
G20 endorses LEI Charter, establishing the ROC and the Global LEI System
Implementation of European Infrastructure Regulation (EMIR)
2013
First Meeting of the Regulatory Oversight Committee (ROC)
CFTC Rule demands LEI – first “CICI”, then “pre-LEIs”.
2014
Global LEI Foundation established under Swiss law
Office set up in Frankfurt
2015
Publication of first concatenated LEI data – Level 1 Data to answer the question of ‘who is who’
Accreditation of first LEI Issuers
2017
FSB takes the lead to prepare a recommendation for a LEI governance framework
Global LEI
Index reaches
1 million records
2020
Founded GLEIF Americas
Decision to develop a digital “verifiable” LEI using verifiable credentials
The People’s Bank of China publishes the 5-Year Roadmap for LEI adoption
FSB cross-border payments roadmap publication
First Validation Agent starts operations
2021
Established Japan Office
Mandate from the Reserve Bank of India (RBI) to use the LEI in cross-border transactions
2022
GLEIF and Trust Over IP Foundation Publish Ecosystem Governance Framework for Digitally Verifiable LEI
Established Singapore branch
vLEI Demo application “GLEIF Annual Report 2021”
GLEIF Rebrand to reflect the evolution to a new strategic direction: Driving voluntary adoption for the LEI across sectors
Qualification of first vLEI Issuer
Global LEI
Index reaches
2 million records
Decision to establish country representation in India
Implementing new ROC policies (Legal Entity Events, Fund Relationships & Government Entities) outlining new LEI data formats, creating more transparency in the global marketplace
2023
Mandate from South Korea’s Financial Services Commission on using LEI in investment account registration for foreign corporate entities
Decision to establish country representation in China
The journey to one global identity behind every business
A decade of excellence. A history of the Global LEI System
Explore the Timeline