Datos del IPJ Mapeo de IPJ

Proceso de certificación de la GLEIF



La Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) ha establecido un proceso de certificación sin costes, el servicio de Certificación de Mapeo de IPJ de la GLEIF, a fin de garantizar que las organizaciones que mapean el Identificador de Personas Jurídicas (IPJ) frente a sus propios identificadores lo hagan empleando metodologías o procesos de vanguardia.

Los distribuidores de datos y otras organizaciones resultan significativamente beneficiadas al mapear sus identificadores aplicables frente el IPJ, puesto que este último proporciona funcionalidades mejoradas para sus usuarios: la interoperabilidad entre plataformas de ID paralelas agiliza de forma significativa los procesos de verificación de entidades y reduce los costes de gestión de datos para los usuarios de los datos. La certificación, y la consecuente publicación por parte de la GLEIF de los archivos de relaciones disponibles para el público y de código abierto que vinculan identificadores con los correspondientes IPJ, facilitan el proceso de recopilación, agregación y reconciliación de información de contrapartes. Esto puede resultar útil para múltiples propósitos, entre ellos: cumplimiento, elaboración de informes regulatorios, gestión de relaciones con clientes y diligencia debida.

El servicio de Certificación de Mapeo respalda también la integridad del Sistema Global del IPJ, al garantizar que los controles de calidad asociados a los identificadores objeto del mapeo frente el IPJ cumplen o superan requisitos definidos por la GLEIF.

El servicio de Certificación de Mapeo de IPJ de la GLEIF evalúa los procesos y algoritmos de mapeo aplicados por las organizaciones que desean vincular otros sistemas de identificación al IPJ.

Durante la solicitud de certificación, el socio de mapeo documenta la naturaleza y el alcance de las metodologías o procesos de mapeo. Esto permite a la GLEIF revisar los procesos y procedimientos, validar los datos de muestra del socio de mapeo y determinar si los datos de muestra cumplen o superan los criterios de precisión y calidad predeterminados por la GLEIF. En caso de resultado positivo, se confirma la certificación de la GLEIF.

Posteriormente a la certificación, el socio de mapeo debe conservar estos estándares de calidad y, con cadencia regular, la GLEIF lleva a cabo actividades de validación para confirmar que los resultados siguen cumpliendo con los estándares de calidad requeridos por la GLEIF. La GLEIF publica también un archivo de relación que determina coincidencias entre el identificador aplicable y el IPJ. Los usuarios públicos pueden acceder a esta información a través del sitio web de la GLEIF para su integración de sus plataformas de datos ya existentes.

En el gráfico siguiente se muestran los seis pasos del servicio de Certificación de Mapeo de la GLEIF. En el texto situado por debajo del gráfico, se puede acceder a un resumen de las medidas relativas a cada paso.

Toda la documentación relevante para el servicio de Certificación de Mapeo de la GLEIF está disponible abajo para su descarga.

Paso 1: Iniciar la certificación
Su organización desea obtener la certificación de la GLEIF para su metodología de mapeo mediante el servicio de Certificación de Mapeo de la GLEIF. El primer paso es visitar el sitio web de la GLEIF, donde se detalla el proceso de certificación y se enumera toda la documentación requerida.

Para solicitar formalmente la certificación, deberá cumplimentar un acuerdo de no divulgación y enviarlo a info@gleif.org. Una vez totalmente ejecutado, le será devuelto y se confirmará el estado de su organización como Socio de Mapeo Solicitante.
Paso 2: Presentar el modelo conceptual
Su organización debe presentar dos documentos:

a) Un modelo conceptual que describa sus metas, objetivos y capacidades organizativas como Socio de Mapeo. Este documento tiene formato de texto libre y el Socio de Mapeo Solicitante determina el nivel de detalle apropiado. El socio de mapeo solicitante debe abordar lo siguiente:

a. Quién: la naturaleza de la organización solicitante, incluyendo información sobre quién utiliza el marco de identificación de la organización, su posición en el mercado, el tamaño de la base de usuarios y competidores.
b. Por qué: los motivos que respaldan la solicitud de certificación de la organización: cuáles son los principales impulsores del negocio, los objetivos y planes estratégicos, etc.
c. Qué: ¿cómo piensa la organización integrar la certificación en los servicios existentes?
d. Dónde: ¿qué mercados o zonas geográficas dependen del identificador de su organización?
e. Cómo: ¿qué procedimientos o algoritmos de mapeo tiene ya su organización y qué ajustes son necesarios para conseguir la certificación?
f. Plazo: confirmación de que se entienden los plazos especificados en el Acuerdo de cooperación.


b) La Lista de verificación de controles internos, secciones A, B, C.

El Socio de Mapeo Solicitante puede solicitar una sesión de revisión con GLEIF para examinar los materiales antes de su presentación. La sesión de revisión se organizará con una duración de una hora para garantizar un trato justo a todos los Socios de Mapeo Solicitantes.

En el momento de la presentación completa de los materiales, es responsabilidad del Socio de Mapeo Solicitante notificarlo a la GLEIF.
Paso 3: Acordar el modelo conceptual
En el momento de la presentación de todos los materiales requeridos por parte del Socio de Mapeo Solicitante, la GLEIF revisará el modelo conceptual y el resto de material de apoyo a fin de garantizar el alineamiento con el Sistema Global del IPJ y las operaciones de la GLEIF. Se prepara una recomendación para participar en la certificación de mapeo para que el director general de la GLEIF tome una decisión.
Paso 4: Firmar el Acuerdo de cooperación
Una vez que el Director General de la GLEIF aprueba la participación en el servicio de Certificación de Mapeo, el Socio de Mapeo Solicitante y la GLEIF firman un Acuerdo de Colaboración. Se trata de un contrato formal y vinculante que define las obligaciones de las dos partes.
Paso 5: Presentar el prototipo y la documentación
El Socio de Mapeo Solicitante presenta sus protocolos operativos, muestras de registros, borrador de la ficha de datos y el resto de la lista de verificación del mapeo. El Socio de Mapeo Solicitante debe presentar toda la documentación de soporte en un plazo de 60 días desde la firma del Acuerdo de Colaboración. El Socio de Mapeo Solicitante debe notificar a la GLEIF que ha presentado sus materiales.
Paso 6: Llevar a cabo la certificación
Una vez notificada la presentación, la GLEIF iniciará su revisión. Si se requieren documentación o datos adicionales, la GLEIF informará al Socio de Mapeo Solicitante con una explicación completa de modo que los materiales puedan volver a ser presentados. La GLEIF notificará al Socio de Mapeo Solicitante cuando se considere que la presentación de materiales está completa, así como el inicio del período de revisión de 30 días por parte de la GLEIF.

Se notificará a su organización la decisión final del Consejo de Administración de la GLEIF. El resultado positivo del proceso implicará la certificación del proceso de mapeo por parte de la GLEIF. La certificación de la GLEIF confirma que los procedimientos del Socio de Mapeo y su algoritmo de mapeo (si es aplicable) cumplen o superan los estándares de calidad y rendimiento de la GLEIF en función de los materiales presentados y de las pruebas realizadas. El Acuerdo de Cooperación exige al Socio de Mapeo mantener esos estándares de calidad cada año durante un plazo inicial de 24 meses.

En caso de resultado negativo del proceso, la GLEIF proporcionará una explicación detallada. El Socio de Mapeo Solicitante tiene la posibilidad de volver a presentar documentación o, en caso contrario, el Acuerdo de Colaboración será rescindido inmediatamente.

Para obtener más información sobre el servicio de certificación de mapeo de IPJ, póngase en contacto con info@gleif.org.

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