Verknüpfung der Legal Entity Identifier mit Unternehmensregistern und anderen behördlichen Quellen

Durch die Verknüpfung lassen sich Unternehmen weltweit leichter identifizieren und auffinden. Das vereinfacht die Due-Diligence-Prozesse für Gegenparteien und erhöht die Transparenz bei globalen Transaktionen.

Jeder LEI-Eintrag enthält von lokaler Behörden registrierte wichtige Referenzinformationen, um eine klare und eindeutige Identifizierung von Rechtsträgern weltweit zu ermöglichen. Im Rahmen der Verknüpfung wird den LEI-Einträgen von Unternehmen, die bei teilnehmenden Behörden registriert sind, eine URL hinzugefügt, die den einfachen und direkten Zugang zu den amtlichen Registrierungsdaten des jeweiligen Unternehmens und den zugehörigen Dokumenten auf der Webseite des jeweiligen Registers ermöglicht.

Dadurch werden Know-Your-Customer (KYC)- und Know-Your-Supplier (KYS)-Prüfungen sowie andere Due-Diligence-Pflichten für Datennutzer weltweit erheblich vereinfacht. Globale Datennutzer müssen nicht länger erst die zuständige Registrierungsstelle ermitteln, die richtige Webseite finden, sie in ihre Sprache übersetzen und dann manuell nach einem Unternehmen anhand seiner Registrierungsnummer suchen.

Zu folgenden Behörden werden derzeit Verknüpfungen bereitgestellt:

Kamer van Koophandel (KVK); niederländische Handelskammer; Webseite
Niederlande
LEI: 724500A93Z8V1MJK5349
Code der autorisierten Registrierungsstelle: RA000463

Companies House; Webseite
Vereinigtes Königreich
Codes der autorisierten Registrierungsstellen: RA000585 (England und Wales), RA000586 (Nordirland) und RA000587 (Schottland).

Beispiel für die Einbettung der Verknüpfung in die Webseite mit den LEI-Referenzdaten:

Jedes Register enthält zusätzliche Daten zu den LEI-Referenzdaten, die sich je nach Register und nationaler Gesetzgebung unterscheiden. In der nachfolgenden Tabelle werden für jedes verknüpfte Register die zusätzlichen Daten angegeben. Hierzu gehören Informationen zu Führungskräften, weiteren bevollmächtigten Vertretern, letztlich begünstigten Eigentümern, Jahresabschlüssen, Anzahl der Beschäftigten und vieles mehr.

Die verfügbaren Daten unterscheiden sich nach Register und sind nicht immer kostenlos erhältlich.

In der folgenden Tabelle finden Sie einen Überblick über die wichtigsten Daten, die zusätzlich zu den LEI-Referenzdaten im Register verfügbar sind:

Available additional data; + means data is available; - means data is not available; Footnotes provided below the table	KVK - The Netherlands	Companies House - United Kingdom
LEI	724500A93Z8V1MJK5349
RA Code	RA000463	RA000585 (England and Wales), RA000586 (Northern Ireland) and RA000587 (Scotland).
Seat of the entity	+	- 1)
Date of first registration	+	+ 2)
Share capital	+	+ 3)
Officers of the entity (directors etc) with role title, date of birth, date of entry into role and powers (e.g. sole/jointly authorized)	+	+
Authorized representatives	+	+
Ultimate Beneficial Owners (UBO)	+	- 4)
Persons with Significant Control (PSC)	-	+
Sole shareholder with date of birth and date of becoming single shareholder	+	+ 5)
Activities of the entity (text and code)	+	+
Number of employees	+	-
Annual accounts	+	+
Group structures	+	-
Historical data	+	+
Registry extract (official document with fixed set of data)	+	+
Filed forms and documents (incl. e.g. articles of association)	+	+
Confirmation statement / Annual return	-	+
Charges against the entity	-	+

1) Unknown legal concept in the UK
2) In the UK, incorporation occurs through the registration
3) Capital to be found in the filings
4) UK registers PSC (of each company) instead of UBO
5) To be found in the PSC