En mayo de 2017, la Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) publicó su tercer informe anual (consulte los «enlaces relacionados» que figuran abajo), que destaca lo siguiente: el estado de las operaciones de la GLEIF, las declaraciones de la situación financiera y el informe del auditor independiente correspondiente al periodo transcurrido desde el 1 de enero hasta el 31 de diciembre de 2016.
En 2016, se generaron unos ingresos brutos de 6,5 millones de dólares, con un superávit neto de 14.700 dólares, que se añadirá al superávit retenido de la GLEIF. Este resultado financiero está en línea con los objetivos de la GLEIF como organización sin ánimo de lucro. Las tarifas que se cobran por la emisión y mantenimiento de un IPJ son asunto exclusivamente de las organizaciones emisoras de IPJ y deben basarse en los costes. En la actualidad la GLEIF recibe 19 dólares de los emisores de IPJ por cada IPJ emitido o renovado. La tarifa de los IPJ se mantuvo en 19 dólares en el presupuesto aprobado de 2017.
La participación de los emisores de IPJ en el Sistema Global del IPJ, así como la adopción de IPJ por los usuarios, se incrementó más. La tasa de crecimiento de la adopción de IPJ fue del 17% y al cierre de 2016 había 479.000 IPJ registrados en todo el mundo. A lo largo del último año, pudo observarse una tendencia de diversificación de emisión de IPJ a nivel mundial.
Diálogo con los socios del Sistema Global del IPJ y con las partes interesadas
Entablar un diálogo intensivo con los socios del Sistema Global del IPJ fue decisivo para dar paso a proyectos prioritarios para la GLEIF. El Consejo de Administración de la GLEIF celebró reuniones periódicas con el Comité Ejecutivo del Comité de Supervisión Regulatoria de IPJ (CSR IPJ), que representa a autoridades públicas de todo el mundo. Los comentarios recibidos del CSR IPJ y de los emisores de IPJ contribuyeron a una mayor optimización de los servicios de la GLEIF.
Además, la GLEIF intensificó la colaboración con participantes del mercado de una amplia variedad de sectores. Las medidas para lograr sinergias que se han adoptado con los socios incluyen el proyecto previsto de trazado del Código de identificación de banco (BIC) por el IPJ en colaboración con SWIFT, así como el proyecto de trazado del Número de identificación de valores mobiliarios internacionales (ISIN) por el IPJ junto con la Asociación de Agencias Nacionales de Codificación (ANNA). Ambos planes se iniciaron en 2016 como los primeros ejemplos de los servicios de la GLEIF en torno a «quién es dueño de quién».
Mayor expansión de los servicios de la GLEIF
El último informe anual también proporciona información sobre las actividades y progresos realizados por la GLEIF en 2016, que demostró ser otro año dinámico: el rendimiento operativo de la GLEIF continuó siendo fuerte y la Fundación expandió más sus servicios para beneficiar a los usuarios de los datos del IPJ. Por consiguiente, el IPJ es el mejor parámetro de la industria para facilitar datos abiertos y fiables para una gestión de la identificación de personas jurídicas única.
En concreto, en 2016 la GLEIF se centró en impulsar los siguientes servicios:
Acreditación de los emisores de IPJ: En su función como agencia de acreditación, la GLEIF evalúa la idoneidad de las organizaciones que desean operar como emisores de IPJ. Los emisores de IPJ prestan servicios de registro, renovación y de otra índole, y actúan como la interfaz primaria para las personas jurídicas que desean obtener un IPJ. La acreditación es un riguroso proceso de evaluación que lleva a cabo la GLEIF. En 2016, la GLEIF acreditó a tres organizaciones.
Gestión de la calidad de los datos: El programa de gestión de la calidad de los datos, introducido por la GLEIF en 2016, optimiza la integridad del grupo de datos de IPJ. Basado en un conjunto de criterios claramente definidos, el programa permite que la calidad del grupo de datos de IPJ se monitorice, evalúe y siga optimizándose. Los informes mensuales publicados por la GLEIF reflejan el altísimo nivel de calidad de datos que ya ha conseguido el Sistema Global del IPJ.
Recopilación de datos sobre matrices directas y de control: La información que figura en las tarjetas de visita y que está disponible con los datos de referencia de IPJ, por ejemplo el nombre oficial de una persona jurídica y su domicilio social, también se conoce como datos de «Nivel 1». Ofrece la respuesta a la pregunta de «quién es quién». De cara al futuro, el grupo de datos de IPJ se mejorará gradualmente para incluir los datos de «Nivel 2», que responden a la pregunta de «quién es dueño de quién». En marzo de 2016, el CSR IPJ publicó el documento titulado «Recopilación de datos sobre matrices directas y de control de personas jurídicas en el Sistema Global del IPJ – Fase 1». La GLEIF es responsable de llevar a cabo la gestión de proyectos y el desarrollo de los estándares técnicos y de organización requeridos por las organizaciones que son emisores de IPJ para recopilar la información de las matrices. En diciembre de 2016, la GLEIF y cinco organizaciones emisoras de IPJ pioneras concluyeron con éxito un ejercicio prototipo para poner a prueba el proceso integral de recopilación y validación de datos sobre las matrices directas y de control de personas jurídicas que posean un IPJ. (En mayo de 2017, comenzó el proceso de mejora del grupo de datos de IPJ, incluyendo los datos de «Nivel 2», que responden a la pregunta de «quién es dueño de quién».)
Proyectos y promoción estratégicos: Posicionar el IPJ en la gestión de la identificación
En 2016, el Consejo de Administración de la GLEIF aprobó la Estrategia 2020 de la GLEIF para el sector privado. Incluye la cobertura completa de los mercados de capitales y de dinero, los proyectos estratégicos en mercados adyacentes, el proyecto de investigación Sistema Global del IPJ 2.0 (que incluye orientación sobre los desafíos relacionados con los procesos de conocimiento del cliente (KYC, por sus siglas en inglés)) y la tecnología de libro descentralizado (DLT, por sus siglas en inglés).
El posicionamiento del IPJ en la gestión de la identificación es crucial para la adopción global del IPJ. El Consejo de Administración cree en las capacidades de la GLEIF para impulsar la innovación en el sector privado de una manera que sea adecuada a las exigencias de la era digital. Dichas exigencias son cada vez más una realidad dentro del sector público y privado para un número creciente de procesos de gobierno a gobierno (G2G), empresa a gobierno (B2G) y empresa a empresa (B2B) del ecosistema digital. El Consejo de Administración y el CSR IPJ concluyeron que todos los miembros del Consejo de Administración y los del CSR IPJ deben actuar como embajadores para la promoción del valor del IPJ en su jurisdicción y/o sector.
Monitorizar el panorama regulatorio
La comunidad regulatoria es un factor importante en la adopción del IPJ. Al requerir el IPJ para la identificación de las entidades en la formulación de normas, los reguladores refuerzan el Sistema Global del IPJ. La futura Directiva de la UE relativa a los mercados de instrumentos financieros (MiFID II) y el Reglamento correspondiente (MiFIR), en sus versiones revisadas, que entrarán en vigor el 3 de enero de 2018, exigirán que todos los participantes en operaciones efectuadas en la UE, esto es, sociedades de inversión, sus clientes y emisores de instrumentos cotizados, posean un IPJ para cumplir sus obligaciones de presentación de informes. Las autoridades públicas de las jurisdicciones del G20 y fuera de este grupo podrán utilizar gratuitamente los datos financieros de alta calidad del IPJ para análisis estadísticos y como medida de aviso temprana para identificar mejor los riesgos sistémicos en los mercados financieros globales. Se precisarán acciones conjuntas concertadas para extender el uso del IPJ no solo en el sector público, sino también en el sector privado para garantizar que el IPJ se convierte en un bien público de forma amplia.
Perspectiva para 2017
En 2017, la GLEIF tiene previsto completar la certificación de más de 20 candidatos emisores de IPJ e implantar el proyecto «quién es dueño de quién» en estrecha colaboración con los emisores de IPJ. Además, la GLEIF implementará su Estrategia 2020 para el sector privado, según lo ha aprobado el Consejo de Administración. El Consejo apoya un diálogo fructífero con los socios y las partes interesadas del sistema del IPJ en todos los proyectos futuros.
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Gerard Hartsink fue designado por el Comité de Estabilidad Financiera como Presidente del Consejo de la GLEIF. Los perfiles de Gerard Hartsink y de todos los demás miembros del Consejo de Administración de la GLEIF están disponibles en la página web de la GLEIF.
