Wie eine Zusammenarbeit zwischen Open Ownership und GLEIF eine größere Transparenz in Bezug auf Unternehmenseigentum und -kontrolle fördern wird, um eine sicherere Finanzlandschaft zu unterstützen
Stephen Abbott Pugh, Head of Technology von Open Ownership, erklärt, warum die Zusammenarbeit mit GLEIF das Potenzial hat, Überprüfungsprozesse zu verbessern, zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung beizutragen, die Sorgfaltsprüfung von Kunden zu fördern und Sanktionen weltweit besser durchzusetzen.
Autor: Stephen Abbott Pugh, Head of Technology, Open Ownership
Datum: 2023-11-07
Ansichten:
Die Kooperation zwischen GLEIF und Open Ownership hat dazu geführt, dass erstmals Legal Entity Identifiers (LEIs) in Datensätze integriert werden, die gemäß dem Beneficial Ownership Data Standard erstellt wurden. Wie werden Datennutzer von der Integration des LEI in das Open Ownership Register profitieren?
Das Open Ownership Register ist ein Demonstrationstool, das zeigt, wie internationale Daten zum wirtschaftlichen Eigentum besser verstanden und genutzt werden können, sobald sie gemäß dem Beneficial Ownership Data Standard kartiert und transformiert werden. Open Ownership nutzt offene Daten aus Großbritannien, Dänemark und der Slowakei, um das Tool zu betreiben und die Daten mit der Datenbank von OpenCorporates abzugleichen und so einen globalen Mehrwert zu schaffen sowie doppelte Einträge zu entfernen.
Dank des Mapping des LEI mit der OpenCorporates-ID durch GLEIF haben wir nun LEIs aufgenommen, bei denen Unternehmen eine OpenCorporates-ID haben, die ihren LEIs zugeordnet ist. Da LEIs in Open-Ownership-Datensätze zum wirtschaftlichen Eigentum eingebettet sind, besteht die Möglichkeit, dass diese Datensätze jedem Datensatz eines beliebigen Datenanbieters weltweit zugeordnet werden können. Dadurch werden die Geschwindigkeit und Einfachheit verbessert, mit der diese Daten im Rahmen manueller oder automatisierter Prozesse zur Überprüfung von Unternehmensdaten genutzt werden können.
Heute können Datennutzer qualitativ hochwertige Daten zum wirtschaftlichen Eigentum, einschließlich LEIs, die mit mehr als 150.000 Rechtsträgern verbunden sind, frei herunterladen und wiederverwenden. Diese entscheidende Teilmenge der über 9 Millionen Unternehmen, die in Open Ownership-Datensätzen enthalten sind, wird weiter wachsen, da sich immer mehr Unternehmen für LEIs anmelden oder OpenCorporates-IDs erhalten, wodurch Daten zum wirtschaftlichen Eigentum in ein umfassenderes Netz an Informationen zu Rechtsträgern eingebunden werden.
Die Verfügbarkeit zuverlässiger Kennungen für Unternehmen und andere Unternehmensvehikel in Datensätzen zum wirtschaftlichen Eigentum ist von wesentlicher Bedeutung, um die Verknüpfung mit anderen Informationen zu erleichtern. Hochwertigere internationale Daten zum wirtschaftlichen Eigentum sind essenziell, um Risiken wie Korruption und Steuerhinterziehung zu reduzieren und Vertrauen und Entwicklungsmöglichkeiten aufzubauen. Durch das Hinzufügen von LEIs zu unseren Datensätzen neben OpenCorporates-IDs hilft Open Ownership den Datennutzern weltweit.
Die Qualität der verfügbaren Daten ist die Grundlage für die Bekämpfung illegaler Finanzierungen. Warum sind Daten zum wirtschaftlichen Eigentum so wichtig, um die Überprüfung von Sanktionen und Geldwäsche zu verbessern?
Angesichts der Geschwindigkeit, mit der seit dem Einmarsch Russlands in die Ukraine im Jahr 2022 neue Sanktionen gegen Einzelpersonen und Unternehmen verhängt werden, ist die Überprüfung von Sanktionen immer schwieriger geworden. Durch die Verwendung der aktuellsten und umfassendsten Daten können Unternehmen und Einzelpersonen versuchen, Geschäfte mit sanktionierten Unternehmen zu vermeiden, indem sie deren Netzwerke besser verstehen und wissen, wie sie in den Ketten des wirtschaftlichen Eigentums erscheinen.
Wie bereits dargelegt, ist diese Open-Data-Initiative ein wichtiger Schritt zur Bekämpfung der Finanzkriminalität. Was sind die kritischsten Probleme, zu deren Lösung dadurch beigetragen wird?
Die Offenlegung und anschließende Analyse von Informationen über wirtschaftliches Eigentum wird weithin als wesentlicher Bestandteil der Bekämpfung von Korruption, der Verhinderung und Untersuchung von Steuerhinterziehung, des Schutzes der nationalen Sicherheit und der Schaffung eines nachhaltigen Handelsumfelds anerkannt. Weltweite Ungleichheiten in Bezug auf Reichtum und Macht werden durch diejenigen verschärft, die versuchen, internationale Unternehmensstrukturen zu nutzen, um ihre Aktivitäten für illegale Zwecke zu verbergen. Die Transparenz von wirtschaftlichem Eigentum kann globalen Akteuren helfen, Wirtschaftskriminalität zu bekämpfen, indem sie gegen diesen Missbrauch vorgehen.
Welche Fortschritte wurden seit Beginn der Abgleichungspartnerschaft erzielt?
Bei Open Ownership aktualisieren wir regelmäßig unsere Datensätze zum wirtschaftlichen Eigentum und nutzen dabei jedes Mal die wachsenden Datensätze von OpenCorporates und GLEIF, um unsere Daten zu bereichern und LEIs für eine wachsende Zahl von Unternehmen anzubieten. Unser Team steht kurz vor der Veröffentlichung technischer Leitlinien für Implementierer von wirtschaftlichem Eigentum über die Bedeutung der Verwendung zuverlässiger Kennungen bei der Freigabe von Daten. In diesen Leitlinien wird die Verwendung des LEI empfohlen. Datenanalysten und Entwickler von Open Ownership haben auch die Prozesse von GLEIF im Zusammenhang mit zeitlichen Veränderungen der LEI-Daten untersucht. Sie nutzen die dabei gewonnenen Erkenntnisse, um die Veröffentlichung der GLEIF-Daten im Einklang mit unserem Datenstandard zu verbessern und die zukünftigen Entwicklungspläne zu testen, die wir für Version 0.4 des Standards haben.
Welches langfristige Potenzial sehen Sie für Open-Data-Kooperationen?
Die Erstellung und Verknüpfung offener Daten mit Rechtsträgern gibt Aufschluss darüber, wie die Weltwirtschaft strukturiert ist und wie gut sie funktioniert. Dies kann für ein breites Spektrum von Datennutzern in staatlichen Einrichtungen, der Zivilgesellschaft und im Privatsektor einen erheblichen Mehrwert darstellen.
Wenn Informationen über wirtschaftliches Eigentum als offene Daten veröffentlicht werden, können sie mit anderen Arten offener Unternehmensdaten kombiniert werden – von Basisinformationen bis hin zu Sanktionsdaten und Wertpapierlisten. Selbst in Ländern, in denen die Nutzung von Daten zum wirtschaftlichen Eigentum Regierungen, zuständigen Behörden oder anderen nicht öffentlichen Nutzern vorbehalten ist, können offene Daten – insbesondere globale Datensätze – unschätzbare Einblicke und zusätzliche Möglichkeiten zur Erforschung von Personen oder Unternehmensvehikeln bieten, die in den Offenlegungen zu wirtschaftlichem Eigentum erscheinen.
Kürzlich wurde eine gemeinsame Initiative von GLEIF, Open Ownership und Open Sanctions in die engere Wahl für den G20 TechSprint 2023 aufgenommen. Können Sie kurz das Ziel von „Transparency Fabric“ und Ihre Rolle darin beschreiben?
Das Transparency-Fabric-Projekt kombiniert hochwertige offene Daten zu Rechtsträgern, wirtschaftlichem Eigentum und Sanktionen und ordnet sie zusätzlichen Informationen zu – dank LEI-Mappings. Dies zeigt, wie man auf einfache Weise ein detailliertes Verständnis des umfangreichen Informationsnetzes im Zusammenhang mit Unternehmensstrukturen entwickelt. Das Projekt verdeutlicht, wie dieser Grad an Interkonnektivität zwischen Datensätzen wertvolles Licht auf verdeckte Verbindungen zwischen sanktionierten Personen oder Unternehmen und größeren Unternehmensnetzwerken werfen kann.
Die Datensätze zum wirtschaftlichen Eigentum von Open Ownership wurden als Teil der Transparency-Fabric-Lösung genutzt, und unser Entwicklerteam führte auch separate Arbeiten durch, um die LEIs, die OpenCorporates-IDs zugeordnet sind, in unseren eigenen Datensätzen anzubieten. Dadurch kann jeder die LEI- oder OpenCorporates-IDs verwenden, um unsere hochwertigen Daten zum wirtschaftlichen Eigentum mit anderen Datensätzen aus der ganzen Welt zu verbinden. So wird die Qualität der verfügbaren Daten verbessert, und Reibungsverluste bei grenzüberschreitenden Zahlungen werden verringert.
Inwiefern wird die Beseitigung von Hindernissen für den standardisierten Datenaustausch zur Bekämpfung von Finanzkriminalität führen?
Der internationale Austausch von Informationen oder Daten zum wirtschaftlichen Eigentum ist fragmentiert. Dies wurde 2021 von der Financial Action Task Force (FATF) als eine der Hauptursachen für Spannungen bei Kontrollen im Zusammenhang mit der Geldwäschebekämpfung und der Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung identifiziert.
Durch die Verbesserung der Qualität, Benutzerfreundlichkeit, Standardisierung und Interoperabilität der Daten zum wirtschaftlichen Eigentum wird die Zeit verkürzt, die die Bekämpfer von Finanzkriminalität benötigen, um an die entscheidenden Informationen zu gelangen, die sie für ihre Ermittlungen benötigen. Es gibt derzeit keine Empfehlungen oder Vorschriften internationaler Organe wie der Europäischen Union, den Vereinten Nationen (UN) und der FATF zu besonderen Standards für die Gewährleistung der Interoperabilität und Standardisierung der von den Ländern erstellten Informationen über wirtschaftliches Eigentum. Wenn solche Organe dies in Zukunft tun, könnten bestehende Organisationen wie die Egmont Group diese Bemühungen verstärken und die Zeit, die für die Weitergabe von Daten über wirtschaftliche Eigentumsverhältnisse im Rahmen grenzüberschreitender Ermittlungen benötigt wird, drastisch verkürzen.
Welche Zukunftspläne hat Open Ownership?
Seit 2017 hat Open Ownership mit fast 40 Ländern zusammengearbeitet, um die Umsetzung von Reformen des wirtschaftlichen Eigentums voranzutreiben und die Schaffung von über 15 neuen zentralen und sektoralen Registern zu unterstützen. Unser wachsendes Team wird weiterhin mit Ländern auf der ganzen Welt zusammenarbeiten, um Reformen des wirtschaftlichen Eigentums umzusetzen.
Auf internationaler Ebene werden wir weiterhin mit Normungsgremien zusammenarbeiten, um die Erstellung hochwertiger, standardisierter Daten zum wirtschaftlichen Eigentum zu unterstützen. Zu diesen Gremien gehören die FATF, die UN, die Weltbank und die Organisation für wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung. Unser Technikteam entwickelt den Beneficial Ownership Data Standard weiter in Richtung Version 0.4, die wir im Jahr 2024 einführen werden. Wir arbeiten auch daran, zusätzliche nationale Datensätze abzubilden und umzuwandeln, um sie dem Open Ownership Register hinzuzufügen und Unternehmensdaten nach Möglichkeit mit LEIs anzureichern.
Falls Sie einen Blogbeitrag kommentieren möchten, besuchen Sie zum Posten Ihres Kommentars bitte die Blog-Funktion auf der englischsprachigen GLEIF-Website. Bitte identifizieren Sie sich mit Ihrem Vor- und Nachnamen. Ihr Name erscheint neben Ihrem Kommentar. Die E-Mail-Adresse wird nicht veröffentlicht. Bitte beachten Sie, dass Sie sich durch Zugriff auf oder Beiträge zum Diskussionsforum verpflichten, die Bedingungen der GLEIF-Blogging-Richtlinie einzuhalten. Lesen Sie sich diese daher sorgfältig durch.
Stephen Abbott Pugh ist Head of Technology bei Open Ownership. Er kümmert sich um den gesamten technischen Fahrplan der Organisation und leistet technische Unterstützung für Regierungen bei der Umsetzung von Technologiereformen, um die Transparenz der wirtschaftlichen Eigentumsverhältnisse zu verbessern. Er ist Produktverantwortlicher des Beneficial Ownership Data Standard und des Open Ownership Register sowie einer Reihe weiterer technischer Produkte.
Bevor er zu Open Ownership kam, war Stephen Content als Development Manager für die Open Knowledge Foundation tätig und leitete Open-Data-Projekte, darunter den Open Data Day und Open Data for Tax Justice. Er hat auch für Code for Africa, das britische Parlament und den Guardian gearbeitet. Stephen lebt in London, Großbritannien, und hat zuvor in Ruanda, Tansania und Simbabwe gelebt.
