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Introducción del Identificador de Personas Jurídicas (LEI)
El Identificador de Personas Jurídicas (LEI) es un código alfanumérico de 20 caracteres basado en la norma ISO 17442 creada por la Organización Internacional de Normalización (ISO). Vincula información de referencia clave que permite una identificación clara y exclusiva de las entidades legales que participan en operaciones financieras y otras interacciones oficiales. Cada LEI contiene información sobre la estructura de propiedad de una entidad. De esta manera, el LEI responde a las preguntas «quién es quién» y «quién es dueño de quién». En resumen, el grupo de datos de LEI disponible de forma pública es un directorio global que mejora enormemente la transparencia en el mercado global.
El Consejo de Estabilidad Financiera (FSB) ha reiterado que la adopción global del LEI respalda «múltiples objetivos de estabilidad financiera», como la mejora de la gestión de riesgos de las empresas, además de una mejor evaluación de los riesgos micro y macroprudenciales. Por consiguiente, fomenta la integridad del mercado a la vez que limita los abusos del mercado y el fraude financiero. Y por último, pero no menos importante, la implantación del LEI «respalda una mayor calidad y precisión de los datos financieros en general».
El grupo de datos del LEI disponible de forma pública es una clave exclusiva de información normalizada sobre personas jurídicas a nivel global. Los datos se registran y se verifican de forma regular con arreglo a protocolos y procedimientos establecidos por el Comité de Supervisión Regulatoria.
Las ventajas del LEI incluyen:
- Mayores niveles de transparencia y confianza entre entidades legales a escala mundial
- Procesos simplificados de KYC y de debida diligencia de contrapartes, facilitando el comercio global
- Incorporación de clientes y gestión del ciclo de vida simplificadas y más eficientes
- Datos de los registros mercantiles nacionales armonizados, centralizados y complementados, que favorecen el consumo de datos de entidades legales y la prestación de servicios relacionados
- Se exponen las relaciones entre entidades (beneficiarios efectivos, organizaciones matrices/filiales). De este modo, se mejora y se simplifica la supervisión regulatoria en materia de lucha contra el blanqueo de capitales y contra la financiación del terrorismo, y demás actividades afines
- Se respalda el cumplimiento normativo de los requisitos regulatorios actuales y futuros
El Índice Global del LEI es de libre acceso para todo el mundo. Esto significa que cualquier persona en cualquier parte del mundo puede saber si una organización privada o pública es quien dice ser. Esta información permite que las entidades legales confíen plenamente entre ellas, salvaguardando todo tipo de decisiones de inversión y comercio, además de otras interacciones.
En cooperación con sus socios del Sistema Global de LEI, la Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) se centra en continuar optimizando la calidad, la fiabilidad y la utilidad de los datos de LEI, incluidas aplicaciones digitales automatizadas, permitiendo que los participantes del mercado se beneficien del acervo de información disponible en la población de LEI.
Los impulsores de la iniciativa del LEI, es decir, el Grupo de los 20, el FSB y muchos reguladores de todo el mundo, han hecho hincapié en la necesidad de que el LEI se convierta en un bien público global. El Índice de LEI Global, que ofrece la GLEIF, contribuye enormemente al cumplimiento de dicho objetivo. Pone la totalidad de los datos de LEI a disposición de las partes interesadas de forma conveniente y gratuita.
Los beneficios del Índice Global del LEI para el conjunto de la comunidad empresarial y la economía digital global crecen en línea con el ritmo de adopción del LEI. Para maximizar estas ventajas, se anima a las empresas a participar en el proceso y obtener su propio LEI. Obtener un LEI es sencillo. Los solicitantes únicamente tienen que ponerse en contacto con un socio comercial de su elección del listado de organizaciones emisoras de LEI disponible en el sitio web de la GLEIF.
2009
Speech by JC Trichet CESR calling for international public reference data infrastructure
2010
Publication of Dodd-Frank Act, leading the development and launch of the Global LEI System
US Treasury speaks to EU Commission, opens door for LEI dossier going to FSB
2012
ISO 17442, Part 1 Published
G20 endorses LEI Charter, establishing the ROC and the Global LEI System
Implementation of European Infrastructure Regulation (EMIR)
2013
First Meeting of the Regulatory Oversight Committee (ROC)
CFTC Rule demands LEI – first “CICI”, then “pre-LEIs”.
2014
Global LEI Foundation established under Swiss law
Office set up in Frankfurt
2015
Publication of first concatenated LEI data – Level 1 Data to answer the question of ‘who is who’
Accreditation of first LEI Issuers
2017
FSB takes the lead to prepare a recommendation for a LEI governance framework
Global LEI
Index reaches
1 million records
2020
Founded GLEIF Americas
Decision to develop a digital “verifiable” LEI using verifiable credentials
The People’s Bank of China publishes the 5-Year Roadmap for LEI adoption
FSB cross-border payments roadmap publication
First Validation Agent starts operations
2021
Established Japan Office
Mandate from the Reserve Bank of India (RBI) to use the LEI in cross-border transactions
2022
GLEIF and Trust Over IP Foundation Publish Ecosystem Governance Framework for Digitally Verifiable LEI
Established Singapore branch
vLEI Demo application “GLEIF Annual Report 2021”
GLEIF Rebrand to reflect the evolution to a new strategic direction: Driving voluntary adoption for the LEI across sectors
Qualification of first vLEI Issuer
Global LEI
Index reaches
2 million records
Decision to establish country representation in India
Implementing new ROC policies (Legal Entity Events, Fund Relationships & Government Entities) outlining new LEI data formats, creating more transparency in the global marketplace
2023
Mandate from South Korea’s Financial Services Commission on using LEI in investment account registration for foreign corporate entities
Decision to establish country representation in China
The journey to one global identity behind every business
A decade of excellence. A history of the Global LEI System
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