레벨 1 데이터에 관한 ROC 정책

규제감독위원회(ROC)는 법인, 법인의 관계 데이터 또는 LEI 철회 및/또는 생성의 결과를 변경시키는 사건에 대해 설명한 '글로벌 LEI 시스템에서의 법인 활동(과거 '기업 활동'으로 칭함) 및 데이터 이력'이라는 법인 활동 관련 정책을 2018년 3월 28일에 발행했습니다. 이 정책에 대한 자세한 정보는 이 페이지에서 다운로드할 수 있습니다.

2020년 12월, ROC는 특정 법인을 정부 기관 또는 국제 기구로 분류하는 방법을 설명한 '일반 정부 기관을 위한 LEI 적격성 안내 문서'라는 정책을 발행했습니다. 이 정책에 대한 자세한 정보는 이 페이지에서 다운로드할 수 있습니다.

글로벌 LEI 시스템에서의 법인 활동(과거 "기업 활동"으로 칭함) 및 데이터 이력

ROC 문서의 주요 내용은 해당 보고서에 다음과 같이 요약되어 있습니다:

용어 변경 GLEIS의 기준 및 관계 데이터에서 수집한 활동을 기업 활동이 아닌 "법인 활동"으로 칭합니다.
증분적 접근 비교적 자주 발생하며 레벨 1 및 레벨 2 기준 데이터에 직접 영향을 미치는 활동(예: 명칭 변경, 합병 및 인수)에 우선순위를 두고 비교적 발생 빈도가 낮은 활동(예: 역인수)에는 낮은 이행 우선순위를 부여하는 법인 활동 수집 행위. 이와 같이 반복적이고 단계적인 접근 방법은 수많은 이론적 시나리오가 있고 의도하지 않은 결과도 이행 전에 충분히 상상이 가능하므로 보다 바람직합니다.
법인 활동에 따른 관리 하의 법인과 관련된 변경 사항을 LOU에게 알리고 해당 법인의 LEI 기록을 정상적인 자가 등록 과정을 통해 업데이트하도록 유도하기 위해 상업 또는 규제 데이터 피드를 GLEIS에 통합해야 합니다. 비활동 법인의 경우, 기존의 ROC 정책 및 GLEIF 기술 표준에 따라 데이터 피드를 사용하여 법인의 동의 없이 레코드를 업데이트할 수도 있습니다.
발효일을 GLEIS에 통합해야 합니다. 발효일은 법인 활동이 법적으로 유효해지는 시점 및 활동이 GLEIS에 적용되는 당시의 기록 요건을 반영합니다.
사용자는 다양한 채널을 통해 법인의 데이터 기록에 쉽게 접근하여 사용할 수 있어야 합니다(예: 사용자 인터페이스, 애플리케이션 프로그래밍 인터페이스 또는 다운로드 가능한 파일 사용).
복잡한 인수는 공식 소스를 포함한 GLEIS 기록 제시에 관한 기존의 GLEIS 원칙에 따라 관련 관할 지역의 공식 등록부에 반영된 것처럼 최대한 정확히 법인 활동 체인을 반영할 것입니다.
분사 관계는 선택적으로 GLEIS에 기록되며, 향후에 ROC가 의무 보고 요건으로 지정할 가능성이 있습니다.
비활동 법인의 정의를 명료하게 하여, 법적으로는 존재하나 영업을 하지 않는 사업체를 올바르게 파악해야 합니다.
재무제표, 기타 통합재무제표 작성을 뒷받침하는 문서, 규제 서류, 제3의 데이터 벤더와 같은 소스를 포함한 공식적 및 비공식적으로 사용 가능한 소스를 데이터 검증에 사용할 수도 있습니다.

일반 정부 기관을 위한 LEI 적격성

ROC 문서의 주요 내용은 해당 보고서에 다음과 같이 요약되어 있습니다.

ROC는 GLEIS에서 정부 기관을 구체적으로 구분할 것을 제안합니다. 이는 기존의 법인 범주 유형(현재는 “FUND”, “BRANCH”, “SOLE _PROPRIETOR”) 외에 새로운 두 가지 "법인 범주" 유형을 만드는 것으로 가능합니다.
새로운 법인 범주 유형은 “RESIDENT GOVERNMENT ENTITY” 및 “INTERNATIONAL ORGANIZATION”입니다.

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