LEI
Formats du fichier commun de données
L'identifiant d'entité juridique (LEI) est connecté à des informations de référence clés permettant d'identifier de façon claire et unique des entités juridiques participant à des transactions financières et autres opérations. La norme 17442 de l'Organisation internationale de normalisation (ISO) définit un ensemble d'attributs ou de données de référence sur une entité juridique qui constituent les éléments d'identification les plus essentiels.
La déclaration quotidienne des LEI et des données de référence sur les entités juridiques est effectuée par les organisations émettrices de LEI à l'aide des formats du Fichier commun de données (CDF). Les formats CDF fournissent les spécificités requises pour la mise en œuvre opérationnelle de la norme ISO. Des normes externes ont été incluses dans les formats CDF, le cas échéant, pour promouvoir la qualité des données.
Les informations de carte de visite professionnelle disponibles avec les données de référence de LEI, telles que le nom officiel d'une entité juridique et l'adresse de son siège social sont des données de ‘Niveau 1’. Elles répondent à la question ‘qui est qui’. De plus, la base de données associées au LEI inclut les données de 'Niveau 2' répondant à la question 'qui appartient à qui'.
Chaque format de rapport est défini dans un document de spécifications techniques détaillé
Les déclarations respectives des données de Niveau 1 et de Niveau 2 se basent sur des formats spécifiques.
Chaque format de rapport est défini dans un document de spécifications détaillé et une définition correspondante du schéma XML (XSD) qui renforce la qualité minimum des données. Un fichier qui n'est pas validé par XSD ne peut pas être inclus dans les fichiers concaténés de la GLEIF ni dans le Répertoire mondial des LEI. Le schéma définit :
- La structure de chaque élément de données.
- Les listes de codes associés.
- Les attributs d'éléments de données associés.
Les documents de spécifications techniques contiennent également des définitions concises des éléments de données. Vous pouvez télécharger ces spécifications sur les pages dédiées suivantes du site web de la GLEIF :
- Données de Niveau 1 – Format LEI-CDF : définit la manière dont les données de Niveau 1, soit la réponse à la question ‘qui est qui‘, sont déclarées.
- Données de Niveau 2 – Format d'enregistrement des relations FCD (RR-CDF) : définit la manière dont les données de Niveau 2, soit la réponse à la question ‘qui appartient à qui‘, sont déclarées pour les entités demandant un LEI dont les entités mères directes et ultimes disposent d’un LEI.
- Données de Niveau 2 – Format de rapport d'exceptions : si l'entité juridique affiliée déclare une exception, un rapport est généré dans ce format pour la société mère. Chaque enregistrement se réfère à une entité juridique affiliée, indique si l'exception s'applique à l'entité mère directe ou ultime et fournit le rapport d'exception. Les rapports d’exception surviennent dans les cas suivants, entre autres : si l'entité demandant un LEI n'a pas de société mère, si l'entité juridique affiliée choisit de ne pas communiquer de données pour des raisons exceptionnelles, si les sociétés mères directes et ultimes de l'entité demandant un LEI n'ont pas de LEI.
La GLEIF examine régulièrement les formats CDF pour identifier les mises à jour nécessaires sur la base des politiques nouvelles ou modifiées introduites par le Comité de surveillance réglementaire et pour se conformer aux exigences des utilisateurs.
Les questions les plus fréquemment posées et leurs réponses concernant des aspects techniques spécifiques relatifs aux formats CDF figurent dans le document PDF téléchargeable au bas de cette page.
Veuillez adresser vos questions concernant les formats LEI-CDF, RR-CDF et de Rapport d'exceptions à info@gleif.org.
Fichiers utiles à télécharger
Télécharger en PDF: Questions les plus fréquemment posées et leurs réponses concernant les formats du fichier commun de données (Frequently Asked Questions and Answers on the Common Data File Formats)