법인식별기호 새 소식: 2017년 8월 새 소식

Global Legal Entity Identifier Foundation은 법인식별기호 도입과 관련한 최근 세계 동향에 대한 개요를 제공합니다

---

---

이해관계자가 법인식별기호(LEI) 사용에 관련된 전 세계적 발전 상황을 쉽게 파악할 수 있도록, GLEIF는 GLEIF 블로그에서 관련 소식을 제공합니다. 이 블로그는 2017년 5월부터 현재까지의 LEI 새 소식을 요약해서 보여줍니다.

이 블로그에서 사용하는 자료의 출처는 아래 ‘관련 링크’에 포함되어 있습니다.

기업: LEI를 획득하는 것은 “MiFID 박스 체크 연습 이상”의 것이어야 합니다.

2017년 7월에 Treasury Today는 조만간 이루어질 유럽 연합(EU) 금융상품투자 지침 및 규정((Markets in Financial Instruments Directive)(MiFID II) and Regulation (MiFIR)) 법률 개정으로 인하여 LEI가 광범위하게 도입될 것이라는 점을 강조하였습니다. 하지만, ‘LEI: More Than a Number’ 기사에서 Thomson Reuters Risk Managed Service의 데이터 부분의 세계 총괄자인 Mark Davies는 “LEI를 획득하는 것은 MiFID 박스 체크 연습 이상의 것이어야 합니다.”라고 강조한 바 있습니다.

이 기사는 2018년 1월 3일부터 기업들은 은행과 파생상품 계약의 체결을 계속하려면 LEI를 획득해야 한다는 사실을 강조하고 있습니다. “LEI가 발급된 50만 개 이상의 기업과 법인과 함께하려면, 기업과 해당 거래의 당사자는 Global Legal Entity Identifier Foundation(GLEIF) 웹사이트에서 검색할 수 있는 LEI 지역발급기관(Local Operating Unit, LOU)에 접촉해서 ISO 표준에 따라 발급될 코드를 확보해야 합니다.”

그러나 이 기사는 많은 기업들에게 LEI를 확보하는 가장 중요한 이유가 "일단 MiFID II 규정이 실시되면 파생상품을 이용하여 원할하게 거래를 계속 할 수 있도록 보장하는 것"이라고 인정하는 한 편, 모든 사업체가 LEI를 확보하도록, 규정을 통해서든 모범 실무 교육을 통해서든, 기업에 많은 실질적인 혜택을 가져올 것이라는 Davies의 발언을 언급하기도 했습니다. 여기서 추가 실질적인 혜택은 다음과 같은 것들이 있습니다.

• 기업의 공급망 구성원이 LEI를 가지고 있는 경우, 사업 내 및 사업 간 가시성과 투명성을 확보할 수 있습니다.
• LEI 간 결제에 SWIFT 망을 사용하는 경우, 결제 공간은 “증가한 투명성 [...] [및] 더욱 직접적인 처리"로 혜택을 볼 수 있습니다. 또한, BIC 코드가 변경되어 [...] LEI 상의 정보와 일치하지 않는 경우, 내부 결제 사기에 대한 추가적인 방지 수단으로 작동할 수도 있습니다.”

Davies는 "이들은 금율 거래 당사자들을 명확하게 파악할 수 있으면 얻는 이점 중 일부에 불과합니다.” 라고 강조한 바 있습니다.

GLEIF는 MiFID II/MiFIR는 사업체들이 LEI의 더 폭넓은 혜택을 누릴 수 있는 기회를 제공한다는 사실에 동의합니다. 위에 언급된 투명성, 위험 관리, 거래 처리 등과 더불어, LEI가 광범위하게 도입되면 데이터 통합과 관리를 개선하여 데이터 품질을 개선할 수 있습니다. 이는, 새로운 데이터 활용과 비즈니스 모델을 창조할 수 있도록 할 것입니다.

2017년 6월에, FEI Daily는 오늘날 모든 산업이 직면하는 "데이터의 거대한 민주화, 그 사용, 및 이것이 소비자에게 제공한 권력"이라는 커다란 문제를 강조했습니다. 이미 사업을 구축한 기업은 그들 크기로 인하여 변화가 어려운, 핀테크와 금융 부문에 큰 변화를 가져올 새로운 기술에 대한 논의 도중, Grant Thornton의 Financial Services Advisory 부분 관리자인 Simon Moss는 LEI의 중요한 역할을 강조했습니다. 그는 “블록 체인은 공급망이나 개인을 나타낼 수 있는 공통된, 그러나 다양한 이들을 나타내는 식별자를 서로 연결할 수 있습니다.”라고 강조했습니다. 그는 계속해서 언급하기를, "고객의 단일화된 표시 방법을 고안하는 것에서 시작하는 것이 좋습니다 [...] LEI는 흥미로운 시작점이 될 수 있을 것입니다. 단지 [동일한 고객을 나타내는 다른 표시 방법들 간의] 관계를 이해하기 위해 대략 수백만 달러의 비용이 드는 거대한 데이터 통합 프로젝트를 진행하지 않을 수 있도록, 단일화된 식별자를 만드려면 어떻게 해야 할까요? 생체인증 정보를 활용하십시오 [...] 그러면 정말 흥미로운 몇 가지 사업 모델을 생각해낼 수 있을 것입니다.”

Financial IT가 2017년 6월에 언급한 바로는, 브렉시트로 인한 잠재적인 규정 역행에 직면하여 MiFID II에 의해 요구되는 것과 같은 규제 준수에 대한 노력은 "개선된 데이터 관리 [...]와 관련된 운영 상의 이점"을 제공할 수 있습니다. 상대방[…]을 위한 LEI와 같은 표준의 규정된 채택과 결합된 데이터 모델링 및 데이터 범위에 대해 집중하면, 장기적인 이점을 얻을 수 있습니다. 초기 준수 요구 사항을 달성한 이후, 기준에 기반한 데이터 접근 방식을 사용할 수 있는 능력은 [...] 사업체가 현제 존재하는 값비싼 데이터 중복을 대부분 제거하여, 데이터 관리 비용을 절감할 수 있는 기회를 제공하며, 내부 효율성을 개선할 수도 있을 것입니다.”

GLEIF는 기업이 MiFID II 법제화 데드라인을 LEI를 규정 준수 이상으로 활용할 기회를 찾아서, 관리 과정을 검토하고 데이터 품질 및 관리를 개선할 수 있기를 바랍니다. GLEIF 웹사이트에서 구할 수 있는 글로벌 LEI 색인은 표준화된 개방형 고품질 법인 참조 데이터를 유일하게 전세계에서 온라인으로 제공합니다. 글로벌 LEI 색인을 시장 부문에서 활동하고 있는 대기업, 중기업 및 소기업을 식별하는 참조 데이터를 제공하는 기본 소스로 설정함으로써 전체 비즈니스 커뮤니티에 추가적인 효율성 향상을 가져올 수 있습니다.

캐나다: 고객 식별자에 대한 입법 예고

2017년 6월에, Markets Media가 보고한 바로는, 캐나다 투자 산업 규제 조직(The Investment Industry Regulatory Organization of Canada, IIROC)은 [자기 규제 조직(Self-Regulatory Organization)]SRO (및 다른 지역 규제기관)이 시장 구조를 더 잘 이해할 수 있고 참가자 행동을 추적할 수 있도록 LEI를 의무화" 하는 법안을 제출했습니다.” 6개월의 의견 제출 기간을 포함한 이 법안에 대해, IIROC는 LEI를 포함하도록 하는 목적은 시장 무결성과 투자자 보호를 위한 것이라고 언급했습니다.

ITG Canada의 시장 구조 조사 부문 수석인 Doug Clark는 추적 감사라는 아이디어는 LEI에 대한 조치에도 불구하고 새로운 것이 아니라고 Traders Magazine에서 다음과 같이 언급했습니다. "IIROC는 거래소에서 직접 제공된, 거의 10년 동안의 주식 유통시장 거래를 위한 통합 감사 추적(Consolidated Audit Trail, CAT) 데이터와 비슷한 것을 사용하고 있었습니다. IIROC는 이 데이터를 시장 감시와 학문적 스타일로 시장 품질을 연구하는데 활용한 바 있습니다. 최근에는 LEI를 의무화하는 것을 제안하기도 했습니다.”

또한, IIROC는 LEI를 수용할 수 있는 백 오피스 시스템과 시장과 보고해야 하는 채무 거래 내에서 모든 주문 행위에 고객 식별자를 포함할 시스템의 개발을 원한다고 언급하였습니다.

유럽 중앙 은행: 은행 동맹(Banking Union)과 자본 시장 동맹 간의 시너지로서, LEI는 자본 및 은행 시장에서 투명성을 제고할 것입니다

2017년 5월 19일에 브뤼셀에서 있었던 유럽 금융 통합에 대한 유럽위원회 및 유럽 중앙은행의 합동 회의에서 유럽 중앙 은행의 부총재인 Vítor Constâncio는 기조연설에서 LEI가 자본 및 뱅킹 시장의 통합, 투명성, 효율성 등의 측면에서 제공할 가치를 인정했습니다.

“은행 동맹과 자본 시장 동맹은 의심할 바 없이 EU에서 금융 통합의 촉매역할을 할 두 가지 중심적인 정책 계획입니다. 은행 동맹과 자본 시장 동맹 간의 시너지를 거두기 위해, 입법 영역 지원의 진전이 필요합니다 […] […] LEI의 활용은 자본 시장과 뱅킹 시장의 투명성을 증가시키고, 그 통합을 촉진하고 효율 및 소비자 보호를 강화할 것입니다."

Constâncio는 다음과 같이 말했습니다: "LEI 사용 의무화는 특정 시장 부분에만이 아니라 모든 금융 투자 상품으로 확대되어야 합니다. 증권과 더불어, LEI[…]는 투자 기금, 금융 파생상품 및 대출에서도 사용되야 합니다.”

유럽연합(EU): 수정된 투자설명서 규칙은 발행자, 청약자 및 보증자를 확인하기 위한 목적으로 LEI를 의무화하고 있습니다.

2017년 6월에, '증권을 공모하거나 규제되는 시장에서 거래가 허락될 때 발표되는 투자설명서에 대한 유럽 의회와 2017년 6월 14일의 유럽 이사회의 규정(EU) 2017/1129'의 업데이트와 '취소 지침 2003/71/EC’가 EU의 공식 저널(Official Journal of the EU)에 발표되었습니다.

새로운 EU 투자설명서 규칙은 "투자자들이 시기적절하고 효율적인 방식으로 사용되고 분석될 수 있는 믿을 만한 데이터에 접근하도록 보장하기 위해, (...) 승인된 모든 투자설명서, 또는 대안적으로 관련 전용 웹사이트 섹션으로의 하이퍼링크가 포함된 투자설명서 목록이 발행자의 모국의 관할 당국의 웹사이트에 공개되어야 한다고 진술합니다. (...) 증권을 나타내는 [국제증권식별번호(International Securities Identification Numbers)] ISIN과 발행자, 청약자 및 보증자를 나타내는 LEI와 같이 투자설명서에 포함된 모든 정보는 메타 데이터가 사용될 때 기계판독이 가능해야 합니다."

“투자설명서 규정은 단일 자본 시장을 개선하는 동시에 투자자 보호와 시장 효율성을 보장하는 것을 목적으로 합니다. 그런 목적을 달성하기 위해, 투자설명서에서 투자자들이 이용할 수 있게 된 정보는 충분하고, 객관적이고, 접근 가능해야 하고 동시에 분석하기 쉽고, 간결하고 포괄적으로 유지되어야 합니다. ISIN 및 글로벌 LEI와 같이, 국제적으로 합의된 표준을 사용하는 것이 증권과 발행자를 확인하는 데 적합해 보입니다. ECB가 개정된 투자설명서 규칙에 대한 의견 진술서에서 언급한 바와 같이, “대중에게 제공되거나 규제되는 금융 시장 내의 거래에서 허용되는 증권, 발행자, 청약자, 보증자의 고유 식별은 글로벌 LEI나 ISIN과 같은 국제 기준이 사용되는 경우에만 성공적일 것입니다.”

규정 제 7조에서 언급된 바와 같이 LEI의 의무적 사용은 증권의 발행자, 청약자 및 보증자를 고유하게 식별할 수 있도록 하여, 투자자에게 중요한 정보를 제공할 수 있도록 합니다. GLEIF 및 파트너 LEI 발급기관들은 이 이니셔티브를 지원하기 위해 LEI 발급을 처리할 준비가 되어 있습니다.

인도: 인도 은행(Reserve Bank of India)은 장외 파생상품 시장에 LEI를 도입할 것을 공고한 바 있습니다.

인도 은행의 수석 부장(Chief General Manager)인 T. Rabi Sankar는 2017년 6월에 은행 웹사이트에서 LEI 시스템이 "루피 금리 파생상품, 외국환 파생상품 및 인도 신용 파생상품에 대한 장외(OTC) 시장의 모든 참여자에 대해 단계적으로 실시될 것입니다"라고 확인했습니다. 그는 모든 현재 및 미래의 참가자들에게 은행 웹사이트에 언급된 일정에 따라, LEI를 획득해야 한다는 점을 공표했습니다. LEI 코드가 없는 시장 참가자들은, 일정 상에 언급된 특정 일자 이후에는 장외 파생상품 시장에 참여하지 못할 것입니다.

영국: 2017년 10월 1일부터 EU 규제 시장에 허가되는 주식을 발행하려면, LEI가 있어야 합니다.

2017년 6월에 Lexology에서 쓴 글에서, Nabarro Olswang의 Cameron McKenna는 더 강조해서 다음과 같이 말했습니다: “2017년 10월 1일부터, 영국 주 시장의 프리미엄 종목이나 표준 종목을 가진 기업들과 같이 EU 규제 시장에 허락된 증권의 모든 발행자는 주식 시장에 유효한 규제 관련 발표를 하기 위해서는 LEI를 가지고 있어야 할 것입니다."

“2017년 10월 1일에 실시될 공시 지침 및 투명성 규칙(Disclosure Guidance and Transparency Rules)의 6장의 새로운 규칙에 따라, 발행자는 [금융감독원(Financial Conduct Authority)] FCA에 규제 정보를 제출할 때 […] LEI를 제공하고 위임된 규정 카테고리에 따라 규제 정보를 분류해야 할 것입니다. 발행자는 2017년 10월 1일 이전에는 규제 정보를 FCA에 제출하기 위해 LEI를 필요로 하지는 않을 것입니다. 그러나, 발행자들은 자신과 관련된 정보를 [National Storage Mechanism] NSM를 통해, 그리고 사용할 수 있을 때에는 [European Electronic Access Point] EEAP를 통해 찾을 수 있도록 보장하는 데 도움이 되도록 가능하면 빨리 LEI를 확보하고 사용하는 것이 권장됩니다.” EEAP는 시장 참여자들과 공공 회원(최종 사용자)이 규제 정보를 저장하기 위한 국가 공식 지정 메카니즘(OAM)에 저장되는 규제 정보를 검색할 수 있도록 해 줄 웹 포털입니다. 영국의 OAM은 NSM이 될 것입니다.

미국:

경제분석국(Bureau of Economic Analysis)은 미국에서의 외국 직접 투자에 대한 지표 조사(Benchmark Survey of Foreign Direct Investment)에서 LEI을 사용하도록 제안한 바 있습니다.

2017년 7월에, Federal Register의 웹사이트인 The Daily Journal of the United States Government는 미국에서의 외국 직접 투자에 대한 지표 조사에서 LEI에 대한 질문을 포함하기 위해 미국 상무부의 경제분석국으로부터 제안된 규칙에 대한 정보를 공개했습니다. 지표 조사는 매 5년마다 있습니다.

“제안된 이 규칙은 미국에서의 외국 직접 투자에 대한 지표 조사인 2017 BE-12를 위한 보고 요건을 제시하기 위해 규정 […]을 수정할 것입니다. […] 2017년 지표 조사의 경우, BEA는 변화하는 데이터 요구를 만족하고 데이터 품질을 개선하며, 데이터 수집의 효율성을 개선할 수 있도록 수집되는 데이터 항목, 조사 양식 디자인, 보고 요구 사항을 변경하는 것을 제안한 바 있습니다.

이는 BE12A와 BE12B 형식에 미국 계열사의 LEI를 수집할 문항을 추가하는 것을 의미합니다. 이는 데이터베이스 간 사업체를 대조하는 과정을 촉진할 것으로 예상되며, “데이터의 검증을 개선하고 다른 조사 결과나 공적으로 사용 가능한 데이터를 이들 사업체에 연결할 수 있도록 할 것입니다.”

백악관: 사업체들은 정부 데이터를 더 표준화하기를 원합니다.

Data Coalition이 보고한 바로는, 백악관과 오픈 데이터 기업을 위한 센터(Center for Open Data Enterprise)는 2017년 7월 25일 화요일에 경제 성장을 위한 공개 데이터에 대한 원탁회의를 주재했습니다. 보건, 금융 및 물류를 포함한 업계의 대표자들은, 사적 부문이 미 연방 정부의 데이터를 더 접근 가능하도록 몇몇 사항을 추천하였습니다.

보편적인 LEI 채택이 주요 제안이었습니다. “기업들은 모든 연방 규제 관련 보고 제도에 걸친 LEI의 보편적 채택과 건강 및 금융 정보 자원을 위한 공통적 데이터 구조의 일관된 적용과 같은 특정 권장 사항을 제시했습니다. 입법 개혁을 위한 의회에서의 데이터 제휴 캠페인, 금융 투명성 법(Financial Transparency Act) 및 개방형 정부 데이터 법(OPEN Government Data Act)은 […그] 권장안들과 밀접히 일치합니다."

미국선물협회(National Futures Association, NFA)는 스왑 가치 평가 분쟁에 대한 해석적 고지를 채택합니다

미국선물협회(National Futures Association, NFA)는 미국 파생상품 업계를 위한 업계 수준의 자기 규제적 조직으로서, 혁신적이고 효과적인 규제 프로그램을 제공합니다. 2017년 8월에 The National Law Review에 보고된 바로는, LEI는 스왑 가치 평가 분쟁을 NFA에 제출하기 위한 과정을 표준화하는, 최근에 채택된 해석적 고지에 포함되어야 하는 표준화된 정보의 일부입니다. 해석적 고지는 2018년 1월 2일 이후로 제출되어야 하는 분쟁 고지에 대해 효력을 갖게 될 것입니다.

“NFA의 해석적 고지는 (해당되는) NFA 식별기호, LEI, 분쟁 보고가능일, 분쟁 유형, 분쟁 종료일, 수취자/지급자, 분쟁 금액, 상대방 LEI 또는 개인정보보호 법률 식별기호, 고유 스왑 식별기호, 기준 통화 명목가액, 기준 통화 코드, 명목가액 미화 상당액, 자산군 및 상품 유형을 포함하여 […] 고지에 포함되어야 하는 정보를 표준화합니다.”

전 세계:

금융안정위원회(Financial Stability Board)는 장외(OTC) 파생상품 시장 개혁에 대한 열두 번째 진전 보고를 발표했습니다.

금융안정위원회(Financial Stability Board, FSB)는 효과적인 규제, 감독 및 기타 금융 부문 정책의 실행을 발전 및 촉진하기 위해 국제적인 수준에서 국가 금융 당국들과 국제 표준 설정 기관들을 조정하도록 설립되어 있습니다. FSB는 GLEIF의 설립자입니다.

2017년 6월에, FSB는 현재 상황과 LEI의 세계적인 수용에 대한 소식을 제공하는 ‘장외 파생상품 개혁 12차 진전 보고’를 발표했습니다.

보고에 따르면 LEI는 이제 40여개 국에서 수용하고 있으며, 이 중 14개 국가는 FSB 국가입니다. 2017년 5월 말 경에, 200개 국가에서 513,177개가 넘는 조직이 LEI를 확보했으며 이 중 376,064개는 FSB 국가 출신입니다. 이는 LEI가 최근 몇 년간 더 많이 수용되고 있음을 보여줍니다.

2017년 5월부터 “글로벌 LEI 시스템(Global LEI System, GLEIS)은 법인의 직접적 및 궁극적 상위조직에 대한 정보를 수집하고 공개하기 시작했습니다. 당국들은 계속해서 LEI의 보급과 갱신의 진전을 모니터링하고 필요에 따라 조치를 취하는 것을 고려하고 있습니다. GLEIS 참가자들은 등록 대행, 갱신 지원, 발금된 LEI 감시 및 영업을 중단한 사업체 파악을 위한 시스템을 구축하기 위해 노력하고 있습니다.

보고서에 따르면, “EU 사업체는 EU 외부의 사업체를 식별하는데 LEI를 사용하는 데에 어려움을 겪고 있는데, 이는 EU 외부 지역은 LEI를 사용하고 있지 않기 때문입니다.” 그러나 이는, LEI가 더 많은 국가 내에서 수용되면서 해결될 문제입니다.

글로벌 LEI 시스템 표준: LEI 규제감독위원회 (LEI Regulatory Oversight Committee)는 기업 활동과 데이터 이력에 대한 컨설팅을 진행하고 있습니다.

2017년 7월 26일에 LEI 규제감독위원회(LEI ROC)는 글로벌 LEI 시스템(GLEIS) 내의 기업 활동과 데이터 이력에 대한 공공 컨설팅을 개시했습니다. 이 컨설팅은 GLEIS의 데이터에 영향을 주는 회사명 및 주소 변경, 합병, 분사 등을 포함한 17개 기업 활동을 중점적으로 다룹니다. 컨설팅에 대한 응답은 2017년 9월 29일 영업 종료 시까지 leiroc@bis.org로 보내야 합니다. 다음은 컨설팅 문서로부터 발췌한 주요 요약입니다:

2016년에 LEI ROC는 “기업 활동이 GLEIS에 기록된 법인 참조 데이터에 영향을 미치는 방식을 평가하기 위해 자신의 평가 및 표준에 관한 위원회(Committee on Evaluation and Standards) 하에 작업 그룹을 형성했습니다. Global LEI Foundation(GLEIF), GLEIS의 지역발급기관(Local Operating Units, LOU) 및 LEI ROC 민간 부문 준비 그룹(Private Sector Preparatory Group)과의 컨설팅 후에, ROC는 참조 데이터이든, 관계 데이터이든, 법인 자체의 내용이든 GLEIS에서 데이터에 영향을 미치는 17가지의 기업 활동을 확인했습니다. 이런 기업 활동들 중 일부는 적어도 부분적으로 GLEIS에 기록된 데이터에 의해 이미 다루어지고 있습니다. 그러나, LEI ROC는 이러한 기업 활동에 대해 수집되어야 하는 정보와, 해당 정보를 얻는 방법, 그리고 향후 사용을 위해 데이터의 정렬 방식에 대한 여러 개선점을 파악하였습니다. GLEIS 내의 관계 및 참조 데이터는, 사업체를 분석하고 변화점을 시각화할 수 있도록 충분히 자세해야 하며, 또한 사업체가 GLEIS에 유입된 시점에서 현재까지의 모든 데이터를 제공해야 합니다. 이 컨설팅 서류는 이러한 가능한 개선점을 공공 분야가 참여하기를 원하고 있으며, 주로 이러한 내용입니다.

• 이름, 거래 이름, 법률적 주소, 본사 주소 등의 변경, 국제 지점의 자회사로의 변화(및 정반대로 자회사의 국제 지점으로의 변화), 펀드에 영향을 미치는 어떤 변경사항 등과 관련하여, (i) GLEIS의 최종 사용자에 의해 쉽게 검색될 수 있는, 기업 이벤트 및 활동으로 인한 데이터 기록 변경의 이력을 제공하고 (ii) LEI 참조 데이터에 변경의 효력일(변경이 시스템에서 기록될 때와 대조적으로)을 추가하는 것을 제안하고 있습니다. 이들은 서류에 제안된 몇몇 새로운 요소들에도 마찬가지로 적용될 것입니다.
• 합병의 경우, GLEIS는 합병된 사업체를 계승하는 사업체에 대한 정보를 쉽게 접근할 수 있도록 하며, 이는 합병된 개체에 대한 정보를 빠르게 얻을 수 있도록 하기 위함입니다.
• 복잡한 인수(역인수 등)의 경우, 어떤 LEI가 선택되어야 하는지, 혹은 등록자가 이를 선택할 수 있어야 하는지에 대해서는 논란의 여지가 있습니다.
• 선택적으로 보고할 수 있는 분사 관계의 생성이 현재 고려 중입니다. 이런 가능성과 중대성 기준에 대한 적용에 대해서는 아직 논란의 여지가 있습니다.
• 비활성화된 사업체의 정의를 명료하게 하여, 법적으로는 존재하나 영업을 하지 않는 사업체를 올바르게 파악할 수 있도록 하는 방안이 모색 중입니다. 이는 현재 폐지 상태인 사업체를 더 쉽게 파악할 수 있게 할 것입니다.
• 사업체가 청산 과정에 있음을 알리는 신호에 특정 데이터 요소를 포함해야 하는지 역시 논란의 여지가 있습니다.
• 보고 법인(합병, 해산)의 소멸로 귀결되고 그에 따라 해당 법인에 의해 보고되지 않을 수 있는 기업 활동과 관련하여, 정보(기업 활동 데이터 피드와 같은)를 업데이트하기 위한 대안적인 자원과 방법을 실행하는 것이 제안됩니다. 이는 현재 “폐지” 상태로 보이는 사업체가 실제로 그러한 지 파악할 수 있도록 할 것입니다. 이는 LOU가 가능한 변경 사항을 미리 인지하고, 해당 사업체의 LEI 기록을 자가 등록을 통하여 업데이트하여 전체적인 비용을 줄일 수 있도록 하여, GLEIS의 데이터의 시기 적절성과 품질을 개선할 수 있도록 할 것입니다.

ISDA 및 GFMA는 EU 내외의 기업이 MiFID Ii와 MiFIR를 준수하도록 상기하고 있습니다.

국제스왑파생상품협회(International Swaps and Derivatives Association, ISDA) 및 글로벌금융시장협회(Global Financial Markets Association, GFMA)는 시장 참여자들이 곧 유럽 규정에 따라 LEI를 갖도록 요구될 것이라고 시장 참여자들에게 환기하고, 이것은 많은 경우에 비 EU 법인에도 적용될 것이라고 강조하는 메모를 공개했습니다. 이렇게, 이들은 크고 작은 기업이 지금 바로 행동을 취해, 이를 준수하도록 하고 있습니다.

GLEIF는 이와 온전히 동의하며, 모든 시장 참여자들이 다가오는 MiFID Ii와 MIFIR에 LEI를 최대한 빠르게 취득하여 준수해야 함을 강조합니다. LEI를 취득하지 못한 기업 또는 해당 고객은 EU에서 2018년 1월 3일부터 발효되는 MiFIR의 보고 요건을 준수할 수 없게 됩니다.

2017년 11월 1일부터 유럽시장인프라법(European Market Infrastructure Regulation, EMIR)에 따라, EU 거래정보저장소(Trade Repository)는 LEI를 포함하지 않는 거래 보고를 거절할 의무를 지게 됩니다.

LEI 발급 단체는 LEI를 취득해야 하는 법인과 등록 대행사로 영업할 기업을 둘 다 지원할 준비가 완벽히 되어 있습니다. (LEI 발행자 네트워크에 대한 접근을 촉진하기 위해 GLEIF가 도입한 등록대행사 개념에 대한 자세한 정보에 대해서는, 아래의 '관련 링크'를 참조하십시오.) 하지만, MiFID Ii와 MiFIR의 적용 시점에 맞춰 LEI를 확실히 발급받기 위해서는, 미리 계획하고 빨리 등록하는 것을 추천합니다. 만일 등록이 2017년 4분기까지 지연된 경우, MiFID Ii와 MiFIR 데드라인 이전에 LEI가 발급될 것이라고 보장할 수 없습니다.

---