So kann die Funktion der Validierungsstelle die Transparenz und das Vertrauen im Nahen Osten und in Afrika steigern

Patrick Lord, kaufmännischer Leiter bei Diligencia, spricht über den Wert, den der LEI der MEA-Region verschaffen kann, und über die Gründe für die Übernahme der Funktion der Validierungsstelle.

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Zur Unterstützung einer breiteren freiwilligen Einführung des Legal Entity Identifier (LEI) außerhalb der vorgeschriebenen Anwendungsfälle in Kapitalmärkten wurde die Funktion der Validierungsstelle so konzipiert, dass nicht nur Banken und Finanzinstitute davon profitieren, sondern auch alle Organisationen, die relevante Validierungs- und Verifizierungstätigkeiten mit präzisen Daten ausschließlich basierend auf Primärquellen ausführen. Diligencia ist eine solche Organisation.

Diligencia unterstützt ihre globale Anwenderbasis bei der Suche nach wichtigen Informationen zu Unternehmen mit Sitz im Nahen Osten oder in Afrika. So können die Kunden ihre Compliance-Pflichten, Marktstrategien und Kontrahentenrisiken in der Region bestmöglich verwalten. Patrick Lord, kaufmännischer Leiter, teilt seine Gedanken zur Funktion der Validierungsstelle und ihrer Bedeutung für eine breitere Einführung des LEIs in der MEA-Region.

Was waren die geschäftlichen Gründe dafür, dass Diligencia die Funktion als Validierungsstelle übernommen hat?

Für Organisationen wie Diligencia, die für die Identifikation von Unternehmen in mehreren Ländern zuständig sind, war die Idee einer einzigen einheitlichen Kennung für potenziell jede globale Firma schon immer sehr interessant. Als der LEI erstmals in Erscheinung trat und bei Aufsichtsbehörden, Finanzinstituten und Dienstleistern weltweit Anklang fand, wussten wir bei Diligencia instinktiv, dass wir uns an diesem Projekt beteiligten wollten.

Wir starteten mit dem LEI im Jahr 2019, als die Unternehmen damit begannen, ihn in ihre Unternehmensprofile aufzunehmen. Die Validierung von Informationen mit verlässlichen Primärquellen ist ein wesentlicher Bestandteil der Tätigkeit von Diligencia. Wir empfanden die Integration von Profilen mit LEIs als einfach, da sie mit den jeweiligen Datensätzen im Global LEI Index verknüpft werden konnten. Wir wussten, dass diese Datensätze eine vertrauensvolle und verifizierte Quelle für Unternehmensdaten sind.

An diesem Punkt war die LEI-Verbreitung im Nahen Osten und in Afrika noch gering. In den über 70 verschiedenen Ländern waren weniger als 10.000 LEIs im Umlauf. Angesichts des Mangels an verfügbaren Informationen zu Unternehmensregistrierungen war dies wenig überraschend. Deshalb herrschte ein geringes Bewusstsein dafür vor, wie eindeutige Registrierungs- und Eigentumsinformationen Vertrauen schaffen, den Handel erleichtern und die Beziehungen zwischen Parteien stärken können. Wir waren der Meinung, dass Diligencia die Bemühungen von GLEIF stärker unterstützen und die Verwendung des LEIs in der MEA-Region fördern könnte. Es gibt ein enormes Potenzial dafür, dass die Region eine führende Rolle bei der zunehmenden LEI-Vergabe spielt, da globale Investoren Transparenz und Vertrauen bei Engagements auf Märkten wie Saudi-Arabien und der Türkei suchen. Die Funktion der Validierungsstelle hat uns die Möglichkeit eröffnet, dazu beizutragen.

Können Sie uns etwas mehr darüber erzählen, wie man eine Validierungsstelle werden kann?

Den erforderlichen Prozess zu durchlaufen, um eine Validierungsstelle für GLEIF zu werden, war eine interessante und positive Erfahrung für alle Beteiligten. Um eine effiziente, reibungslose und wirtschaftliche Lösung für die Kunden zu schaffen, die sich für einen LEI interessieren, haben wir zwei Geschäftsabläufe zusammengeführt. Wir mussten einige Herausforderungen meistern, die es aufgrund fehlender, sofort abrufbarer Unternehmensregister in vielen Ländern gab, in denen wir tätig sind. Allerdings konnten wir durch die enge Zusammenarbeit mit GLEIF und unserem Partner Ubisecure eine Balance zwischen Stringenz und Effizienz finden und ein Modell schaffen, das in vielen Schwellenländern eingeführt werden kann. Nun wollen wir noch den Prozess der LEI-Vergabe für Tausende von Unternehmen in der MEA-Region optimieren.

Hat Diligencia Pläne, die über die Funktion als Validierungsstelle hinausgehen, um die Einführung des LEI weiter zu fördern?

Neben unserer Funktion als Validierungsstelle ist es auch wichtig, dass wir den LEI voll und ganz unterstützen. Zuerst wurden die Führungskräfte und Anteilseigner von Diligencia auf das LEI-Programm aufmerksam, da es sehr gut zu unserer eigenen Mission und unseren eigenen Werten als Unternehmen passt: Nämlich Klarheit für Unternehmen zu schaffen, indem authentische Informationen bereitgestellt werden, sodass die Unternehmen und Volkswirtschaften wachsen können. Deshalb sind wir fest davon überzeugt, dass der LEI das Potenzial hat, den globalen Handel transparenter zu machen und mehr Vertrauen zu schaffen.

Wir starten schon bald ein Programm, mit dem die in unserer Plattform geführten Unternehmen zusätzliche Einzelheiten beitragen können. Diese werden von uns dann validiert und zu einem „Diamantenprofil“ verarbeitet. Nach der Validierung können diese Profile an Kunden, Partner und Lieferanten weitergegeben werden, um so das Vertrauen und die Transparenz zu schaffen, die für starke Handelsbeziehungen notwendig sind. Aufbauend auf der Idee, dass Informationen zum allgemeinen wirtschaftlichen Nutzen weitergegeben und ausgetauscht werden können, betrachten wir dies als ersten Schritt hin zu einer Organisation, die ihren eigenen LEI erhält. Dies hoffen wir schon bald im Rahmen dieses Programms anbieten zu können.

Welche Fortschritte wurden erzielt, seitdem Diligencia die Funktion der Validierungsstelle übernommen hat?

Seit Diligencia seine Zusammenarbeit mit GLEIF und Ubisecure begann, hat die Zahl der ausgegebenen LEIs im Nahen Osten und in Afrika erheblich zugenommen – nicht zuletzt auch wegen der behördlichen Unterstützung in einigen Ländern. In Saudi-Arabien stieg die Zahl der ausgegebenen LEIs im vergangenen Jahr um 157°% an. Dies war zum Großteil auf die abgestimmten Maßnahmen des Saudi Credit Bureau (SIMAH) und der saudi-arabischen Zentralbank zurückzuführen, von denen die Akteure im dortigen Finanzsektor angehalten wurden, einen LEI zu beziehen. Wir wissen, dass wir die gesamten Bemühungen nur in einem verhältnismäßig kleinen Rahmen unterstützen können. Aber wir freuen uns schon darauf, weiter mit dem LEI zu arbeiten und Teil seiner zukünftigen Erfolgsgeschichte zu sein.

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