지금 준비하세요. GLEIF가 도입한 ‘등록 대행사’ 개념은 기업들이 2018년 1월 부로 적용될 MiFID II/MIFIR에 따른 보고 요건을 준수할 수 있도록 지원합니다.

등록 대행사는 LEI 발급과 관련 서비스를 담당하는 LEI 발급기관의 네트워크를 법인들이 이용할 수 있도록 지원합니다.

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유럽 연합은 주식 시장, 투자사 및 중개기관에 적용되는 금융상품투자지침(MiFID II) 및 규정(MiFIR)을 개정했으며, 이로 인해 법인식별기호(LEI) 사용 요건은 현저히 확대될 것입니다. MiFID II 및 MiFIR은 EC의 관련 위임 법령 외에도 규제 및 시행 기술 표준과 함께 2018년 1월 3일부터 적용됩니다.

이 제정 이니셔티브는 수십 만의 참여자들에게 지금까지는 의무 사항이 아니었던 LEI 등록을 이행하도록 규정하고 있습니다. Global Legal Entity Identifier Foundation(GLEIF)은 이에 영향 받는 시장 참여자들에게 절차 지연으로 발생하는 위험을 방지하기 위해서는 LEI를 최대한 신속하게 등록해야 한다고 그 시급성을 강조합니다. 기업들이 등록을 미루는 기간이 길면 길수록 지연이 발생할 위험은 더욱 증가합니다. 등록 과정을 늦게 시작하는 기업들은 MiFID II/MiFIR의 시행 시점에 맞춰 LEI를 등록할 수 있다고 보장할 수 없습니다. 기업은 LEI를 제 때에 등록하지 못하면 2018년 1월 3일부터 거래를 할 수 없게 됩니다.

LEI 발급을 더욱 효율적으로 진행할 수 있도록 GLEIF는 ‘등록 대행사’ 개념을 도입했습니다.

등록 대행사의 역할

Global LEI 시스템 내에서 등록 대행사의 역할은 LEI 발급기관에 직접적으로 연관되어 있습니다.

LEI 발급기관(지역발급기관 또는 LOU)은 등록, 갱신 및 기타 서비스를 제공하고, LEI를 확보하고자 하는 법인을 위한 주된 창구 역할을 합니다. 법인은 소속 국가의 LEI 발급자만 이용하도록 제한을 받지는 않습니다. 법인은 법인의 관할 지역 내에서 LEI 등록 자격이 있는 어떠한 지역발급기관의 등록 서비스라도 이용할 수 있습니다. 글로벌 LEI 시스템은 LEI 등록을 원하는 법인에 혜택을 줄 수 있도록 LEI 발급자 간의 경쟁을 장려하기 위해 만들어졌습니다.

등록 대행사는 Global LEI 시스템에서 LEI 발급기관의 직무 수행을 지원하는 외부 서비스 제공자 역할을 합니다.

LEI 발급기관의 직무는 서비스수준합의서(SLA: 기본합의서 별첨 6. 아래 ‘관련 링크’ 참조)에 명시되어 있습니다. 기본합의서는 GLEIF와 LEI 발급기관 간의 관계를 규정하는 계약적 프레임워크입니다.

등록 대행사의 가능 업무:

• 법인이 LEI 발급기관을 통해 LEI를 신청하는 데 도움이 되는 내용을 자체 웹사이트에 게시.
• 법인과의 의사 소통 관리.
• LEI의 발급 또는 갱신을 위한 안전한 대금 처리 및 수령.
• LEI 신청 법인의 실체 확인에 필요한 정보를 수집해 LEI 발급기관에 전달.

등록 대행사는 LEI 발급에 책임을 지지 않으며 LEI 데이터를 편집할 수 있는 접근 권한도 없습니다. GLEIF의 자체 직무 수행에 대한 책임은 전적으로 LEI 발급기관에 있습니다.

등록 대행사에 대한 자세한 정보를 원하시면 다음의 주소로 이메일을 보내주십시오. RegistrationAgent@gleif.org.

MiFID II/MiFIR 대비하기: 지금 LEI에 등록하십시오

2016년 4월에 발행된 GLEIF 블로그 포스트(아래의 ‘관련 링크’ 참조)의 내용과 같이 투자사들이 LEI와 관련한 MiFID II/MiFI의 규제 보고 요건을 준수하기 위해서는 조기에 이에 대비한 조치를 취해야 한다고 이미 강조한 바 있습니다.

유럽증권시장감독청(ESMA)의 보도는 크리스 존슨이 2016년 2월 18일 DerivSource에 게시한 기사를 인용하여 보고된 바가 있으며, 그 내용은 이렇습니다. "LEI가 거래 전에 필수적인가. 'LEI가 없으면 거래도 없다.' MiFID II/MiFIR는 투자의 각 거래당사자가 LEI를 제공할 것을 요구한다. 집행 법인, 제출 법인, 구매자, 판매자, 구매자의 전달 회사, 판매자의 전달 회사가 여기에 포함된다.

거래시설은 발급자에 대한 LEI를 필요로 하며, 주문을 제출한 법인, 고객, 비-집행 브로커에 대한 유지관리 요건도 있다. 즉, 투자사와 거래시설이 각 거래 보고에 대하여 복수 거래당사자의 LEI를 획득하고, 이를 보고 시스템에 보관하고, 이를 위한 유지관리 절차도 마련해야 한다는 의미이다."

또한 크리스 존슨은 다음과 같이 강조했습니다. "각 LEI가 '유효한' 상태여야만 거래 보고에 적합하다. 자동차 세금 납부 갱신 상태처럼 '유효한' 상태를 유지하기 위해서는 반드시 소유자가 매년 LEI를 갱신해야 한다."

“MiFID의 ‘LEI가 없으면 거래할 수 없다’는 조건은, 요구되는 데이터가 아직 존재하지 않을 경우 회사가 가능한 한 빨리 데이터 요구 사항을 처리하도록 매우 강력한 인센티브를 부여한다. 요구되는 데이터 필드에 대해 모든 투자사들이 한순간의 지체 없이 수행할 수 있는 논리적 단계라면 이미 보유한 자산, 현재 거래당사자, 고객의 현재 데이터 이용 가능성을 측정하고, 데이터 갭을 식별하는 것이다. 다른 당사자가 규제 시장 데이터 갭 문제를 해결하기 위해 조처할 것이라고 가정하는 것은 위험이 높은 전략일 것이다. 지금 대상 범위 점검을 수행하고, 공급자 및 거래당사자와 대화를 함으로써 기업은 이 난제의 규모를 판단하고 니즈를 우선적으로 처리하면서 데이터 갭을 없애고 규제를 준수하는 거래 보고를 시기적절하게 완료할 수 있다."

GLEIF는 영향을 받는 모든 기업들이 즉시 LEI에 등록할 것을 촉구합니다. LEI 발급기관들은 법인의 LEI를 등록을 지원함은 물론 등록 대행사 역할에 관심이 있는 기업들과도 협력할 준비가 되어있습니다.

유럽증권시장감독청(ESMA), MiFID II 및 MiFIR의 실질적인 적용과 관련한 Q&A 문서 발행

2016년 12월 20일 ESMA는 MiFIR 데이터 보고에 대한 최신 질의응답(Q&A) 문서를 발행했습니다(아래 ‘관련 링크’ 참조). ESMA가 기술한 바와 같이 이 문서의 목적은 규제 데이터 보고 주제와 관련하여 MiFID II 및 MiFIR 적용에 대한 일반적 감독 방법과 실행 사항을 고취하기 위한 것입니다. 이 문서에는 일반인, 시장 참여자 및 경쟁 기관들이 MiFID II 및 MiFIR의 실질적인 적용과 관련하여 제기한 다음과 같은 문의사항에 대한 답변이 수록되어 있습니다.

• 발급자 LEI
• 가입 신청 및 가입 날짜/시간

이 Q&A을 통해 ESMA는 GLEIF의 등록 대행사 기관에서 “LEI를 신청하는 발급자가 LEI 발급기관의 네트워크에 액세스할 수 있도록 거래 장소 및 체계적인 집행업무를 마련할 것”이라고 말합니다.

지금 시작하세요.

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