La procédure en sept étapes pour devenir Agent de validation
Publication numérique de la GLEIF : Déroulement des essais pour devenir Agent de validation
Auteur: Stephan Wolf
Date: 2021-04-29
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En 2020, la GLEIF a instauré un nouveau rôle transformateur dans le système mondial des LEI : l’Agent de validation.
Après avoir dressé la liste des problèmes rencontrés par les institutions financières dans l’intégration des nouveaux clients, nous avons mis en place ce nouveau modèle opérationnel afin de les aider à surmonter les retards et à gagner du temps en éliminant les processus en double pour l’intégration et l’émission des LEI.
Le cadre de l’Agent de validation permet aux institutions financières de s’appuyer sur leurs connaissances des clients, des processus de lutte contre le blanchiment d’argent et d’autres processus d’intégration réglementés de « retour à la normale », pour obtenir un LEI pour leurs clients lors de la vérification de l’identité d’un client dans le cadre de l’intégration initiale ou de l’actualisation standard du client. Les institutions financières qui jouent le rôle d’Agents de validation gagnent du temps et font des économies tout en améliorant l’intégration des clients en éliminant la répétition des processus de validation des données.
En devenant Agents de validation, les institutions financières peuvent également rationaliser, accélérer et diversifier leur utilisation des LEI, ainsi que garantir leur autonomie en vue de la numérisation de leurs processus métiers.
La GLEIF a mandaté JP Morgan comme son premier Agent de validation à la fin 2020 et continue d’invite les institutions financières à participer à la phase d'essais du cadre pour être les premières à obtenir l'agrément d'Agent de validation.
La GLEIF entend normaliser la procédure de réalisation des essais, sans négliger le fait que chaque institution financière emploie ses propres processus et fonctions départementales différemment. C’est la raison pour laquelle la GLEIF s’engage à travailler avec institution candidate à analyser et à définir le rôle d’Agent de validation en conditions réelles et à veiller à ce que le système mondial des LEI continue de répondre aux besoins du secteur.
La procédure de désignation se déroule en sept phases, qui sont représentées sur le graphique ci-dessous.
Afin d’en savoir plus sur la procédure, nous vous invitons à consulter notre dernière publication électronique qui décrit dans le détail chacune de ses phases, les avantages pour les institutions financières de faire partie du cadre et fournit des réponses aux questions les plus fréquentes.
Vous souhaitez en savoir plus ? Vous pouvez télécharger la publication électronique dans son intégralité en cliquant ici. Si jamais vous ne trouvez pas la réponse à une question, vous pouvez consulter notre premier livre numérique consacré au rôle de l’Agent de validation, disponible ici.
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Stephan Wolf a occupé le poste de PDG de la Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) de 2014 à 2024. Depuis mars 2024, il a dirigé le Conseil consultatif de l'industrie (IAB) de la Chambre de commerce internationale (ICC) en soutien à l'initiative sur les normes numériques, la plateforme mondiale pour l'harmonisation, l'adoption et l'engagement en matière de normes du commerce numérique. Avant d'être nommé président, il était vice-président de l'IAB depuis 2023. La même année, il a été élu au conseil d'administration de la Chambre de commerce internationale (ICC) d'Allemagne.
Entre janvier 2017 et juin 2020, M. Wolf a été co-intervenant du Groupe de conseil technique FinTech de l'Organisation Internationale pour le Comité technique de normalisation 68 (ISO TC 68 FinTech TAG). En janvier 2017, M. Wolf a été nommé dans la liste des 100 meilleurs dirigeants dans Identity by One World Identity. Il possède une grande expérience dans la mise en place d'opérations de données et de stratégies de mise en œuvre globale. Tout au long de sa carrière, il a dirigé l'évolution de l'activité principale ainsi que des stratégies de développement produit. M. Wolf a cofondé IS Innovative Software GmbH en 1989, où il occupa d'abord le poste de directeur général. Il a ensuite été nommé porte-parole du comité de direction de son successeur, IS.Teledata AG. Cette société a finalement intégré Interactive Data Corporation, au sein de laquelle M. Wolf occupait le poste de Directeur technique. M. Wolf a obtenu un diplôme universitaire en administration des entreprises à la J. W. Goethe University, Francfort-sur-le-Main.
