정책 적합성 플래그

국제 금융 시장의 투명성을 높이기 위한 정책 적합성 플래그 이니셔티브

글로벌 금융 시장 전반의 투명성 향상 필요성

전 세계 경제는 전례 없는 수준의 신원 사기와 씨름하고 있습니다. 이러한 디지털 범죄의 증가는 전 세계적인 재정적 피해를 야기하고 있으며, 특히 국경과 법적 관할권을 넘나들며 거래 상대방 조직과의 중대한 신뢰 관계를 무너뜨리고 있습니다. 또한, 금융 위기는 당국과 참여자가 이러한 금융 위험을 적절히 추적하기 위해 고유 식별 기호와 법인 간 상호 연결로 금융 거래 당사자를 설명할 방법이 필요하다는 것을 보여주었습니다.

사기 위험을 최소화하고 투명성을 높이기 위한 새로운 이니셔티브: 정책 적합성 플래그

정책 적합성 플래그는 사용자가 이용할 수 있는 개방적이고 표준화된 양질의 법인참조정보를 법인이 완전히 보고하여 거래의 투명성 향상을 장려하고 촉진할 수 있는 좋은 기회입니다. 이로써 시장 참여자 사이의 투명성과 신뢰를 극대화할 수 있습니다.

정책 적합성 플래그 소개

정책 적합성 플래그는 글로벌 데이터 사용자가 개별 LEI 기록이 특정 규제감독위원회(ROC) 정책을 충족하는지 여부를 판단할 수 있도록 도와주는 간단하면서도 명확한 도구입니다. '적합'으로 표시된 LEI는 다음과 같은 기준을 충족했음을 보여줍니다(관련 혜택 포함).

• LEI 등록이 현재 유효할 것 - LEI 등록을 적절한 시기에 갱신하는 경우.
  • 글로벌 마켓플레이스 및 데이터 기반 투자에서 법인의 식별 가능성 가속화
  • 특히 국가 간 거래의 경우 최신 거래자 정보를 통해 더 쉽게 실사 가능
• 2등급 보고 완료 - 법인이 직접 모기업에 관한 데이터를 보고했거나 해당 데이터를 보고하지 않아도 되는 용인 사유 중 하나에 해당하는 경우.
  • 법인 간 연결을 통해 위험 감지 및 모니터링 기능 향상
  • 사용하기 쉬운 기업 투명성 척도

거래 데이터에 관한 면밀한 모니터링을 가능케 하고, 소유 구조 명확성을 지원함으로써 '적합' 판정을 받은 법인은 자체적으로 투명성에 관한 확고한 의지를 보여줄 수 있습니다. 또한 적합 판정은 파트너 및 기타 조직이 거래 상대에 실시하는 실사 점검과 온보딩 및 기타 거래 프로세스를 안정적으로 간소화하는 데 LEI를 사용할 수 있다는 표시가 되므로 더 쉽게 거래를 진행할 수 있습니다. 반대로 '부적합' 판정을 받은 LEI는 해당 법인이 LEI 기록을 갱신 및/또는 업데이트해야 함을 나타냅니다.

정책 적합성 플래그는 데이터 품질 지표가 아닙니다. 해당 측면에서 정책 적합성 플래그는 게시된 파일 형식 및 수명 주기 원칙에 대한 LEI 기록의 기술적 준수 여부를 평가하는 글로벌 LEI 시스템 데이터 품질 관리 프로그램을 보완하는 것입니다.

정책 적합성 플래그의 이점

법인이 투명성에 대한 자체적인 노력을 입증하고 해당 LEI 기록 등록 데이터가 최신 상태이며 관계 보고를 통해 현재 상태가 완전하다는 것을 보장함으로써, 글로벌 비즈니스 커뮤니티는 다음과 같은 다양한 혜택을 누릴 수 있습니다.

• 금융 범죄 근절 - 정책 적합성 플래그는 정확성과 무결성을 높여 중요한 데이터 세트를 보다 효율적으로 공유하고 일치할 수 있도록 해 금융 범죄를 탐지하고 차단하는 데 필요한 향상된 분석을 진행할 수 있게 돕습니다.
• 시장 위험 모니터링 - 정책 적합성 플래그를 사용하면 금융 시장의 위험을 모니터링하는 데 필요한 상호 연결과 분석을 더 쉽게 지원할 수 있습니다.
• 운영 프로세스 향상 - 정책 적합성 플래그는 보다 시기적절한 분석 등, 운영 프로세스와 관련된 정책 준수 투명성을 향상시킵니다. 이를 통해 거래 실패를 줄이고 데이터 세트 연결, 조정, 정리, 집계 비용을 낮추며 보고 비용도 절감할 수 있습니다.

법인에게는 자신의 LEI가 글로벌 LEI 시스템의 ROC 정책을 준수하도록 조치를 취하는 것이 권장됩니다. 중요한 것은 '적합'으로 표시된 LEI는 법인이 수많은 국제 규정을 기본적으로 준수할 수 있는 아주 간단하면서도 고급스러운 방법이라는 점입니다.

ROC 적합성 플래그에 접근하기

정책 적합성 플래그 이니셔티브는 두 가지 주 구성 요소로 이루어져 있습니다. 상호작용 대시보드는 전 세계의 적합성 수준을 보여주며, 글로벌 LEI 시스템의 데이터 품질 관리를 투명한 방식으로 지원하고 위험을 사전에 예방할 수 있도록 합니다.

정보는 LEI 검색 세부정보, GLEIF 단일 복제본 파일 및 GLEIF API에도 포함되어 있어 데이터 사용자가 쉽게 개별 LEI 기록이 ROC 정책을 준수하는지 여부를 식별할 수 있도록 해 줍니다.