Cómo la colaboración entre Open Ownership y la GLEIF promoverá una mayor transparencia en la propiedad y el control corporativos en apoyo de un panorama financiero más seguro
Stephen Abbott Pugh, director de tecnología de Open Ownership, explica por qué la colaboración con la GLEIF tiene el potencial de mejorar los procesos de control y el apoyo a la lucha contra el blanqueo de capitales y contra la financiación del terrorismo, la diligencia debida del cliente y la aplicación de sanciones a escala global.
Autor: Stephen Abbott Pugh, director de tecnología, Open Ownership
Fecha: 2023-11-07
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La colaboración entre la GLEIF y Open Ownership ha dado como resultado la integración de los Identificadores de Entidades Legales (LEI) en conjuntos de datos producidos de acuerdo con el Estándar de datos sobre titulares reales por primera vez. ¿Cómo se beneficiarán los usuarios de datos al integrar el LEI en el Open Ownership Register?
El Open Ownership Register es una herramienta que muestra cómo los datos sobre titulares efectivos internacionales se pueden comprender y utilizar mejor una vez que se asignan y transforman de acuerdo con el Estándar de datos sobre titulares efectivos. Open Ownership utiliza datos abiertos del Reino Unido, Dinamarca y Eslovaquia para impulsar la herramienta y conciliar los datos con la base de datos de OpenCorporates a fin de agregar valor global y eliminar entradas duplicadas.
Ahora, gracias a la asignación que realiza la GLEIF del LEI al identificador de OpenCorporates, hemos incorporado LEI en los casos en que las entidades tienen un identificador de OpenCorporates asignado a sus LEI. Con los LEI integrados en los conjuntos de datos sobre titulares efectivos de Open Ownership, existe la posibilidad de que esos conjuntos de datos se asignen a cualquier conjunto de datos de cualquier proveedor de datos a escala mundial. Esto mejorará la velocidad y facilidad con que estos datos se pueden utilizar como parte de procesos manuales o automatizados para verificar los datos de la empresa.
Hoy en día, los usuarios de datos pueden descargar y reutilizar libremente datos de alta calidad sobre titulares efectivos, incluidos LEI, asociados con más de 150.000 entidades. Este subconjunto crucial de los más de 9 millones de entidades que aparecen en los conjuntos de datos de Open Ownership seguirá creciendo a medida que más entidades se registren para obtener un LEI o reciban identificadores de OpenCorporates, de modo que los datos sobre los titulares efectivos se integrarán en una red más rica de información sobre entidades legales.
La disponibilidad de identificadores fiables para empresas y otros vehículos corporativos en conjuntos de datos sobre titulares efectivos es esencial para facilitar las conexiones con otra información. Unos datos sobre titulares efectivos internacionales de mayor calidad son cruciales para reducir riesgos como la corrupción y la evasión fiscal y generar confianza y oportunidades de desarrollo. Al incorporar los LEI a nuestros conjuntos de datos, junto a los identificadores de OpenCorporates, Open Ownership ayuda a los usuarios de datos en todo el mundo.
La calidad de los datos disponibles es la base para combatir las finanzas ilícitas. ¿Por qué los datos sobre titulares efectivos son cruciales para optimizar las sanciones y el control contra el blanqueo de capitales?
El control de las sanciones se ha convertido en una cuestión más compleja en vista del ritmo al que se han impuesto nuevas sanciones a personas físicas y entidades legales desde que Rusia invadió Ucrania en 2022. Al utilizar los datos más actualizados y completos, tanto empresas como personas físicas pueden tratar de evitar hacer negocios con entidades sancionadas, pues pueden conocer mejor sus redes y el modo en que aparecen en las cadenas de titulares efectivos.
Como se indica anteriormente, esta iniciativa de datos abiertos es un paso importante para abordar los delitos financieros. ¿Cuáles son los problemas más críticos que está ayudando a resolver?
Exponer y seguidamente analizar la información sobre titularidad efectiva es una cuestión que se reconoce ampliamente como parte esencial del proceso de combatir la corrupción, prevenir e investigar la evasión fiscal, proteger la seguridad nacional y crear entornos comerciales sostenibles. Las desigualdades mundiales en riqueza y poder se ven exacerbadas por quienes buscan utilizar estructuras corporativas internacionales para ocultar sus actividades con fines ilegales o ilícitos. La transparencia acerca de los titulares efectivos puede ayudar a los actores globales a luchar contra los delitos económicos haciendo frente a este abuso.
¿Qué avances se han logrado desde que comenzó la asociación de la asignación?
En Open Ownership, actualizamos periódicamente nuestros conjuntos de datos sobre titulares efectivos y, cada vez que lo hacemos, aprovechamos los crecientes conjuntos de datos de OpenCorporates y la GLEIF para enriquecer nuestros datos, ofreciendo LEI para un número cada vez mayor de entidades. Nuestro equipo está a punto de publicar una guía técnica para los ejecutores de medidas sobre titulares efectivos acerca de la importancia de utilizar identificadores fiables a la hora de publicar datos, y esta guía recomienda el uso del LEI. Los analistas de datos y desarrolladores de Open Ownership también han examinado los procesos de la GLEIF relativos a la evolución en el tiempo de los datos del LEI. Utilizan todo lo aprendido en este sentido para mejorar cómo republicamos los datos de la GLEIF en línea con nuestro estándar de datos y someten a prueba los planes de desarrollo futuros que tenemos para la versión 0.4 del estándar.
¿Qué potencial a largo plazo percibe para las colaboraciones de datos abiertos?
Crear y conectar datos abiertos sobre entidades legales ayuda a arrojar luz sobre cómo está estructurada la economía global y en qué medida funciona. Esto puede aportar un valor significativo a diversidad de usuarios de datos del sector público, del sector privado y de la sociedad civil.
Cuando la información sobre titulares efectivos se publica como datos abiertos, se puede combinar con otros tipos de datos abiertos corporativos, desde información básica hasta datos sobre sanciones y cotización. Incluso en jurisdicciones donde el uso de datos sobre titulares efectivos está reservado para gobiernos, autoridades competentes u otros casos de uso no públicos, los datos abiertos (especialmente, conjuntos de datos globales) pueden proporcionar conocimientos de gran valor y nuevas vías de investigación relativas a personas físicas o vehículos corporativos que aparecen en divulgaciones sobre titularidad efectiva.
Recientemente, una iniciativa conjunta entre la GLEIF, Open Ownership y Open Sanctions fue incluida en la lista de finalistas para el G20 TechSprint 2023. ¿Puede describir brevemente el objetivo del «Transparency Fabric» y su papel dentro de él?
El proyecto Transparency Fabric combina datos abiertos de alta calidad sobre entidades legales, titulares efectivos y sanciones y los vincula con información adicional, gracias a las asignaciones del LEI. Esto demuestra cómo desarrollar fácilmente un concepto detallada de la rica red de información relacionada con las estructuras corporativas. El proyecto demuestra cómo este nivel de interconectividad entre conjuntos de datos podría arrojar luz sobre vínculos ocultos entre personas físicas o empresas sancionadas y redes corporativas más amplias.
Se recurrió a los conjuntos de datos de titulares efectivos de Open Ownership como parte de la solución Transparency Fabric, y nuestro equipo de desarrolladores llevó a cabo una labor aparte para ofrecer los LEI asignados a los identificadores de OpenCorporates en el seno de nuestros propios conjuntos de datos. Como resultado, cualquier persona puede utilizar el LEI o los identificadores de OpenCorporates para conectar nuestros datos de alta calidad sobre titulares efectivos con otros conjuntos de datos de todo el mundo. Esto mejorará la calidad de los datos disponibles y reducirá la fricción con respecto a los pagos transfronterizos.
¿Cómo contribuirá la eliminación de las barreras al intercambio estandarizado de datos a abordar los delitos financieros?
El intercambio internacional de información sobre titulares efectivos está fragmentado. El Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) identificó en 2021 este extremo como una de las principales causas de fricción en lo que respecta a los controles relacionados con la lucha contra el blanqueo de capitales y contra la financiación del terrorismo.
Mejorar la calidad, la funcionalidad, la estandarización y la interoperabilidad de los datos sobre titulares efectivos acelerará el tiempo necesario para que quienes combaten los delitos financieros consigan la información crucial que necesitan para sus investigaciones. En la actualidad, organismos internacionales como la Unión Europea, las Naciones Unidas (ONU) y el GAFI no recomiendan ni exigen estándares particulares para garantizar la interoperabilidad y la normalización de la información sobre titulares efectivos elaborada por los países. Si tales organismos deciden hacerlo en el futuro, las organizaciones existentes, como el Grupo Egmont, podrían potenciar estas iniciativas y reducir drásticamente el tiempo que lleva compartir datos sobre titulares efectivos en el marco de las investigaciones interjurisdiccionales.
¿Qué planes de futuro tiene Open Ownership?
Desde 2017, Open Ownership ha trabajado con casi 40 países para avanzar en la implementación de reformas relativas a los titulares efectivos y para favorecer la creación de más de 15 nuevos registros centrales y sectoriales. Nuestro equipo, en crecimiento, continuará interactuando con países de todo el mundo en su esfuerzo para implementar reformas sobre titulares efectivos.
A escala internacional, seguiremos implicando a los organismos normativos para favorecer la creación de datos normalizados y de alta calidad sobre titulares efectivos. Estos organismos incluyen el GAFI, la ONU, el Banco Mundial y la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico. Nuestro equipo técnico continúa desarrollando el Estándar de datos sobre titulares efectivos hacia la versión 0.4, que lanzaremos en 2024. También estamos trabajando para asignar y transformar conjuntos de datos nacionales adicionales para incorporarlos al Open Ownership Register, lo cual enriquecerá los datos de las entidades con LEI siempre que sea posible.
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Stephen Abbott Pugh es el director de tecnología de Open Ownership. Se ocupa de la hoja de ruta técnica general de la organización y brinda asistencia técnica a gobiernos en la implementación de reformas tecnológicas para promover la transparencia acerca de los titulares efectivos. Es el máximo responsable de producto del Estándar de datos sobre titulares efectivos y el Open Ownership Register, además de diversidad de otros productos técnicos.
Antes de incorporarse a Open Ownership, Stephen fue gerente de desarrollo de contenido de la Open Knowledge Foundation, liderando proyectos de datos abiertos, incluidos Open Data Day y Open Data for Tax Justice. También ha trabajado en Code for Africa, el Parlamento del Reino Unido y The Guardian. Stephen vive en Londres (Reino Unido) y anteriormente vivió en Ruanda, Tanzania y Zimbabue.
