인증 절차

Global Legal Entity Identifier Foundation(GLEIF)에서 수립한 인증 절차는 LEI 발급기관가 되고자 하는 단체가 성공적으로 완료해야만 하며, 이는 두 단계로 나뉘어져 있습니다.

금융거래에 참가하는 법인에게 LEI를 발급할 권한이 있는 기관을 지역운영기구(LOU)이라고 지칭합니다.

인증 절차의 첫 단계는 LEI 발급자(지역운영기구 (LOU) 신청자)가 되고자 하는 단체가 인증 계획을 작성하는 것입니다. 이는 LOU 신청자의 목표, 목적 및 능력을 개괄하고, 이것이 GLEIF의 운영 및 관리 환경 내에서 어떻게 부합하는지 밝혀야 합니다. GLEIF의 검토와 승인 후 LOU 신청자는 기본 합의서에 서명해야 합니다. 이로써 해당 단체는 후보 LOU로 지정되고 둘째 단계가 시작됩니다.

둘째 단계에서 후보 LOU는 기본 합의서에 서명한 후 3개월 이내에 인증 체크리스트에 따라 전체 인증 서류를 GLEIF에 제출해야 합니다. 그런 다음 GLEIF는 영업일 기준 최대 90일 간의 검토 기간을 통해 LOU 후보에 대해 다음과 같은 결정을 내립니다.

합격. 인증 증명서를 받고 LEI 서비스를 시작하도록 허용됩니다. 혹은
불합격. 기본 합의서가 종결되고 LEI 서비스를 제공하는 것이 허용되지 않습니다. 혹은
조건부 합격. 이 경우 GLEIF는 LEI 서비스 제공과 관련하여 LOU 후보가 소유한 권한을 설명하고, 완전한 인증 증명서를 받기 위해 무엇을 해야 하는지 설명합니다.

인증 절차 내에서 충족해야 하는 조건은 인증 설명서에 상세히 설명되어 있습니다.

아래 도표는 인증 절차의 6단계를 제시합니다. 도표 아래에는 각 단계와 관련된 활동이 간략하게 설명되어 있습니다.

1단계: 인증 시작: 귀 단체는 Global Legal Entity Identifier Foundation(GLEIF) 인증 LEI 발급기관, 즉 지역운영기구(LOU)이 되기 위해 신청하는 것을 고려하고 있습니다. 첫 단계는 글로벌 LEI 시스템 내에서 GLEIF의 역할과 LOU의 기능을 이해하는 것입니다.
2단계: 인증 계획 개발: 모든 단체는 ’신청자’로서 절차를 시작하고, GLEIF 검토를 위해 인증 계획을 준비합니다. 인증 계획은 해당 기관이 글로벌 LEI 시스템에 통합되는 방식과 제공할 서비스 유형을 설명합니다. 인증 계획을 완성하고 인증 계획 체크리스트에 명시된 모든 조건을 충족했다고 판단되면 인증 계획을 제출할 수 있습니다.
3단계: 인증 계획 합의: 귀하의 조직은 GLEIF와의 협력 하에 목표, 목적 및 사업 계획을 검토하여 글로벌 LEI 시스템 및 GLEIF의 활동에 부합하는지 확인합니다. 인증 계획은 대략적인 로드맵으로, 귀하의 조직이 어떻게 글로벌 LEI 시스템에 참여할 것인지와 어떠한 혜택을 받는지에 대해 GLEIF에 안내합니다.
4단계: 기본 합의서 서명:: 인증 계획이 승인된 후 신청자와 GLEIF는 양 당사자의 의무를 정의하는 공식적으로 구속력 있는 계약인 기본 합의서를 체결합니다. GLEIF의 감독 및 지원 역할, 그리고 LOU로서 귀하의 조직의 LEI 서비스 제공에 대한 사항이 여기에 포함됩니다.
5단계: 인증 요건 이행: 이제 ‘후보’로 지칭되는 귀 단체는 인증 체크리스트를 준비하게 됩니다. 인증 체크리스트는 GLEIF 웹사이트에서 제공됩니다. 제출 시 가장 최신 버전의 체크리스트를 사용했는지 확인하십시오.

인증 체크리스트는 상세한 질의서로, 귀하의 조직의 내부 통제와 LOU의 운영 실무 요건에 대한 이해에 초점을 두고 있습니다. 이 체크리스트에서는 답변을 완벽하게 설명하는 근거 문서를 요구하는 경우가 많아 인증 절차 중에서 시간이 가장 많이 걸리는 단계일 수 있습니다. 기본 합의서에 서명한 후 6개월 이내에 완전한 문서를 제출해야 합니다.
6단계: 인증 문서 평가: 합의한 시간대에 따라 GLEIF는 완성된 인증 문서를 검토하고, 예상되는 기준에 대비하여 준수 수준을 평가할 것입니다. 어떠한 경우에는 추가 정보를 요청할 것입니다. 경우에 따라 추가 정보를 요청할 수 있습니다. 자료 요건에 따라 GLEIF가 평가를 완료할 때까지 영업일 기준으로 최대 90일이 소요될 수 있습니다.

귀하는 신청 결과에 대한 피드백을 받고 필요시 추가 정보를 요청받을 수 있습니다. 귀하는 GLEIF 이사회의 최종 결정을 통보받게 됩니다. 성공적으로 완료하면 GLEIF 인증 및 허용되는 지역에서 LEI를 법인에 발급할 수 있는 권한이 부여됩니다.

GLEIF 인증은 제시한 자료와 수행한 테스트를 근거로 LOU가 GLEIF의 품질 및 성과 표준을 충족하거나 초과한다는 것을 확인해줍니다. 기본 합의서에는 LOU가 첫 3년간 매년 이 품질 표준을 유지해야 한다고 명시되어 있습니다.