Dati associati ai LEI Accesso e utilizzo dei dati associati ai codici LEI

Politica ROC relativa ai dati di primo livello



Il 28 marzo 2018 il Comitato di supervisione regolamentare (ROC) ha pubblicato un documento normativo sugli eventi relativi a una persona giuridica dal titolo "Eventi relativi a una persona giuridica (noti precedentemente come "Azioni aziendali") e Storico dati nella politica del Sistema globale LEI", che descrive eventi che modificherebbero la persona giuridica e i dati sulle relazioni di una persona giuridica o che provocherebbero la revoca e/o la creazione di codici LEI. Informazioni dettagliate su questo documento normativo sono disponibili per il download su questa pagina.

Nel dicembre 2020 il ROC ha pubblicato un documento normativo dal titolo "Documento di guida sull'idoneità al LEI per gli enti governativi generali", che spiega il come alcune persone giuridiche siano classificate come Enti governativi oppure Organizzazioni internazionali. Informazioni dettagliate su questo documento normativo sono disponibili per il download su questa pagina.


Eventi relativi a una persona giuridica (noti precedentemente come "Azioni aziendali") e Storico dati nel Sistema globale LEI

Le caratteristiche principali del documento ROC sono riassunte di seguito nel rapporto:

  • Una modifica della terminologia in riferimento agli eventi da acquisire nei dati di riferimento e sulle relazioni nel GLEIS come "eventi della persona giuridica" anziché azioni aziendali.
  • Un approccio incrementale all'implementazione dell'acquisizione degli eventi delle persone giuridiche che darebbe la priorità agli eventi che si verificano con una certa frequenza e che influiscono direttamente sui dati di riferimento di primo e di secondo livello (ad esempio, modifiche dei nomi, fusioni e acquisizioni) e assegnerebbe una priorità di implementazione inferiore agli eventi che si verificano meno frequentemente (ad esempio, un'acquisizione inversa). Un tale approccio, iterativo e a fasi, è maggiormente auspicabile, dal momento che esistono troppi scenari teorici e conseguenze non intenzionali tali da consentire una visione completa prima dell'implementazione.
  • Flussi di dati normativi o commerciali devono essere integrati nel GLEIS per comunicare alle LOU le modifiche potenziali alle persone giuridiche in seguito all'aggiornamento legato agli eventi della persona giuridica e per ottenere gli aggiornamenti alle registrazioni di codici LEI dalle persone giuridiche coinvolte (tramite il processo standard di auto-registrazione). Nel caso di persone giuridiche inattive, i flussi di dati possono anche essere usati per aggiornare le registrazioni senza il consenso della persona giuridica, in linea con le politiche ROC e gli standard tecnici GLEIF.
  • Le date di entrata in vigore devono essere incorporate nel GLEIS. Le date di entrata in vigore riflettono il momento in cui gli eventi della persona giuridica diventano legalmente effettivi in ​​aggiunta all'attuale requisito di registrazione quando vengono introdotti nel GLEIS.
  • Gli utenti devono essere in grado di accedere con facilità allo storico dati di una persona giuridica e di usarlo in modo semplice tramite molteplici canali (ad esempio, un'interfaccia utente, un'interfaccia di programmazione dell’applicazione o file scaricabili).
  • Le Acquisizioni complesse rispecchieranno nel modo più accurato possibile la sequenza di eventi giuridici presenti nei registri ufficiali delle relative giurisdizioni, in linea con i principi GLEIS esistenti di corroborare le registrazioni GLEIS con fonti ufficiali.
  • Relazioni di spin-off saranno registrate nel GLEIS su base totalmente opzionale, con possibili comunicazioni obbligatorie in una data futura che verrà stabilita dal ROC.
  • La definizione di persone giuridiche inattive deve essere chiarita per acquisire in modo adeguato le persone giuridiche ancora legalmente esistenti, ma non più operative.
  • Per la convalida dei dati è possibile utilizzare fonti disponibili pubblicamente e non, ad esempio bilanci annuali, altri documenti a supporto della preparazione di bilanci annuali consolidati, documenti normativi e altre fonti, come fornitori di dati di terze parti.

Idoneità ai codici LEI per gli enti governativi generali

Le caratteristiche principali del documento ROC sono riassunte di seguito nel rapporto:

  • Il ROC propone di identificare in modo specifico enti governativi nel GLEIS. Ciò è possibile creando due nuovi tipi di "categorie di persone giuridiche" in aggiunta ai tipi di categorie già esistenti, che sono attualmente "FUND", "BRANCH, e "SOLE _PROPRIETOR".
  • I nuovi tipi di categorie delle persone giuridiche sono "RESIDENT GOVERNMENT ENTITY" e "INTERNATIONAL ORGANIZATION".

File associati da scaricare

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