Inisiatif Tanda Kesesuaian Kebijakan untuk Meningkatkan Transparansi di Pasar Keuangan Global

Kebutuhan untuk meningkatkan transparansi di pasar keuangan global

Ekonomi global saat ini berjuang dengan tingkat penipuan terkait identitas yang belum pernah terjadi sebelumnya. Peningkatan kejahatan digital ini menyebabkan kerusakan finansial secara global dan menghancurkan kepercayaan vital antara organisasi mitra pengimbang, terutama yang beroperasi lintas batas dan yurisdiksi hukum. Selain itu, krisis keuangan telah menunjukkan kebutuhan akan identifikasi unik untuk pihak dalam transaksi keuangan, serta deskripsi tentang interkoneksi antara badan hukum, agar otoritas dan peserta dapat melacak risiko keuangan dengan tepat.

Inisiatif baru untuk meminimalkan risiko penipuan dan meningkatkan transparansi: Tanda Kepatuhan Kebijakan

Tanda Kepatuhan Kebijakan merupakan kesempatan menarik untuk mendorong dan mempromosikan transparansi yang lebih tinggi dalam transaksi melalui pelaporan yang terkini dan lengkap oleh badan hukum tentang data rujukan badan hukum yang terbuka, standar, dan berkualitas tinggi yang tersedia untuk pengguna. Hal ini akan memaksimalkan transparansi dan kepercayaan di antara peserta pasar.

Memperkenalkan Tanda Kepatuhan Kebijakan

Tanda Kepatuhan Kebijakan adalah alat yang sederhana dan jelas untuk pengguna data global dalam menentukan apakah catatan LEI individu memenuhi kebijakan Komite Pengawasan Peraturan (ROC) tertentu. LEI yang diberi label 'patuh' menunjukkan bahwa kriteria berikut telah terpenuhi (bersama dengan manfaat terkait):

• Pendaftaran LEI sudah yang terbaru– pendaftaran LEI telah diperbarui secara tepat waktu.
  • Mempercepat identifikasi badan hukum di pasar global dan investasi yang didorong data
  • Memungkinkan uji tuntas yang lebih mudah melalui informasi pihak yang terkini, terutama untuk transaksi lintas batas
• Pelaporan Tingkat 2 sudah lengkap – badan hukum telah melaporkan data tentang induk langsung dan akhirnya, atau menyediakan salah satu alasan yang dapat diterima untuk tidak melaporkan data ini.
  • Meningkatkan kemampuan untuk mendeteksi dan memantau risiko melalui koneksi antar entitas
  • Pengukuran yang mudah digunakan untuk transparansi perusahaan

Dengan memungkinkan pemantauan yang lebih ketat atas data transaksi dan pendukungan kejelasan yang lebih tinggi dalam struktur kepemilikan mereka, entitas dengan status 'patuh' menunjukkan komitmen mereka yang tidak goyah terhadap transparansi. Status patuh mereka juga memberi sinyal kepada mitra dan organisasi lain bahwa LEI mereka dapat digunakan untuk menyederhanakan pemeriksaan uji tuntas, orientasi, dan proses mitra pengimbang lainnya, sehingga membuat mereka lebih mudah dijadikan mitra untuk berbisnis. Sebaliknya, LEI yang diberi label 'tidak patuh' menunjukkan bahwa badan hukum perlu memperpanjang dan/atau memperbarui catatan LEI mereka.

Tanda Kepatuhan Kebijakan bukanlah indikator kualitas data. Dalam hal ini, Tanda Kepatuhan Kebijakan melengkapi program Manajemen Kualitas Data Sistem LEI Global yang mengevaluasi kepatuhan teknis data LEI dengan format file dan aturan siklus hidup yang dipublikasikan.

Manfaat Tanda Kepatuhan Kebijakan

Dengan memberdayakan entitas untuk menunjukkan komitmen mereka sendiri terhadap transparansi dan memastikan bahwa data pendaftaran catatan LEI yang sesuai milik mereka sudah yang terkini dan lengkap dengan pelaporan hubungan, komunitas bisnis global akan memperoleh berbagai manfaat:

• Melawan kejahatan keuangan– Tanda Kepatuhan Kebijakan mendukung peningkatan akurasi dan kelengkapan yang memungkinkan set data kritis untuk dibagikan dan dicocokkan dengan lebih efisien, sehingga memungkinkan analitik yang lebih baik, yang diperlukan untuk mendeteksi dan memberantas kejahatan keuangan.
• Memantau risiko pasar – Tanda Kepatuhan Kebijakan memungkinkan deteksi interkoneksi yang lebih mudah dan mendukung analitik yang diperlukan untuk memantau risiko di pasar keuangan.
• Meningkatkan Proses Operasional – Tanda Kepatuhan Kebijakan meningkatkan transparansi kepatuhan kebijakan yang relevan dengan proses operasional, termasuk analisis yang lebih tepat waktu. Hal ini akan mengurangi kegagalan transaksi, menurunkan biaya konektivitas set data, rekonsiliasi, pembersihan, dan agregasi; serta memangkas biaya pelaporan.

Entitas didorong untuk mengambil tindakan guna memastikan LEI mereka sesuai dengan kebijakan ROC di Sistem LEI Global. Yang penting, LEI yang diberi label 'patuh' adalah cara yang sederhana dan elegan bagi entitas untuk memastikan kepatuhan dasar terhadap berbagai regulasi internasional.

Mengakses Tanda Kepatuhan ROC

Inisiatif Tanda Kepatuhan Kebijakan terdiri dari dua komponen utama. Dasbor interaktif menunjukkan tingkat kepatuhan di seluruh dunia, mendukung manajemen kualitas data di Sistem LEI Global dengan cara yang proaktif dan transparan.

Informasi juga disertakan dalam detail pencarian LEI, File Salinan Emas GLEIF, dan API GLEIF untuk memungkinkan pengguna data mengidentifikasi dengan mudah apakah catatan LEI individu sesuai dengan kebijakan ROC.