현재 GLEIF는 ‘누가 누구인가’ 및 ‘누가 누구를 소유하는가’를 식별하는 LEI 기록과 관련 기준데이터를 포함하는 연쇄 파일을 매일 4개씩 게시하고 있습니다
특정 보고 형식을 기반으로 법인에 대한 정보를 나열하는 GLEIF 연쇄 파일은 GLEIF 웹사이트에서 무료로 다운로드할 수 있습니다
저자: 슈테판 볼프
날짜: 2017-05-08
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Global Legal Entity Identifier Foundation(GLEIF)이 매일 게시하는 '연쇄 파일'은 LEI 발급기관이 게시하는 개별 파일의 내용을 포함하며, 법인에 대해 발급한 모든 LEI 및 관련 기준데이터를 나열합니다. 일명 지역발급기관(LOU)이라고 하는 LEI 발급자는 등록, 갱신 및 기타 서비스를 제공하며, LEI 등록 신청자를 위한 일차 담당자 역할을 수행합니다. GLEIF는 어떠한 원본 소스 파일도 수정하지 않으며, 데이터 점검을 수행하지 않습니다.
LEI 기준데이터에 이용 가능한 명함상의 정보(예: 법인의 공식 이름 및 등록 주소)는 '레벨 1' 데이터로 칭합니다. 이는 ‘누가 누구인가’라는 질문에 대한 답변을 제시합니다. 다음 단계에서 LEI 데이터 풀은 ‘누가 누구를 소유하는가’라는 질문에 대한 답을 제공하는 ‘레벨 2’ 데이터로 단계적으로 향상될 예정입니다. 이 데이터는 법인의 직접적이고 최종적인 모기업을 식별하도록 허용하고 그 반대도 가능하게 함으로써 개별 기업이 소유한 법인들에 대한 연구를 가능하게 합니다.
LEI 발급기관은 공용 데이터 파일(CDF) 형식을 사용하여 매일 LEI 및 법인기준데이터를 보고합니다. GLEIF 웹사이트에서 무료로 다운로드할 수 있는 GLEIF 연쇄 파일에는 관련 CDF 형식에 따라 LEI를 획득한 법인에 대한 구체적인 정보가 나열되어 있습니다. (CDF 형식에 대한 자세한 내용은 아래에 있는 이 블로그 포스트의 관련 섹션에 나와 있습니다.)
2015년 6월 8일부터 GLEIF는 전체 LEI 기록을 위한 레벨 1 데이터를 포함하는 일간 연쇄 파일을 LEI-CDF 형식 버전 1.0을 기반으로 게시해왔습니다. 2017년 5월 8일부터 GLEIF는 LEI 발급자가 제공하는 연쇄 파일 세 개를 매일 추가로 게시할 것입니다. 이 연쇄 파일에는 업데이트된 LEI-CDF 형식 버전 2.1을 기반으로 하는 레벨 1 데이터, 직접 및 최종 모기업이 LEI를 보유하고 있으며 모기업 정보 보고에 대한 예외가 적용되는 LEI 등록자를 위한 관계 데이터가 포함됩니다.
이 블로그 포스트는 GLEIF 연쇄 파일과 함께 게시된 정보와 관련 보고 형식에 대한 개요를 제공합니다. 이 블로그에서 인용하는 자료의 출처는 아래의 ‘관련 링크’에서 확인할 수 있습니다.
GLEIF 연쇄 파일과 함께 제공되는 레벨 1 데이터
LEI-CDF 형식은 LEI 발급기관이 LEI 및 레벨 1 기준데이터를 보고하는 방식을 정의합니다. 이 표준은 원래 2014년 8월, LEI 규제감독위원회(LEI ROC)가 수립해 모든 LEI 발급기관에 대해 준수를 의무화했습니다. 이후 GLEIF가 표준의 유지와 추가 개발에 대한 책임을 담당하였습니다.
Level 1 LEI-CDF Version 1.0 Concatenated File: GLEIF는 2015년 6월 8일부터 Level 1 LEI-CDF Version 1.0 Concatenated File을 게시했습니다. 이 파일에는 LEI-CDF 형식 버전 1.0을 기반으로 한 전체 LEI 기록을 위해 ‘누가 누구인가’에 대한 정보를 제공하는 LEI 기록과 관련 기준데이터인 레벨 1 데이터가 포함되어 있습니다. 이는 레벨 1 데이터에 대한 공인 자료입니다.
Level 1 LEI-CDF Version 2.1 Concatenated File: GLEIF는 2017년 5월 8일 첫 번째 Level 1 LEI-CDF Version 2.1 Concatenated File을 게시했습니다. 이 파일에는 LEI-CDF 버전 2.1을 획득한 LEI 발급자가 제공하는 LEI-CDF 형식 버전 2.1을 기반으로 한 레벨 1 데이터가 포함되어 있습니다. 이것이 의미하는 바는 다음과 같습니다. Level 1 LEI-CDF Version 2.1 Concatenated File은 현재 전체 LEI 기록을 포함하지는 않습니다. 그러나 이 파일은 LEI 데이터 사용자들에게 LEI-CDF 형식 버전 2.1을 기반으로 레벨 1 데이터가 어떻게 보고되는지 요약하여 보여줍니다.
다음 단계에서는 GLEIF가 LEI ROC와 함께 LEI 발급자가 레벨 1 데이터를 LEI-CDF 형식 버전 2.1을 기반으로 예외 없이 제공해야 하는 날짜를 결정합니다. Level 1 LEI-CDF Version 2.1 Concatenated File이 전체 LEI 기록을 위한 정보를 제공하는 시점인 이 날짜부터는 이 파일이 레벨 1 데이터에 대한 공인 자료가 됩니다.
그러나 GLEIF는 1년 간의 과도 기간인 2018년 5월 1일까지 레벨 1 LEI-CDF 버전 1.0 및 Level 1 LEI-CDF Version 2.1 Concatenated File을 계속 제공할 것입니다. 이를 통해 LEI 데이터 사용자들이 현재 프로세스와 운영 방식을 LEI-CDF 형식 버전 2.1에 맞출 수 있는 충분한 시간을 가질 수 있습니다.
글로벌 LEI 색인에는 공인된 중앙 저장소의 관련 기준데이터를 포함한 과거 및 현재 LEI 기록이 포함되어 있습니다. 글로벌 LEI 색인과 함께 제공되는 정보는 Level 1 LEI-CDF Format Version 2.1 Concatenated File이 레벨 1 데이터에 대한 공인 자료가 되기 전까지 Level 1 LEI-CDF Format Version 1.0 Concatenated File에 포함된 데이터를 기반으로 할 것입니다.
다음 GLEIF 서비스는 당분간 LEI-CDF 형식 버전 1.0을 기반으로 할 것입니다.
GLEIF 데이터 품질 관리 프로그램
LEI 검색
LEI 데이터 이의 제기
GLEIF는 이러한 서비스가 LEI-CDF 형식 버전 2.1에 따라 도입되는 시기를 적절한 때에 알려드릴 것입니다.
GLEIF 연쇄 파일과 함께 제공되는 레벨 2 데이터
2016년 3월 LEI ROC는 전 세계 공공 기관을 대표해 '글로벌 LEI 시스템에 포함되어 있는 법인의 직접적이고 최종적인 모기업에 관한 데이터 수집 – 1단계'(Collecting data on direct and ultimate parents of legal entities in the Global LEI System – Phase 1)라는 제목의 정책서를 발행했습니다(아래 '관련 링크' 참조). 이 정책서에는 글로벌 LEI 시스템에 포함되어 있는 레벨 2 데이터의 수집, 확인 및 게시 과정에 적용되는 원칙이 명시되어 있습니다. 2016년 12월 GLEIF 및 다섯 군데의 '퍼스트 무버(first mover)' LEI 발급기관은 LEI를 보유하고 있는 법인의 직접적이고 최종적인 모기업에 관한 데이터를 수집 및 확인하는 엔드투엔드 프로세스를 시험하기 위한 프로토타입 실행을 성공적으로 완료했습니다. 2017년 5월, '누가 누구를 소유하는가'라는 질문에 답변할 수 있는 레벨 2 데이터를 포함하여 LEI 데이터 풀을 향상시키는 프로세스가 시작되었습니다.
이제 GLEIF는 레벨 2 데이터와 관련된 정보가 있는 두 개의 연쇄 파일을 제공합니다.
Level 2 Relationship Record (RR) CDF Concatenated File: GLEIF는 2017년 5월 8일 첫 번째 Level 2 RR-CDF Concatenated File을 게시했습니다. 구체적으로 말해, LEI를 보유하거나 획득한 법인은 '모기업과 연결된 직접 회계'뿐만 아니라 '모기업과 연결된 최종 회계'도 보고할 것입니다. Level 2 RR-CDF Concatenated File에는 직접 및 최종 모기업이 LEI를 보유한 법인의 직접적, 최종적 모기업을 식별할 수 있는 RR-CDF 형식을 기반으로 하는 레벨 2 데이터가 포함되어 있습니다. Level 2 RR-CDF Concatenated File에 포함되어 있는 정보는 다음과 같은 이유로 인해 아직 전체 LEI 기록을 포함하지는 않는다는 점에 유의하십시오. 2017년 5월 이전부터 존재한 LEI에 대한 LEI 발급기관의 레벨 2 데이터 수집 및 확인은 LEI의 연례 갱신과 함께 수행됩니다. 갱신은 관리 담당 LEI 발급자가 제3자 출처와 비교하여 LEI와 연관된 기준데이터를 매년 재검증하는 것을 의미합니다. 전체 LEI 기록에 대한 레벨 2 데이터는 2018년 상반기(즉, 레벨 2 데이터 수집이 시작되는 날짜 이후 1년 갱신 주기의 마지막) 중에 이용 가능하게 될 것입니다.
Level 2 Reporting Exceptions Concatenated File: GLEIF는 2017년 5월 8일 보고 예외 형식을 기반으로 첫 번째 Level 2 Reporting Exceptions Concatenated File을 게시했습니다. 예외 포함 내용: LEI 등록자에 모기업이 없는 경우, 자회사가 예외 사유로 인해 보고에서 제외되는 경우, LEI 등록자의 직접 및 최종 모기업에 LEI가 없는 경우. Level 2 RR-CDF Concatenated File의 경우와 마찬가지로 Level 2 Reporting Exceptions Concatenated File의 내용은 단계적으로 개선될 것이며, LEI 발급기관들이 2017년 5월 이전에 1년 간의 갱신 주기 동안 게시된 LEI용 레벨 2 정보를 수집함에 따라 해당 내용은 2018년 상반기에 완료될 것입니다.
2008년 금융 위기, 그리고 더 최근에 발생한 파나마 문서 유출 사건은 금융 시장 투명성 강화의 중요성을 새삼 확인하는 계기가 되었습니다. 전체 LEI 기록에 대한 모기업 정보가 공개되고 나면, GLEIF는 개방적이고 표준화된 양질의 LEI 데이터를 바탕으로 전 세계적 차원에서 기업들의 연결 관계를 확인할 수 있는 유일한 무료 데이터 공급원 역할을 할 것입니다.
개요: LEI 데이터 보고 방식 - CDF 형식
앞에서 언급한 대로 LEI는 금융거래에 참여하는 법인의 명확하고 고유한 식별을 가능하게 하는 핵심 기준 정보에 연결시켜 줍니다. 국제표준화기구(ISO) 17442 표준은 식별의 가장 필수적인 요소인 특성의 집합 또는 법인기준데이터를 정의합니다. CDF 형식은 ISO 표준 이행에 필요한 구체적인 사항을 제공합니다. 우수한 데이터 품질을 유지하기 위해 적합한 경우 CDF 형식에 외부 표준을 포함시켰습니다.
레벨 1 및 레벨 2 데이터 보고는 다음과 같이 특정 형식을 기반으로 합니다.
레벨 1 – LEI-CDF 형식: 레벨 1 데이터(즉, '누가 누구인가'에 대한 정보)를 보고하는 방식을 정의합니다.
레벨 2 – 관계 기록 CDF(RR-CDF) 형식: 직접 및 최종 모기업이 LEI를 보유하고 있는 LEI 등록자에 대해 레벨 2 데이터(즉, '누가 누구를 소유하는가'에 대한 정보)를 보고하는 방법을 정의합니다.
레벨 2 – 모기업기준데이터 형식: LEI가 없는 모기업기준데이터가 어떻게 저장되고 LEI 발급자와 GLEIF 간에 어떻게 전송되는 지에 대한 방법을 정의합니다. '글로벌 LEI 시스템에 포함되어 있는 법인의 직접적이고 최종적인 모기업에 관한 데이터 수집 – 1단계'(Collecting data on direct and ultimate parents of legal entities in the Global LEI System – Phase 1) LEI ROC 정책서에서 규정되어 있듯이 초기 단계에서는 자회사가 직접 및 최종 모기업에 대해 LEI 없이 보고한 기준데이터는 게시되지 않을 것입니다.
레벨 2 – 보고 예외 형식: 자회사가 예외사항을 보고하면 이 형식의 기록이 모기업을 위해 생성됩니다. 각 기록은 자회사를 참조하고, 직접 또는 최종 모기업에 예외사항 적용 여부를 표시하며, 보고 예외를 제공합니다.
각 보고 형식은 세부 사양 문서와 최소한의 데이터 품질을 유지하도록 하는 XML 스키마 정의(XSD)에 정의되어 있습니다. XSD 확인을 통과하지 못하는 파일은 GLEIF 연쇄 파일과 글로벌 LEI 색인에 포함될 수 없습니다. 스키마는 다음 항목을 정의합니다.
각 데이터 요소의 구조
관련 코드 목록
관련 데이터 요소 특성
기술 사양 문서에는 데이터 요소의 정확한 정의도 포함됩니다. 이 사양 문서는 해당 GLEIF 웹사이트 페이지(아래의 ‘관련 링크’)에서 다운로드할 수 있습니다.
GLEIF는 LEI ROC가 도입한 신규 또는 채택 정책에 따른 업데이트 필요성을 파악하고 사용자 요건에 부합할 수 있도록 CDF 형식을 정기적으로 검토할 것입니다.
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슈테판 볼프는 2014년부터 2024년까지 Global Legal Entity Identifier Foundation(GLEIF)의 CEO로 재직했습니다. 볼프는 2024년 3월부터 디지털 무역 표준 조정, 채택 및 참여를 위한 글로벌 플랫폼인 디지털 표준 이니셔티브의 국제상공회의소(ICC) 산업자문위원회(IAB)를 이끌고 있습니다. IAB 의장으로 임명되기 전에는 2023년부터 IAB 부의장을 맡아 왔습니다. 같은 해 독일 국제상공회의소(ICC) 이사회에 선출되었습니다.
2017년 1월에서 2020년 6월까지 그는 국제 표준화 기구 기술 위원회 68 FinTech 기술 자문 그룹(ISO TC 68 FinTech TAG)의 공동 의장으로 활동하였습니다. 볼프 씨는 2017년 1월 One World Identity가 선정한 아이덴티티 분야의 100대 리더로 이름을 올렸습니다. 그는 데이터 운영 수립 및 글로벌 구현 전략과 관련된 광범위한 경험을 보유하고 있습니다. 그는 자신의 이력 전반에 걸쳐 핵심 사업 및 제품 개발 전략의 발전을 주도해 왔습니다. 볼프는 1989년에 IS Innovative Software GmbH를 공동 설립하고 최초의 사장직을 역임했습니다. 차후에 그는 이 회사의 후신인 IS.Teledata AG 경영진의 대표자로 지명되었습니다. 이 회사는 결국 Interactive Data Corporation의 일부가 되었고, 볼프 씨는 여기에서 CTO 직을 지냈습니다. 그는 요한 볼프강 괴테 대학교(프랑크푸르트암마인)에서 경영학 학사 학위를 받았습니다.
