Accesso e utilizzo dei dati associati ai codici LEI

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L'Identificativo della persona giuridica (LEI) consente di identificare, in modo chiaro e univoco, le persone giuridiche che prendono parte a transazioni finanziarie e altre interazioni ufficiali. L’implementazione dei codici LEI aumenta la capacità delle autorità in una qualsiasi giurisdizione di valutare il rischio, vigilare sui mercati e adottare misure correttive. L’utilizzo di LEI e vLEI offre inoltre vantaggi concreti per le aziende, compresi un minore rischio di controparte e maggiori efficienze operative. Questa pagina descrive come accedere al pool di dati LEI certificati per ottenere gratuitamente, con facilità e celerità, informazioni su chi è chi e chi detiene chi.

Unire gli elementi aziendali mediante l’Identificativo della persona giuridica: l’Indice globale dei codici LEI

Le informazioni tipo ‘biglietto da visita’ disponibili nei dati di riferimento della Persona giuridica, ad esempio la denominazione ufficiale di una persona giuridica e la sua sede legale, sono definite Dati di ‘primo livello’. Questi dati rispondono alla domanda chi è chi. Inoltre, l’insieme dei dati associati ai codici LEI comprende i dati di "secondo livello", che rispondono alla domanda "chi detiene chi".

La Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) ha pubblicato l'Indice globale dei codici LEI. Questo indice contiene registrazioni di dati associati ai codici LEI storiche e attuali con i relativi dati di riferimento in un archivio centrale autorevole. I dati di riferimento forniscono informazioni su una persona giuridica identificabile attraverso un LEI. L’Indice globale dei codici LEI rappresenta l’unica fonte online globale che fornisce dati di riferimento della Persona giuridica aperti, standardizzati e di alta qualità. La GLEIF offre varie modalità di accesso all’insieme dei dati associati ai codici LEI di pubblico dominio, ad esempio attraverso lo strumento di ricerca basato sul web o il servizio di download dei file (cfr. sotto per maggiori dettagli). A seconda della modalità di accesso selezionata, gli utenti possono reperire informazioni aggiuntive su una determinata registrazione di dati associati ai codici LEI, come i dati di riferimento più dettagliati o altri identificativi associati al LEI.

Con le Statistiche relative ai LEI, la GLEIF mette a disposizione dati e statistiche sulla popolazione LEI globale con grafici interattivi e la possibilità di dettagliare i risultati su una cartina mondiale drill-down.

In aggiunta, la GLEIF pubblica con cadenza trimestrale il Rapporto commerciali del sistema globale LEI che sottolinea le principali tendenze riguardanti l’adozione dei codici LEI e presenta un’analisi approfondita dell'insieme dei dati associati ai codici LEI. Nello specifico, i rapporti vagliano la crescita annua e le aspettative in termini di rinnovo, valutano il livello di concorrenza tra le organizzazioni che emettono codici LEI operanti nel Sistema globale LEI e analizzano i tassi di rinnovo dei codici LEI e il grado di conferma dei dati di riferimento. La GLEIF mette inoltre a disposizione i dati relativi alle informazioni sulle controllanti dirette e finali fornite dalle persone giuridiche.

La GLEIF si impegna a garantire il libero accesso all’intero insieme dei dati associati ai codici LEI

I fautori di questa iniziativa, ossia il Gruppo dei venti, il Consiglio per la stabilità finanziaria e molte autorità normative in tutto il mondo, hanno posto l’accento sulla necessità di rendere il codice LEI un bene a disposizione di un ampio pubblico. Un tale obiettivo è tuttavia subordinato a un accesso agevole alla popolazione globale dei codici LEI.

• Qualunque parte interessata può accedere ed effettuare ricerche, in modo gratuito e senza obbligo di registrazione, nel pool di dati LEI utilizzando lo strumento di ricerca dei codici LEI basato sul web sviluppato dalla GLEIF. Lo strumento di ricerca dei codici LEI fornisce maggiori funzionalità, compresa la possibilità di individuare le strutture proprietarie delle imprese o altri identificativi associati a un LEI.
• Inoltre, la GLEIF fornisce l’insieme completo dei dati LEI, ossia i “File concatenati della GLEIF”, tramite il proprio servizio di download. Questi file riuniscono il contenuto dei singoli file pubblicati dalle organizzazioni che emettono codici LEI, nei quali sono elencati tutti i codici LEI emessi a favore di persone giuridiche e i relativi dati di riferimento.
• I File Copia oro e delta della GLEIF sono particolarmente interessanti per gli utenti dei dati LEI che desiderano ricevere informazioni aggiornate di frequente (tre volte al giorno) sui LEI e sui relativi dati di riferimento in un formato pronto all’uso. I file delta consentiranno agli utenti dei dati di individuare rapidamente i LEI nuovi o aggiornati e i rispettivi dati di riferimento senza dover scaricare i file contenenti l’intera popolazione LEI.
• L'interfaccia di programmazione dell’applicazione (API) consente agli sviluppatori di accedere alla funzionalità completa del motore di ricerca dei dati LEI inclusi filtri, ricerche di testo e singoli campi dei dati (record LEI) di primo livello. Questa supporta anche il recupero di registrazioni di codici LEI (inclusi i link ai rispettivi dati di secondo livello, se disponibili) basato su una ricerca dei corrispondenti dati di secondo livello associati, nonché corrispondenze approssimative di campi di dati specifici come nomi e indirizzi.

La mappatura dei LEI tra varie piattaforme ID facilita l’interoperabilità e l’accuratezza

La mappatura dei codici LEI per l’associazione ad altri identificativi permette agli operatori di mercato di collegare e incrociare gratuitamente questi importanti Identificativi della persona giuridica. Ciò semplificherà notevolmente le procedure di verifica delle persone giuridiche e ridurrà i costi di gestione dei dati.

Nel mese di febbraio 2018, la GLEIF ha annunciato il lancio di una collaborazione che ha portato alla Certificazione del servizio di Mappatura dei codici LEI, ovvero la pubblicazione del primo file di relazione mensile open source Business Identifier Code (BIC)-LEI basato su un processo di mappatura sviluppato da SWIFT e certificato dalla GLEIF. Il file associa i BIC assegnati a un’organizzazione a fronte dei propri LEI.

Nel mese di aprile 2019, la GLEIF e l’Association of National Numbering Agencies (ANNA) hanno lanciato i primi file di relazione open source giornalieri International Securities Identification Number (ISIN)-LEI che collegano gli ISIN di nuova emissione ai codici LEI.

La GLEIF ha creato un processo di certificazione gratuito – detto Certificazione GLEIF del servizio di Mappatura dei codici LEI – al fine di garantire che le organizzazioni che mappano il LEI rispetto ai propri identificativi utilizzino metodologie e/o processi all’avanguardia che consentono di ottenere un risultato accurato. I fornitori di dati e altre organizzazioni traggono significativo vantaggio dalla mappatura degli identificativi applicabili al codice LEI, considerato che permette di offrire migliori funzionalità alla clientela. L’interoperabilità con piattaforme ID parallele facilita il processo di raccolta, aggregazione e riconciliazione delle informazioni di controparte per gli utilizzatori dei dati. Quanto detto può essere utile a vari fini: compliance, comunicazioni regolamentari, gestione delle relazioni con i clienti e due diligence.

La GLEIF si impegna a potenziare continuamente la qualità, l’affidabilità e la fruibilità dei dati LEI

Il programma di gestione della qualità dei dati adottato dalla GLEIF consente di monitorare, valutare e ottimizzare ulteriormente la qualità dell’insieme dei dati associati ai codici LEI (le informazioni pubblicamente disponibili sulle persone giuridiche identificabili con un codice LEI).

Il sistema centralizzato di presentazione dei reclami della GLEIF consente a tutte le parti interessate di facilitare gli aggiornamenti dei dati associati ai codici LEI. Il sistema di presentazione dei reclami della GLEIF consente agli utenti di dati di motivare i dubbi sull'integrità referenziale tra le registrazioni di codici LEI o sull'esattezza e completezza dei relativi dati di riferimento. Questo include le informazioni sulle controllanti. Inoltre, indica eventuali doppioni o la mancanza di una risposta tempestiva alle azioni aziendali relative ai LEI.

È importante tenersi aggiornati sugli sviluppi tecnici relativi ai LEI

Per ricevere aggiornamenti sugli sviluppi tecnici rilevanti ai fini dei codici LEI, sottoscrivere le Notifiche e-mail della GLEIF sugli aggiornamenti tecnici.