LEI
Podstawowe informacje o identyfikatorze podmiotu prawnego (LEI)
Identyfikator podmiotu prawnego (LEI) to złożony z 20 znaków kod alfanumeryczny oparty na normie ISO 17442 opracowanej przez Międzynarodową Organizację Normalizacyjną (ISO). Jest powiązany z kluczowymi informacjami umożliwiającymi jednoznaczną identyfikację podmiotów prawnych uczestniczących w transakcjach finansowych i innych oficjalnych interakcjach. Każdy kod LEI zawiera informacje o strukturze własnościowej podmiotu. LEI pozwala dzięki temu odpowiedzieć na pytania: „kto jest kim” i „kto jest czyim właścicielem”. Mówiąc w uproszczeniu, publicznie dostępna pula danych LEI jest globalnym katalogiem, co znacznie zwiększa przejrzystość rynku globalnego.
Rada Stabilności Finansowej (FSB) podkreśliła, że wdrożenie Globalnego Systemu LEI leży u podstaw „licznych celów związanych ze stabilnością finansową”, w tym ulepszonego zarządzania ryzykiem firm oraz lepszej oceny ryzyka ostrożnościowego w skali mikro- i makroekonomicznej. W jego wyniku osiągnięta zostanie większa spójność rynku przy jednoczesnym ograniczeniu przestępczości finansowej oraz naruszania zasad uczciwości rynkowej. Nie mniejsze znaczenie ma również fakt, że „wdrażanie systemu LEI zwiększy ogólną jakość i rzetelność danych finansowych”.
Udostępniony publicznie zestaw danych LEI zawiera zestandaryzowane informacje umożliwiające identyfikację podmiotów prawnych na świecie. Dane są rejestrowane i poddawane regularnej weryfikacji zgodnie z procedurami i protokołami ustanowionymi przez Komitet Nadzoru Regulacyjnego.
Korzyści, jakie zapewnia LEI:
- Większa przejrzystość i zaufanie między podmiotami prawnymi na świecie
- Usprawnione procesy należytej staranności w odniesieniu do kontrahentów i KYC ułatwiające handel globalny
- Uproszczone i wydajniejsze wdrażanie klientów i zarządzanie cyklem życia
- Zharmonizowane, scentralizowane i uzupełnione dane krajowego rejestru przedsiębiorstw, ułatwiające korzystanie z danych podmiotów prawnych i świadczenie powiązanych usług
- Relacje podmiotów są jawne (faktyczni właściciele, organizacje nadrzędne/podręczne). To zarówno wzmacnia, jak i upraszcza nadzór regulacyjny w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy (AML), finansowaniu terroryzmu (CFT) i innych powiązanych działań
- Zapewnia zgodność z obecnymi i przyszłymi wymogami regulacyjnymi
Dostęp do Globalnego Indeksu LEI jest bezpłatny dla wszystkich. To znaczy, że każda osoba, gdziekolwiek na świecie, może sprawdzić, czy dana organizacja prywatna lub publiczna jest tą, za którą się podaje. Informacje te pozwalają podmiotom prawnym na pełne zaufanie do siebie nawzajem, co zabezpiecza wszelkiego rodzaju decyzje inwestycyjne i handlowe, a także inne interakcje.
We współpracy z partnerami w Globalnym Systemie LEI Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) wciąż skupia się na dalszym optymalizowaniu jakości, niezawodności i używalności danych LEI, w tym w zastosowaniach zautomatyzowanych i cyfrowych, dając uczestnikom rynku możliwość skorzystania z bogactwa informacji dostępnych w ramach populacji LEI.
Podmioty dążące do realizacji inicjatywy LEI, tzn. G20, Rada Stabilności Finansowej oraz liczne organy nadzorujące na całym świecie, podkreślały potrzebę udostępnienia LEI w szerszym interesie publicznym. Globalny Indeks LEI udostępniony przez GLEIF w znaczącym stopniu przyczynia się do realizacji tego celu. Zapewnia on dogodny i bezpłatny dostęp do pełnych danych LEI wszystkim zainteresowanym podmiotom.
Korzyści, jakie Globalny Indeks LEI oferuje szerszej społeczności biznesowej i globalnej gospodarki cyfrowej rosną wraz z tempem przyjmowania LEI. By te korzyści były jak największe, zachęca się firmy do uzyskiwania własnych kodów LEI. Uzyskanie LEI jest łatwe. Podmiot starający się o rejestrację powinien skontaktować się z wybranym partnerem biznesowym z listy podmiotów nadających LEI podanej na stronie internetowej GLEIF.
2009
Speech by JC Trichet CESR calling for international public reference data infrastructure
2010
Publication of Dodd-Frank Act, leading the development and launch of the Global LEI System
US Treasury speaks to EU Commission, opens door for LEI dossier going to FSB
2012
ISO 17442, Part 1 Published
G20 endorses LEI Charter, establishing the ROC and the Global LEI System
Implementation of European Infrastructure Regulation (EMIR)
2013
First Meeting of the Regulatory Oversight Committee (ROC)
CFTC Rule demands LEI – first “CICI”, then “pre-LEIs”.
2014
Global LEI Foundation established under Swiss law
Office set up in Frankfurt
2015
Publication of first concatenated LEI data – Level 1 Data to answer the question of ‘who is who’
Accreditation of first LEI Issuers
2017
FSB takes the lead to prepare a recommendation for a LEI governance framework
Global LEI
Index reaches
1 million records
2020
Founded GLEIF Americas
Decision to develop a digital “verifiable” LEI using verifiable credentials
The People’s Bank of China publishes the 5-Year Roadmap for LEI adoption
FSB cross-border payments roadmap publication
First Validation Agent starts operations
2021
Established Japan Office
Mandate from the Reserve Bank of India (RBI) to use the LEI in cross-border transactions
2022
GLEIF and Trust Over IP Foundation Publish Ecosystem Governance Framework for Digitally Verifiable LEI
Established Singapore branch
vLEI Demo application “GLEIF Annual Report 2021”
GLEIF Rebrand to reflect the evolution to a new strategic direction: Driving voluntary adoption for the LEI across sectors
Qualification of first vLEI Issuer
Global LEI
Index reaches
2 million records
Decision to establish country representation in India
Implementing new ROC policies (Legal Entity Events, Fund Relationships & Government Entities) outlining new LEI data formats, creating more transparency in the global marketplace
2023
Mandate from South Korea’s Financial Services Commission on using LEI in investment account registration for foreign corporate entities
Decision to establish country representation in China
The journey to one global identity behind every business
A decade of excellence. A history of the Global LEI System
Explore the Timeline