LEI
Common Data File Formate
Der Legal Entity Identifier (LEI) ist mit wesentlichen Referenzdaten verknüpft, die eine klare und eindeutige Identifikation der Rechtsträger, die an finanziellen und anderen Transaktionen beteiligt sind, ermöglichen. Die Norm 17442 der Internationalen Organisation für Normung (ISO) definiert einen Satz von Attributen bzw. Legal Entity Referenzdaten, der die grundlegendsten Elemente der Identifikation darstellt.
Die tägliche Meldung von LEIs und der Rechtsträger-Referenzdaten erfolgt durch die LEI-Vergabestellen unter Verwendung der Common Data File (CDF) Formate. Die CDF-Formate ermöglichen die Spezifität, die für die operative Umsetzung der ISO-Norm erforderlich ist. Sofern angebracht, wurden zur Verbesserung der Datenqualität externe Standards in die CDF-Formate mit aufgenommen.
Die in den LEI-Referenzdaten enthaltenen Visitenkarteninformationen, wie z. B. der offizielle Name eines Rechtsträgers und sein registrierter Gesellschaftssitz, werden als Level 1-Daten bezeichnet. Sie geben Antwort auf die Frage „Wer ist wer?“. Zudem enthält der LEI-Datenbestand die „Level 2“-Daten, die Antwort auf die Frage „Wer gehört wem?“ geben.
Jedes Meldeformat wird in einem Dokument mit detaillierten Spezifikationen beschrieben
Die Meldung von Level 1- beziehungsweise Level 2-Daten basiert auf bestimmten Formaten.
Jedes Meldeformat wird in einem Dokument mit detaillierten Spezifikationen und einer XML-Schemadefinition (XSD), die die Mindestanforderungen an die Datenqualität durchsetzt, beschrieben. Eine Datei, die die XSD-Validierung nicht besteht, kann nicht in die GLEIF Concatenated Files und den Global LEI Index aufgenommen werden. Das Schema beschreibt:
- Struktur jedes Datenelements.
- Dazugehörige Codelisten.
- Dazugehörige Datenelementattribute.
Die Dokumente mit den technischen Spezifikationen enthalten darüber hinaus präzise Definitionen der Datenelemente. Diese Spezifikationen können auf den folgenden GLEIF-Webseiten heruntergeladen werden:
- Level 1-Daten – LEI-CDF Format: Legt fest, wie Level 1-Daten, d. h. „Wer ist wer“-Informationen, gemeldet werden.
- Level 2-Daten – Relationship Record-CDF (RR-CDF) Format: Legt fest, wie Level 2-Daten, d. h. „Wer gehört wem“-Informationen, für LEI-Registrierte gemeldet werden, deren direkte und ultimative Muttergesellschaften über einen LEI verfügen.
- Level 2-Daten – Reporting Exceptions Format: In diesem Format wird der Eintrag für eine Muttergesellschaft generiert, deren Tochtergesellschaft eine Ausnahme gemeldet hat. Jeder Eintrag bezieht sich auf eine Tochtergesellschaft, gibt die Art der Ausnahme an und ob diese für die direkte oder ultimative Muttergesellschaft gilt. Ausnahmen von der Meldepflicht umfassen die folgende Fälle: wenn der LEI-Registrierte keine Muttergesellschaft hat; wenn die Tochtergesellschaft sich aus besonderen Gründen gegen die Meldung entschieden hat; wenn die direkten und ultimativen Muttergesellschaften des LEI-Registrierten keinen LEI führen.
GLEIF wird die CDF-Formate regelmäßig überprüfen, um möglichen Aktualisierungsbedarf aufgrund neuer oder angepasster Richtlinien, die vom Regulatory Oversight Committee eingeführt wurden, zu erkennen und in Einklang mit den Anforderungen der Nutzer zu bringen.
Häufig gestellte Fragen und Antworten zu bestimmten technischen Aspekten, die die CDF-Formate betreffen, finden Sie im PDF-Dokument, das unten auf dieser Seite heruntergeladen werden kann.
Bitte richten Sie Fragen zum LEI-CDF, dem RR-CDF und dem Reporting Exceptions Format an info@gleif.org.
Relevante Dateien zum Herunterladen
Als PDF herunterladen: Häufige Fragen zu den Common Data File Formaten und Antworten darauf (Frequently Asked Questions and Answers on the Common Data File Formats)