Berita Pengenal Badan Hukum: Berita Terbaru Januari 2018

Global Legal Entity Identifier Foundation memberikan gambaran tentang perkembangan global terbaru yang relevan dengan pengadopsian Pengenal Badan Hukum

---

---

Untuk mempermudah para pemangku kepentingan mengikuti perkembangan global yang relevan dengan peluncuran Pengenal Badan Hukum (LEI), kami menyediakan pembaruan terkait melalui Blog GLEIF. Artikel blog ini merangkum berita LEI yang dilacak sejak September 2017.

Sumber yang dikutip pada blog ini dimasukkan dalam ‘tautan terkait’ di bawah.

Kamar Dagang Internasional pada LEI di pembiayaan perdagangan: Mandat LEI di seluruh dunia “menjadi faktor penentu utama dalam mengurangi biaya operasional kepatuhan KYC.”

Pada Januari 2018, Euromoney menampilkan artikel yang berjudul ‘Survei Pembiayaan Perdagangan 2018: Menutupi kesenjangan pembiayaan perdagangan’. Artikel tersebut menjelaskan bahwa meskipun "hambatan untuk menyediakan lebih banyak pembiayaan perdagangan bagi klien pasar berkembang sangat dikenal [...] yang semakin mempersulit untuk mengatasinya" dan ia bertanya apakah "solusi akhir [bisa jadi] dapat mengubah pembiayaan perdagangan menjadi kelas aset yang menarik bagi investor institusi? "

Pada upayanya untuk menjadikan hal ini dapat terwujud, artikel tersebut menegaskan bahwa biaya dapat dikurangi dan efisiensi ditingkatkan melalui penerapan LEI yang lebih luas, "yang akan mengotomatiskan verifikasi identitas dan memungkinkan dilakukannya digitalisasi sejumlah langkah yang terlibat dalam transaksi pembiayaan perdagangan." Rujukan kemudian diberikan pada sebuah makalah yang diterbitkan di bulan Oktober 2017 oleh McKinsey dan Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) yang melaporkan bahwa setiap tahun, "bank secara potensial dapat mengumpulkan antara $250 juta sampai $500 juta per tahun jika LEI digunakan untuk mengidentifikasi entitas internasional dan untuk mengotomatiskan penelusuran riwayat mereka untuk penerbitan letter of credit." Artikel Euromoney membahas penghematan ini dengan menyoroti bahwa "makalah McKinsey/GLEIF memperhitungkan bahwa potensi maksimalnya, akan senilai dengan 4% dari basis biaya operasi perdagangan global saat ini.”

Menanggapi advokasi Kamar Dagang Internasional (ICC) untuk LEI, Daniel Schmand, kepala pembiayaan perdagangan di Deutsche Bank dan ketua Komisi Perbankan ICC , berkomentar: “DI ICC, kami mendorong PBB untuk mendukung kami dalam melobi supaya mewajibkan LEI di seluruh dunia […]. Kami meyakini ini akan menjadi faktor penentu utama dalam mengurangi biaya operasional kepatuhan KYC.” Artikel tersebut menyatakan bahwa "Tak heran jika para bankir pembiayaan perdagangan adalah pendukung utama penggunaan LEI yang lebih luas. Begitu pula dengan Komisi Perbankan ICC […].” Kalimat terakhir disampaikan oleh Schmand, yang mengatakan: “Dampak dari LEI yang dijadikan sebagai standar di industri […] minimal akan dua kali lipat. Pengurangan biaya akan mendukung tujuan imbal hasil ekuitas bank, sementara ekonomi yang ditingkatkan dari pinjaman UKM yang terkait dengan perdagangan akan membantu membuat terobosan lebih dalam menutupi kesenjangan pembiayaan perdagangan dengan meminimalkan biaya penerimaan."

Artikel ini semakin memperkuat pengamatan yang pernah dibuat GLEIF sebelumnya pada blog, yang tersedia di situs web GLEIF, berjudul 'Dari Identifikasi Mitra Pengimbang ke Nilai Bisnis: Penggunaan LEI dalam Pembiayaan Perdagangan’. Pada blog ini, GLEIF menjelaskan bahwa LEI membuat dua aktivitas utama dalam proses pembiayaan perdagangan yang rumit menjadi jauh lebih sederhana: verifikasi entitas dan melacak riwayat entitas. Selain dari potensi penghematan tahunan yang dapat dicapai, seperti yang diuraikan di atas, GLEIF menyoroti bahwa penggunaan LEI juga akan memfasilitasi pengelolaan risiko yang lebih baik dengan memungkinkan bank mempertahankan pandangan yang lebih holistik mengenai entitas yang bertransaksi. GLEIF mendorong banyak organisasi untuk mempertimbangkan penerapan LEI dalam proses sehari-hari mereka. Sumber di atas mendukung pendirian ini dengan secara jelas membuktikan penghematan biaya dan keuntungan efisiensi yang dapat diberikan oleh LEI terhadap operasi pembiayaan perdagangan yang dilakukan bank secara global, dan menyoroti advokasi ICC untuk LEI.

Industri Sekuritas Asia & Asosiasi Pasar Keuangan mengusulkan LEI untuk model identifikasi investor baru untuk aktivitas perdagangan northbound (membeli dan menjual obligasi Tiongkok) di Bursa Hong Kong dan program Stock Connect oleh lembaga Kliring

Di November 2017, dilaporkan di Global Custodian bahwa "Bursa dan Kliring Hong Kong (HKEX) telah mengajukan model baru untuk identifikasi investor (ID) untuk aktivitas perdagangan northbound pada program Stock Connect-nya." Berita tersebut juga muncul di Funds Global Asia pada Desember 2017, yang melaporkan bahwa grup industri, Industri Sekuritas Asia & Asosiasi Pasar Keuangan (ASIFMA), berharap bahwa "skema tersebut akan menerbitkan nomor ID untuk manajer pendanaan dan bukan untuk dana individual.” ASIFMA menyarankan bahwa sistem LEI dapat menyediakan templatnya. Mark Austen, kepala eksekutif ASIFMA, yang ucapannya dikutip oleh kedua artikel tersebut menyatakan: "Sehubungan dengan ID tersebut, kami mengusulkan penggunaan LEI sejalan dengan harmonisasi global, yaitu sebagian besar investor institusi asing seharusnya sudah menggunakannya sesuai dengan MiFID II."

Uni Eropa: Otoritas Sekuritas dan Pasar Eropa tentang penerapan LEI berdasarkan MiFID II / MIFIR

Pada 9 Oktober 2017, European Securities and Markets Authority (ESMA) menerbitkan pengarahan mengenai LEI sebagai bagian dari upayanya untuk meningkatkan kesadaran industri dan memfasilitasi kepatuhan terhadap persyaratan LEI berdasarkan Markets in Financial Instruments Directive (MiFID II) and Regulation (MiFIR) Uni Eropa, yang berlaku pada 3 Januari 2018. MiFID II/MiFIR menerapkan undang-undang legislatif yang mengharuskan sejumlah signifikan pelaku di dalam dan di luar UE – yang sebelumnya tidak memiliki kewajiban semacam itu – untuk mendapatkan LEI. Menurut MiFIR, perusahaan investasi harus mendapatkan LEI dari klien mereka sebelum memberikan layanan yang akan memunculkan kewajiban pelaporan terkait.

Dalam siaran pers Oktober 2017 yang mengumumkan penerbitan pengarahan LEI, ESMA menyatakan bahwa diharapkan "pelaku pasar untuk mengambil semua langkah yang diperlukan untuk memastikan kepatuhan penuh terhadap persyaratan LEI berdasarkan MiFID II. Berdasarkan pengalamannya sebelumnya dengan pelaporan EMIR [Regulasi Infrastruktur Eropa], ESMA mendorong entitas pelaporan agar tidak menunda-nunda dalam menanggapi masalah penting ini, karena persiapan di awal akan membantu menghindari backlog dan memastikan bahwa semua peserta pasar siap menyambut sistem yang baru."

Dalam sebuah pernyataan yang diterbitkan pada tanggal 20 Desember 2017, ESMA menyoroti bahwa pada "minggu-minggu terakhir, ESMA dan otoritas yang berkompeten secara nasional (NCA) mengetahui bahwa tidak semua perusahaan investasi akan berhasil mendapatkan kode LEI dari semua klien mereka sebelum berlakunya MiFIR pada 3 Januari 2018. Hal yang sama juga mungkin terjadi di tempat perdagangan emiten non-UE yang instrumen keuangannya diperdagangkan di tempat perdagangan Eropa. Dalam konteks tersebut, dan untuk mendukung pengenalan persyaratan LEI yang mulus, ESMA akan memungkinkan periode sementara selama enam bulan bahwa:

• perusahaan investasi dapat menyediakan layanan yang memicu kewajiban untuk mengajukan laporan transaksi kepada klien, yang sebelumnya tidak mendapatkan kode LEI, dengan ketentuan bahwa sebelum menyediakan layanan tersebut, perusahaan investasi dimaksud mendapatkan dokumentasi yang diperlukan dari klien ini untuk mengajukan kode LEI atas namanya; dan
• tempat perdagangan melaporkan kode LEI mereka sendiri dan bukan kode LEI dari penerbit non-UE yang saat ini tidak memiliki kode LEI mereka sendiri.”

Untuk perincian tentang pertumbuhan populasi LEI yang luar biasa selama bulan-bulan terakhir menjelang tenggat waktu MiFID II/MiFIR, lihat bagian terakhir di blog ini yang berjudul 'Sejak Januari 2018, kumpulan data LEI mencakup lebih dari satu juta badan hukum'.

India: Reserve Bank of India mewajibkan LEI untuk debitur perusahaan besar

Di Oktober 2017, Indian Express merupakan satu dari banyak saluran media mencakup pengembangan regional yang signifikan. Sebuah artikel berita mengonfirmasikan bahwa setelah membuat LEI "wajib untuk transaksi tingkat suku bunga, valas, dan pasar derivatif kredit, Reserve Bank of India (RBI) menetapkan untuk menjadikan LEI wajib bagi perusahaan yang memiliki paparan berbasis dana dan non-dana gabungan lebih dari Rs 5 crore. " Artikel tersebut menjelaskan bahwa LEI "akan membantu bank dalam memantau paparan agregat debitur perusahaan. Hal itu juga akan memungkinkan bank mencegah sebagian pinjaman kepada beberapa perusahaan dengan jaminan yang sama." Melaporkan berita yang sama di bulan yang sama, Lexology mencatat bahwa LEI, “yang diperkenalkan oleh G20 […] membedakan badan hukum yang terlibat dalam kegiatan keuangan. […] Sejumlah tantangan muncul sebagai konsekuensi ketidakpastian sehubungan dengan kepemilikan perusahaan.” Hal ini menunjukkan bahwa penerapan LEI akan menjadi pendekatan pragmatis untuk mengatasi tantangan ini dan mencatat perannya dalam memfasilitasi "transparansi dalam melacak kepemilikan akhir sehingga mengidentifikasi penerima manfaat utama dari sistem keuangan yang dijalankan melalui anak perusahaan."

Pada artikel berikutnya, yang diterbitkan pada Desember 2017, Indian Express membahas penyempitan kesenjangan pemulihan kredit macet antara bank global dan bank India. Hal ini menunjukkan bahwa "pengenal badan hukum yang diwajibkan di CRILIC [repositori informasi utama kredit besar] untuk semua debitur di atas Rs 1.000 crore pada bulan Maret 2018 dan di atas Rs 50 crore pada bulan Desember 2019" adalah tindakan pencegahan dari RBI yang melengkapi perubahan kebangkrutan saat ini.

Pemberitahuan di situs RBI menyatakan bahwa LEI memiliki peranan utama dalam meningkatkan kualitas dan keakuratan sistem data keuangan untuk pengelolaan risiko yang lebih baik. Pemberitahuan tersebut menyatakan bahwa "bank harus meminta debitur korporat besar mereka yang ada yang memiliki paparan total ₹ 50 crore dan di atasnya untuk mendapatkan LEI sesuai dengan jadwal yang diberikan dalam Lampiran" yang merujuk pada Lampiran pemberitahuan. RBI juga menjelaskan bahwa "Debitur yang tidak mendapatkan LEI sesuai dengan jadwal tidak akan diberikan perpanjangan/peningkatan fasilitas kredit." Ini menunjukkan bahwa publikasi peta jalan terpisah untuk debitur yang memiliki paparan antara ₹5 dan ₹50 crore akan mengikuti pada waktunya dan mendesak bank untuk mendorong debitur besar untuk mendapatkan LEI untuk entitas induk, anak perusahaan dan perusahaan asosiasi mereka.

Amerika Serikat:

Alat online baru, yang diperkenalkan oleh Biro Perlindungan Keuangan Konsumen, mendukung persyaratan LEI baru berdasarkan Undang-Undang Pengungkapan Hipotek Rumah

Perubahan atas Undang-Undang Pengungkapan Hipotek Rumah (UMDA) diberlakukan mulai dari 1 Januari 2018. Ini sebagai akibat dari keputusan akhir Biro Perlindungan Keuangan Konsumen A.S. (CFPB) yang mengubah Regulasi C, yang mengimplementasikan HMDA. Sebagaimana dijelaskan pada blog yang tersedia di situs web GLEIF, berjudul 'Apakah Anda Originator Hipotek di A.S.? LEI adalah Mandat untuk Pelaporan Undang-Undang Pengungkapan Hipotek Rumah (HMDA)', di antara butir data baru yang harus dikumpulkan, dicatat, dan dilaporkan sesuai dengan HMDA adalah LEI originator pinjaman hipotek rumah dan pengenal pinjaman universal, yang juga mencakup LEI. Sebelum perubahan tersebut mulai berlaku, pada akhir Desember 2017, JD Supra melaporkan bahwa CFPB telah meluncurkan Alat Pemeriksaan Digital online, yang dapat digunakan oleh perusahaan yang melaporkan data HMDA mulai 1 Januari 2018. Menetapkan bahwa "alat baru tersebut mendukung persyaratan Pengenal Debitur Universal (ULI) dari peraturan HMDA yang direvisi." Salah satu fungsinya adalah “untuk menghasilkan digit cek dua karakter saat perusahaan memasukkan Pengenal Badan Hukum dan ID pinjaman atau aplikasi.” 

LEI akan dikumpulkan dengan data untuk Survei Pembanding Investasi Langsung Asing

Sebagaimana dilaporkan oleh blog yang ada pada situs web GLEIF, berjudul 'Berita Pengenal Badan Hukum: Berita Terbaru Agustus 2017', pada bulan Juli 2017, situs web Daftar Federal - Jurnal Harian Pemerintah Amerika Serikat menerbitkan detail aturan yang diajukan dari Biro Analisis Ekonomi (BEA) Departemen Perdagangan untuk menyertakan pertanyaan tentang LEI di Survei Tolok Ukur Investasi Asing Langsung di Amerika Serikat. Survei tolok ukur dilakukan setiap lima tahun sekali.

GLEIF dengan senang hati melaporkan bahwa pada bulan Desember 2017, situs web yang sama menerbitkan peraturan terakhir BEA yang mengubah peraturannya untuk menetapkan persyaratan pelaporan untuk 2017 BE-12, Survei Pembanding Investasi Langsung Asing BEA 12 di Amerika Serikat. Pada publikasinya, BEA mengonfirmasikan bahwa "item berikut ditambahkan pada survei pembanding: […] (4) Menambahkan pertanyaan untuk mengumpulkan Pengenal Badan Hukum 20-digit afiliasi A.S. pada formulir BE-12A dan BE12B.” Peraturan final ini mulai berlaku pada tanggal 12 Januari 2018.

Aturan yang diadopsi oleh Komisi Sekuritas dan Bursa menerapkan penggunaan LEI untuk meningkatkan pelaporan penasihat

Di Agustus 2017, JD Supra melaporkan bahwa penasihat harus mengetahui beberapa perubahan pada Formulir ADV yang telah diterapkan sebagai hasil dari aturan Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) yang baru diberlakukan.

Di bagian artikel JD Supra berjudul 'Klarifikasi dan Perubahan Teknis untuk Formulir ADV', ini menjelaskan bahwa SEC telah mengadopsi beberapa amandemen untuk mengklarifikasi posisinya pada pertanyaan yang sering diajukan. Menyatakan: "Pertanyaan 25.(g) telah ditambahkan untuk meminta pengenal badan hukum untuk setiap kustodian dana pribadi yang bukan merupakan perantara agen broker atau berupa agen broker tetapi tidak memiliki nomor identifikasi SEC yang teregistrasi [...]." Menurut artikel tersebut, amandemen "akan berlaku untuk semua Formulir ADV yang diajukan setelah tanggal 31 September 2017 (untuk sebagian besar penasihat pada akhir 31 Desember, laporan yang disempurnakan tersebut pertama kali akan berlaku untuk amandemen tahunan mereka sampai Maret 2018)."

Komisi Sekuritas dan Bursa menunda peraturan pelaporan data yang mengutip masalah keamanan dunia maya dan mengomunikasikan tanggal pelaksanaan baru yang relevan dengan persyaratan LEI

Keputusan Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) untuk menunda tanggal kepatuhan untuk mengajukan laporan baru mengenai Formulir N-PORT dilaporkan oleh sejumlah saluran berita pada bulan Desember 2017, berkat siaran pers yang ditulis oleh Diana E. McCarthy, mitra di Investment Management Practice Group, dan Killilyn Greco, associate, di DrinkerBiddle. Formulir N-PORT adalah "salah satu langkah baru SEC untuk memodernisasi dan meningkatkan pengungkapan bagi perusahaan investasi". Seperti yang dijelaskan dalam National Law Review, "Kepatuhan terhadap Formulir N-PORT juga akan mewajibkan perusahaan investasi untuk mendapatkan dan melaporkan nomor Pengenal Badan Hukum (LEI) dari pendaftar dan setiap seri [...]. Ini akan memerlukan dana atau pendaftar untuk mendapatkan LEI jika mereka belum melakukannya, yang saat ini memerlukan biaya pendaftaran satu kali dan biaya tahunan yang tidak besar untuk menutupi biaya pemeliharaan. [...]. Akhirnya, dana akan memiliki lebih banyak waktu untuk mendapatkan LEI, jika mereka belum melakukannya."

National Law Review memberikan informasi berikut mengenai tenggat waktu pelaporan baru: "Penundaan tersebut berarti bahwa batas akhir pelaporan untuk perusahaan besar adalah 30 April 2019, sementara batas waktu baru untuk perusahaan yang lebih kecil adalah satu tahun kemudian pada tanggal 30 April 2020. Namun, perlu dicatat, bahwa pengelola dana yang lebih besar dengan aset bersih sebesar $1 miliar atau lebih masih diperlukan untuk menyimpan informasi Formulir N-PORT secara internal dan membuatnya tersedia bagi SEC atas permintaan sebagai pengganti pengarsipan formulir EDGAR, dimulai pada awal tanggal kepatuhan 1 Juni 2018. "

Data Foundation dan LexisNexis® Risk Management menerbitkan laporan: ‘Siapa adalah Siapa dan Apa adalah Apa? Kebutuhan Pengenal Badan Universal di Amerika Serikat’

Di September 2017, sebagaimana dilaporkan di situs web Data Foundation, Data Foundation dan LexisNexis® Risk Solutions menerbitkan laporan yang ditulis bersama, berjudul 'Siapa adalah Siapa dan Apa adalah Apa? Kebutuhan Pengenal Badan Universal di Amerika Serikat’. Menurut Data Foundation, "menyoroti kebutuhan pemerintah A.S. untuk mengadopsi metode pengenal badan universal untuk memverifikasi perusahaan, organisasi nirlaba, dan organisasi lainnya yang menggunakan pengenal unik tunggal dan unik. Lebih dari 15 orang dari pemerintah, sektor swasta, dan pakar teknologi diwawancarai untuk laporan ini. Solusi untuk kebutuhan ini sudah ada: Pengenal Badan Hukum (LEI) global, yang sudah digunakan oleh lebih dari 90 instansi pemerintah di seluruh dunia. LEI adalah kode identifikasi standar, non-eksklusif, terverifikasi yang dikelola oleh sistem federasi global. LEI telah mendapatkan dukungan dari pelaku utama di industri keuangan. Implementasi LEI di seluruh pelaporan pemerintah A.S. akan memiliki berbagai manfaat bagi industri, pemerintah, pengawas, dan akhirnya pembayar pajak. LEI akan menciptakan satu pandangan elektronik dari semua badan hukum, digabungkan dengan laporan pemerintah mereka yang ada - membawa transparansi bagi investor, efisiensi untuk badan pengatur, dan biaya yang lebih rendah untuk entitas tersebut."

Laporan tersebut memberikan gambaran menyeluruh tentang pokok pembahasan, pada awalnya memeriksa mengapa A.S. membutuhkan identifikasi entitas universal, sebelum mengambil keputusan bahwa adopsi universal dari LEI adalah solusinya. Laporan ini menjelaskan tantangan pengadopsian LEI universal dan menguraikan beberapa persyaratan untuk memenuhi tantangan tersebut. Pada suatu kesimpulan yang menonjol, laporan tersebut menekankan kembali nilai dari sistem global identifikasi entitas global dan menyatakan kembali advokasi penulis untuk penggunaan LEI yang dimandatkan di seluruh operasi pemerintah A.S.: "Sistem global untuk identifikasi entitas yang dapat digunakan, dipercaya, dan memiliki berbagai manfaat bagi industri, pemerintah, pengawas, dan akhirnya para pembayar pajak. Ini akan mengurangi risiko dalam sistem keuangan kita, membantu mengatasi pemborosan dan penipuan dalam pengadaan pemerintah, menghemat uang perusahaan melalui kepatuhan otomatis dan meningkatkan kualitas data, dan meningkatkan kualitas wawasan yang diberikan oleh perusahaan intelijen bisnis, jurnalis, peneliti, pengawas, dan banyak lagi. LEI adalah sistem tersebut. Bersifat global, dan mendapatkan momentum secara global setiap hari. Bersifat non-eksklusif, dan fondasinya dibangun berdasarkan pada prinsip data terbuka. Datanya diverifikasi dan berkualitas tinggi. Fleksibel dan dapat diadaptasikan untuk berbagai penggunaan, beberapa di antaranya belum terpikirkan. Kongres dan Gedung Putih harus memandatkan suatu langkah oleh pemerintah untuk mengadopsi LEI secara universal, di semua operasi peraturan dan pelaporan pemerintah A.S. "

Global:

Standar Sistem LEI Global: Konsultasi Komite Pengawasan Peraturan LEI tentang relasi dana

Di September 2017, Komisi Pengawasan Peraturan LEI (LEI ROC) menerbitkan 'Dokumen Konsultasi tentang Relasi Dana pada Sistem LEI Global', yang dikembangkan oleh Komite Evaluasi dan Standar (CES). Dicatat pada ringkasan eksekutif di dokumen tersebut bahwa "laporan saat ini mengajukan pembaruan terbatas terhadap bagaimana cara relasi memengaruhi dana dicatat pada Sistem LEI Global (GLEIS), dengan tujuan memastikan bahwa implementasi data relasi adalah konsisten di seluruh GLEIS dan menyediakan suatu cara untuk memfasilitasi pengumpulan yang terstandar tentang informasi relasi dana di level global. Dokumen tersebut melanjutkan bahwa proposalnya adalah "untuk mengganti pelaporan opsional sekarang dari suatu relasi "keluarga dana" tunggal sebagai bagian dari Level 1 (data referensi entitas) dengan relasi sebagai berikut, sebagai bagian dari data "Level 2" (data relasi):

• “Entitas Manajemen Dana” […].
• “Dana Payung” […].
• “Pemberi-Utama” […].
• “Keluarga Dana Lainnya” […].”

Laporan tersebut mencari masukan publik mengenai desain suatu proses untuk mengumpulkan data tentang relasi dana di dalam GLEIS. Tanggapan terhadap kuesioner terkait ditunggu hingga akhir November 2017 dan indikasinya adalah bahwa ini akan membantu membentuk kerangka kebijakan akhir yang akan disetujui oleh LEI ROC untuk diterapkan oleh GLEIF. Laporan tersebut menyatakan bahwa penerapan "tidak akan dilakukan sebelum Januari 2019".

Laporan Perkembangan Kedua yang diterbitkan oleh Dana Moneter Internasional dan Dewan Stabilitas Keuangan: ‘Krisis Keuangan dan Kesenjangan Informasi - Tahap Kedua dari Inisiatif Kesenjangan Data G-20’

Sebagaimana didefinisikan oleh Eurostat, kantor statistik UE yang berlokasi di Luxembourg, “Inisiatif Kesenjangan Data G20 adalah seperangkat 20 rekomendasi untuk peningkatan statistik ekonomi dan keuangan”. Inisiatif tersebut diluncurkan untuk meningkatkan ketersediaan dan perbandingan data ekonomi dan keuangan sebagai tanggapan atas gejolak pasar yang diakibatkan oleh krisis keuangan di 2007-2008. Ini menyoroti "kebutuhan set data yang lebih luas bagi pembuat kebijakan dan supervisor untuk menilai evolusi ekonomi dengan lebih baik, serta intervensi yang diperlukan".

Pada bulan September 2016, 'Laporan Perkembangan Pertama Tahap Kedua Inisiasi Kesenjangan Data (DGI-2)' disambut oleh para pemimpin G20, yang mendukung rencana tindakan yang diusulkan untuk pelaksanaan rekomendasi DGI-2. Baru-baru ini, pada bulan September 2017, staf Dana Moneter Internasional (IMF) dan Sekretariat Dewan Stabilitas Keuangan (FSB), dalam koordinasi yang erat dengan negara-negara anggota yang berpartisipasi dan badan-badan anggota Badan Pusat Statistik Ekonomi dan Keuangan (IAG), menyiapkan dan menerbitkan 'Krisis Keuangan dan Kesenjangan Informasi - Tahap Kedua Inisiatif Kesenjangan Data G-20 (DGI-2) Laporan Kemajuan Kedua'. Ini memberikan gambaran kemajuan sejak September 2016 dan "mengupayakan pengesahan Menteri Keuangan G-20 dan Gubernur Bank Sentral (FMCBG) tentang kemajuan sampai saat ini dan rencana tindakan dan jadwal DGI-2 di masa depan".

Yang penting, bagian IV dari laporan terakhir ini membahas sinergi antara penerapan rekomendasi DGI-2 dan alur kerja lain yang relevan, termasuk LEI. Di bagian ini, perluasan global inisiatif LEI diakui. Laporan tersebut mengutip penerbitan sekitar 540.000 LEI pada pertengahan Agustus 2017 dan penerapan lebih dari 50 undang-undang dan peraturan nasional atau regional yang terkait dengan LEI, di lebih dari 40 yurisdiksi. (Berdasarkan pada data GLEIF, per Januari 2018, lebih dari satu juta LEI yang diterbitkan secara global).

Laporan ini juga mengakui nilai bahwa adopsi LEI yang lebih luas akan memberikan: "Meskipun [...] kegunaan [LEI] melampaui penggunaan statistik, adopsi luas pengenal entitas global akan sangat meningkatkan kompilasi statistik, terutama dalam pengelolaan dan pengumpulan data granular. […] Penggunaan yang diperluas juga akan menurunkan biaya per LEI, dan pertimbangan perubahan model bisnis potensial juga dapat memfasilitasi penggunaan di luar institusi keuangan”. Laporan tersebut juga mencatat bahwa peluncuran kumpulan data entitas induk langsung dan utama yang menggunakan LEI pada Mei 2017, telah memperluas nilai LEI untuk tujuan statistik dan stabilitas keuangan, berdasarkan pada konsolidasi akuntansi. Selanjutnya, laporan tersebut menegaskan bahwa tautan yang tersedia untuk umum kepada pengenal lainnya juga meningkatkan nilai LEI bagi pengguna. Dengan referensi spesifik untuk kemajuan yang dicapai pada proyek bersama untuk mengembangkan pemetaan antara LEI dan Kode Pengenal Perusahaan (BIC) dan Nomor Pengenal Sekuritas Internasional (ISIN), laporan tersebut mengakui bahwa "Ketika disiarkan sebagai benda publik, pemetaan ini akan terus berjalan secara terus menerus. Selanjutnya, dimasukkannya LEI ke dalam daftar perusahaan yang ada yang digunakan dalam produksi statistik—dengan pembuatan tautan ke pengenal yang ada—saat ini dicari karena ini akan meningkatkan perluasan LEI. Di antara manfaat lainnya, ini juga akan berkontribusi pada perluasan LEI ke entitas swasta nonfinansial, sehingga memberikan dukungan terhadap upaya lain untuk mengidentifikasi rantai risiko sistemik yang melibatkan entitas semacam itu [...]".

Dewan Stabilitas Keuangan berkonsultasi mengenai tata kelola pengidentifikasi produk uni (UPI)

Di Oktober 2017, Dewan Stabilitas Keuangan (FSB) menerbitkan siaran pers berjudul 'FSB menerbitkan konsultasi tentang tata kelola Pengidentifikasi Produk Unik (UPI)'. siaran tersebut mengumumkan penerbitan sebuah dokumen konsultasi mengenai usulan 'Pengaturan Tata Kelola untuk Pengidentifikasi Produk unik (UPI)', yang "menetapkan proposal untuk pengaturan tata kelola untuk UPI global, sebagai pengidentikasi harmonis utama yang dirancang untuk memfasilitasi penggabungan laporan transaksi yang efektif tentang pasar derivatif over-the-counter (OTC)".

Untuk menempatkan konsultasi ini dalam konteks LEI, pada tahun 2009 para pemimpin G20 sepakat bahwa semua transaksi derivatif OTC harus dilaporkan ke repositori perdagangan. Salah satu masalah utama yang diidentifikasi sebagai akibat dari krisis keuangan adalah kurangnya transparansi di pasar derivatif OTC. Pelaporan perdagangan merupakan elemen kunci dalam mengidentifikasi dan mengatasi risiko stabilitas keuangan dari pasar ini. Dengan demikian, UPI dimaksudkan untuk mengidentifikasi produk yang menjadi subjek transaksi derivatif OTC. Sebagaimana dijelaskan pada siaran pers (catatan ke bagian editor): "Pada bulan September 2014 FSB menerbitkan laporan akhir Studi Kelayakan Agregasi, yang merekomendasikan sejumlah langkah persiapan penting yang harus dilakukan untuk memungkinkan agregasi global data pelaporan perdagangan derivatif OTC yang efektif. Secara khusus, laporan tersebut merekomendasikan bahwa langkah-langkah berikut akan diperlukan terlepas dari model agregasi tertentu yang dipilih:

• Pekerjaan untuk menetapkan pengenal global yang seragam, yaitu kesepakatan tentang pengenal transaksi unik (ISI) dan UPI serta penerapan Pengenal Badan Hukum (LEI), harus dipercepat untuk memastikan bahwa data derivatif OTC dapat diagregasikan secara memadai".

Dokumen konsultasi FSB yang diterbitkan pada bulan Oktober 2017 "mengidentifikasi kriteria dan fungsi utama untuk pengaturan tata kelola UPI untuk konsultasi dan juga mencari umpan balik spesifik mengenai sejumlah isu tertentu yang berkaitan dengan (para) penyedia layanan UPI, pemulihan biaya dan model biaya, dan pustaka data referensi yang akan mendasari sistem UPI. FSB mengharapkan untuk menerbitkan konsultasi lebih lanjut pada awal 2018 tentang usulan untuk alokasi fungsi pengelolaan UPI ke berbagai entitas dan aspek lebih lanjut dari model penyedia layanan UPI".

Dewan Stabilitas Keuangan menerbitkan pengaturan tata kelola dan rencana implementasi untuk pengidentifikasi transaksi unik (UTI)

Dewan Stabilitas Keuangan (FSB) menerbitkan dokumen lebih lanjut di Januari 2018, berjudul "Pengaturan tata kelola untuk pengidentifikasi transaksi unik (UTI): Kesimpulan dan rencana implementasi'. Sebuah siaran pers di situsnya menunjukkan bahwa pekerjaan ini juga terkait dengan kesepakatan yang sama di antara para pemimpin G20 yang disebutkan di atas bahwa semua transaksi derivatif OTC harus dilaporkan ke repositori perdagangan. Ini menegaskan bahwa UTI adalah pengidentifikasi harmonis global utama untuk melaporkan transaksi derivatif OTC dan bahwa secara khusus "dirancang untuk memfasilitasi agregasi laporan transaksi yang efektif". Laporan tersebut menyimpulkan bahwa pengaturan tata kelola UTI harus termasuk:

• “rekomendasi bahwa yurisdiksi mengimplementasikan UTI paling lambat akhir-2020;
• penunjukan Organisasi Internasional untuk Standardisasi (ISO) sebagai badan yang bertanggung jawab untuk menerbitkan dan mengelola standar data UTI; dan
• penunjukan CPMI [Komite Infrastruktur Pembayaran dan Pasar] dan IOSCO [Organisasi Internasional Komisi Pasar Modal] sebagai badan yang sesuai untuk menjalankan fungsi tata kelola yang dialokasikan kepada Badan Tata Kelola Internasional yang berkaitan dengan UTI secara sementara.

FSB percaya bahwa mungkin ada manfaat untuk memiliki kerangka kerja tata kelola yang sama, yang terdiri dari satu atau lebih badan internasional, untuk UTI dan pengidentifikasi produk unik (UPI). Oleh karena itu, FSB menganggap bahwa identifikasi final Badan Tata Kelola Internasional harus berlangsung serentak dengan FSB yang membuat kesimpulan tentang Pengaturan Tata Kelola UPI. Dalam hal ini, FSB baru-baru ini berkonsultasi mengenai pengaturan tata kelola untuk UPI dan mengumumkan tanggapan konsultasi [lihat di atas].  Pada tahun 2018, FSB akan melakukan dialog lebih lanjut dengan industri dan pemangku kepentingan lainnya menjelang pencapaian kesimpulan akhir mengenai pengaturan tata kelola UPI, termasuk melalui konsultasi publik kedua."

Seperti siaran pers yang dikeluarkan oleh FSB pada bulan Oktober (dirujuk di bagian sebelumnya di blog ini), catatan untuk editor siaran pers FSB Januari ini berisi penjelasan tentang bagaimana item kerja ini terhubung ke inisiatif LEI global: "Pada bulan September 2014 FSB menerbitkan laporan akhir Studi Kelayakan Agregasi, yang merekomendasikan sejumlah langkah persiapan penting yang harus dilakukan untuk memungkinkan agregasi global data pelaporan perdagangan derivatif OTC yang efektif. Secara khusus, laporan tersebut merekomendasikan bahwa langkah-langkah berikut akan diperlukan terlepas dari model agregasi tertentu yang dipilih:

• Pekerjaan untuk menetapkan pengenal global yang seragam, yaitu kesepakatan tentang pengenal transaksi unik (ISI) dan UPI serta penerapan Pengenal Badan Hukum (LEI), harus dipercepat untuk memastikan bahwa data derivatif OTC dapat diagregasikan secara memadai".

ProgrammableWeb menyebutkan API Pencarian LEI GLEIF sebagai salah satu API yang paling menarik di 2017

ProgrammableWeb, yang menegaskan posisinya sebagai sumber berita dan informasi terkemuka di dunia tentang antarmuka pemrograman aplikasi (API) berbasis Internet, menjalankan fitur editorial pada akhir Desember 2017 yang berjudul 'API yang Paling Menarik menurut ProgrammableWeb di tahun 2017: Pembayaran, Perbankan, Blockchain dan Pembiayaan’. ProgrammableWeb mencatat fokus khusus pada API pembayaran, perbankan, cryptocurrency dan blockchain dan keuangan dan memperinci "API yang paling menarik" berdasarkan pada staf risetnya, lalu lintas web, dan yang disebutkan di media sosial.

GLEIF dengan bangga melaporkan bahwa API GLEIF telah diberikan penghargaan dalam kategori "Ikhtisar API Perdagangan dan Keuangan Lainnya". Entri tersebut isinya mengatakan: “Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) adalah organisasi nirlaba yang mendukung Pengenal Badan Hukum (LEI). LEI membantu mengidentifikasi badan hukum yang berpartisipasi dalam transaksi keuangan. GLEIF memberikan data rujukan badan hukum yang terbuka, terstandar, dan berkualitas. API GLEIF memberikan kepada pengembang kesempatan untuk mengakses kumpulan data LEI lengkap secara langsung dalam waktu nyata (real time) dan melakukan pemeriksaan kepatuhan atas permintaan (on-demand) untuk perubahan pada catatan LEI tertentu".

API Pencarian LEI baru saja diluncurkan di September 2017, dan pengakuan awal atas tujuan pembuatannya sangat disambut dengan baik. Aplikasi tersebut merespons kebutuhan pasar yang teridentifikasi saat pengujian beta, yang dilaksanakan di awal tahun 2017, yang melibatkan beberapa pemangku kepentingan LEI termasuk lembaga keuangan, lembaga pengatur, perusahaan teknologi keuangan, dan analis yang mencari cara memasukkan data LEi dalam proses terotomatisasi. API Pencarian LEI GLEIF dapat dengan mudah diintegrasikan dengan sistem internal berdasarkan pada format data JSON yang didukung secara luas. Penggunaan API adalah gratis dan tidak perlu pendaftaran. Untuk mengakses API dan dokumentasi terkait, silakan buka 'tautan terkait' di bawah.

Sejak Januari 2018, kumpulan data LEI mencakup lebih dari satu juta badan hukum

Per 6 Januari 2018, kumpulan data LEI mencakup lebih dari satu juta badan hukum secara global. Di 2017, populasi LEI pada dasarnya berlipat ganda menjadi sekitar 953.000 LEI. Dari hampir 500.000 LEI yang diterbitkan pada 2017, 77 persen diterbitkan pada kuartal keempat: pada bulan Oktober 2017, organisasi penerbit LEI menerbitkan 105.525 LEI, diikuti oleh 118.195 LEI pada bulan November dan 163.059 LEI pada bulan Desember. Di Desember 2017, volume LEI yang diterbitkan per hari mencapai puncaknya lebih dari 10.000. Pertumbuhan sangat tinggi di negara-negara UE dengan kenaikan tertinggi diamati di Inggris, Jerman, dan Belanda. GLEIF mengaitkan tingginya LEI yang baru diterbitkan terutama dengan pelaku pasar yang terkena dampak yang berusaha mencapai kepatuhan terhadap MiFID II/MiFIR, yang mulai berlaku pada tanggal 3 Januari 2018.

Pertumbuhan luar biasa yang dikelola pada kuartal keempat tahun 2017 menunjukkan ketahanan Sistem LEI Global dan kemampuan kuat yang dibangun oleh organisasi penerbit LEI untuk menangani lonjakan besar dalam pendaftaran LEI. Hal ini selanjutnya didukung oleh level kualitas data yang sangat tinggi yang dikelola selama periode pelaporan seperti yang ditunjukkan pada laporan kualitas data yang dipublikasikan setiap bulan oleh GLEIF.

---