Processo di accreditamento

Con la presente confermo di aver letto, compreso e accettato la Politica in materia di privacy. Confermo altresì che i dati da me inseriti e cliccati possono essere inviati ai proprietari dei social network e da questi salvati e trattati elettronicamente.

Il processo di accreditamento definito dalla Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF), che deve essere completato dalle organizzazioni che intendono diventare emittenti di codici LEI, si articola in due fasi.

Un’organizzazione autorizzata a emettere codici LEI a favore di persone giuridiche che prendono parte a transazioni finanziarie è nota come Unità operativa locale - Local Operating Unit (LOU).

La prima fase del processo prevede la creazione, da parte dell’organizzazione che intende diventare un emittente di codici LEI, ossia la LOU richiedente, di un piano di accreditamento. In tale piano devono essere illustrati gli obiettivi e le competenze della LOU richiedente, nonché le ragioni per cui si ritiene che sia adatta all’ambiente operativo e di controllo della GLEIF. In seguito alla verifica e all’approvazione della GLEIF, la LOU richiedente è tenuta a sottoscrivere l’Accordo quadro. A seguito della firma, l’organizzazione assume la qualifica di LOU candidata e ha inizio la seconda fase.

Durante la seconda fase ed entro tre mesi dalla sottoscrizione dell’Accordo quadro, la LOU candidata è tenuta a inviare alla GLEIF tutti i documenti di accreditamento, come illustrato nella Checklist per l’accreditamento, a fini di verifica. In seguito, la GLEIF dovrà determinare, entro novanta giorni lavorativi, se la LOU candidata:

1. Supera la verifica, può ricevere il rispettivo certificato di accreditamento e viene autorizzata a iniziare a offrire i servizi LEI
2. Non supera la verifica, il suo Accordo quadro viene terminato e non viene autorizzata a offrire i servizi LEI
3. Supera la verifica provvisoriamente. In questo caso, la GLEIF illustra i poteri al momento conferiti alla LOU candidata relativamente ai servizi associati ai codici LEI e i requisiti che deve soddisfare per ottenere il Certificato di accreditamento completo.

I requisiti che devono essere soddisfatti nell'ambito del processo di accreditamento sono ulteriormente descritti nel Manuale di accreditamento.

Il seguente diagramma illustra le sei fasi del processo di accreditamento. Il testo riportato sotto il grafico descritte in breve le azioni previste in ogni fase.

Fase 1 - Avvio dell'accreditamento:

L'organizzazione prende in considerazione la possibilità di candidarsi per diventare un emittente di codici LEI accreditato dalla Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF), ovvero un'Unità operativa locale - Local Operating Unit (LOU). Il primo passo consiste nel comprendere il ruolo della GLEIF nel Sistema globale LEI e le funzioni di una LOU.

Fase 2 - Sviluppo di un piano di accreditamento

Ciascuna organizzazione inizia il processo come “Richiedente” e prepara un piano di accreditamento da sottoporre alla verifica della GLEIF. Tale piano illustra in che modo l’organizzazione si integrerà nel Sistema globale LEI e quali tipi di servizi intende erogare. L’organizzazione presenterà il proprio piano di accreditamento quando lo riterrà completo e conforme a tutti i requisiti descritti nella checklist per il piano di accreditamento.

Fase 3 - Accordo sul piano di accreditamento

L'organizzazione, in collaborazione con la GLEIF, verifica gli obiettivi e il piano aziendale per garantire che siano allineati al Sistema globale LEI e alle operazioni della GLEIF. Il piano di accreditamento è uno strumento di primaria importanza, poiché illustra alla GLEIF il modo in cui l’organizzazione parteciperà al Sistema globale LEI e in cui ne trarrà vantaggio.

Fase 4 - Firma dell'accordo quadro

Dopo l’approvazione del piano di accreditamento, il richiedente e la GLEIF stipuleranno l’Accordo quadro, un contratto formale e vincolante nel quale sono definiti gli obblighi di entrambe le parti, ovvero della GLEIF, in qualità di organismo di vigilanza e supporto, e dell’organizzazione, in qualità di LOU che eroga servizi associati ai codici LEI.

Fase 5 - Implementazione dei requisiti di accreditamento

L’organizzazione, che assume la qualifica di ‘LOU candidata’, preparerà la Checklist per l’accreditamento. La Checklist per l’accreditamento è disponibile sul nostro sito web: l’organizzazione è invitata ad accertarsi di aver usato la versione più recente della checklist nella propria candidatura.

La Checklist è un questionario dettagliato che verte sui controlli interni dell’organizzazione e sulla sua comprensione dei requisiti operativi pratici di una LOU. Si tratta della fase del processo di accreditamento più dispendiosa in termini di tempo, poiché per rispondere in modo esaustivo sarà spesso necessario includere ulteriori documenti di riferimento. La documentazione completa deve essere inviata nei sei mesi civili successivi alla firma dell’Accordo quadro.

Fase 6 - Valutazione della documentazione di accreditamento

In base alle scadenze concordate, la GLEIF esaminerà i documenti di accreditamento presentati e valuterà il livello di conformità con gli standard attesi. In alcuni casi potrebbero essere richieste ulteriori informazioni. In base alle risorse richieste, la GLEIF ha fino a novanta giorni lavorativi di tempo per completare la sua valutazione.

L’organizzazione riceverà un feedback sulla sua candidatura e, se necessario, potrebbe essere invitata a fornire informazioni supplementari. All’organizzazione sarà comunicata la decisione finale presa dal Consiglio di Amministrazione della GLEIF. In caso di esito positivo, la GLEIF rilascerà l’accreditamento e l’organizzazione sarà autorizzata a emettere LEI a favore di persone giuridiche nelle giurisdizioni autorizzate.

L’accreditamento della GLEIF conferma che la LOU soddisfa o supera gli standard della GLEIF in materia di qualità e prestazioni in base al materiale presentato e alle verifiche condotte. L’Accordo quadro impegna la LOU a rispettare tali standard qualitativi ogni anno per un periodo iniziale di tre anni.