ISO 5009: Code-Liste offizieller organisatorischer Rollen

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Die Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) veröffentlicht die „Code-Liste offizieller Organisationsrollen (OOR)“. Die im Juni 2023 veröffentlichte aktuelle Version enthält mehr als 2000 offizielle Organisationsrollen für fast 250 Rechtsformen in 89 Rechtssystemen. Die Liste bietet einen Überblick über diese Rollen in der jeweiligen Muttersprache, z. B. Chief Executive Officer, Managing Director, 董事长, Vorsitzender, Bestuurder, Fondateur, председник скупштине, Socio, رئيس مجلس الادارة oder Accionista. Die Liste enthält offizielle Rollen jedoch nur insoweit, wie sie in den jeweiligen lokalen Gesetzen genannt werden. „Interne Funktionsrollen“ (z. B. „Chief Risk Officer“) gehören nicht dazu. Die OOR Code List weist jeder offiziellen Rolle einen einmaligen Code zu. Somit sind die OOR-Codes der Liste direkt mit dem entsprechenden Code für Rechtsträgerformen (ELF) verbunden. Dieser alphanumerische OOR-Code besteht aus sechs Zeichen aus dem lateinischen Alphabet.

OOR-Codes sind mit standardisierten-Referenzdaten verbunden, die auf der Grundlage der ISO-Norm 5009 definiert sind (siehe weitere Details unten). Mit der Einbeziehung von OOR-Codes in die standardisierten Referenzdaten eines Rechtsträgers, die im Global LEI Index verfügbar sind, werden die Informationen sämtlicher Legal Entity Identifier (LEI) Einträge verbessert. GLEIF beabsichtigt, OOR-Codes in den verifizierbaren LEI (vLEI) Rollennachweisen zu benutzen, um die offiziellen Rollen von Personen zu spezifizieren, die ihre jeweiligen Organisationen repräsentieren.

Die in der OOR Code List enthaltenen offiziellen organisatorischen Rollen basieren auf Forschungen, die von GLEIF durchgeführt wurden. Die Eintragung weiterer offizieller organisatorischer Rollen in die Liste wird fortgesetzt und berücksichtigt das Feedback von Benutzern, um so die Forschungen zu fokussieren. GLEIF wird regelmäßig aktualisierte Versionen der OOR Code List veröffentlichen. Benutzer von OOR-Codes können eine E-Mail an info@gleif.org senden, um Ergänzungen oder Änderungen der Liste der OOR-Codes zu beantragen.

ISO-Norm 5009 „Finanzdienstleistungen – Offizielle Organisationsrollen“

Die OOR Code List basiert auf der ISO-Norm 5009 „Finanzdienstleistungen – Offizielle organisatorische Rollen“, der von der International Organization for Standardization entwickelt wurde. Die Norm wurde 2022 veröffentlicht. Der ISO zufolge „legt sie in einer standardisierten Art und Weise ein eindeutiges Muster zur Auflistung offizieller organisatorischer Rollen in einem Rechtsraum fest“.

Die ISO-Norm besagt zudem Folgendes: „Da die Benutzung oder die Bedeutung dieser Norm nicht eingeschränkt werden soll, hat sie nicht den Zweck, offizielle organisatorische Rollen über verschiedene Rechtsräume hinweg zu vergleichen oder zu koordinieren. Um die mit der jeweiligen organisatorischen Rolle verbundenen Kompetenzen zu verstehen, sollten sich die Benutzer der Norm mit den geltenden Regulierungs- oder Rechtsvorschriften, den Dokumenten des Rechtsträgers, in dessen Rahmen die offizielle organisatorische Rolle existiert, sowie mit den Verfahren vertraut machen, die in der jeweiligen organisatorischen Einheit zur Anwendung kommen“.

Die ISO erläutert, dass „das Verständnis der offiziellen Rollen von Personen, die im Namen von Organisationen handeln, eine wichtige Überlegung bei geschäftlichen und regulatorischen Interaktionen und der Erfüllung der entsprechenden Pflichten darstellen. Dies gilt insbesondere für Interaktionen in der digitalen Welt, und ganz besonders im Bereich der Finanzdienstleistungen, in einer Zeit, wo wir dabei sind, eine nachhaltige, globale digitale Wirtschaft aufzubauen“.

Die Rolle von GLEIF bei der Führung der OOR Code List

Die ISO hat für den ISO-Standard 5009 eine für die Datenpflege zuständige Einrichtung gegründet, die sich aus Mitgliedern des technischen Ausschusses 68 für Finanzdienstleistungen der ISO zusammensetzt. Die Schweizerische Normen-Vereinigung (SNV) wurde zum Sekretariat der für die Datenpflege zuständigen Einrichtung bestellt. Die SNV hat die Durchführung des Sekretariats der für die Datenpflege zuständigen Einrichtung und entsprechender Aufgaben an GLEIF übertragen. GLEIF ist unter anderem für die Identifizierung vorhandener offizieller organisatorischer Rollen und die Zuweisung eines einmaligen OOR-Codes an jede offizielle organisatorische Rolle in Einklang mit der ISO-Norm 5009 verantwortlich. Weitere Informationen zu Einrichtungen, die für die Datenpflege von ISO-Standards zuständig sind, finden Sie hier.

Sprachgebrauch

Alle offiziellen organisatorischen Rollen sind in der/den jeweiligen lokalen Sprache/n mit Transliteration in das lateinische Alphabet erhältlich. Die offiziellen organisatorischen Rollen von Ländern mit mehreren offiziellen Sprachen werden in allen dort offiziellen Sprachen berichtet. Dieselbe Rolle in verschiedenen Sprachen innerhalb eines Landes hat denselben OOR-Code.

Eine offizielle organisatorische Rolle hat nur gemäß den lokalen Gesetzen eine Bedeutung, weshalb eine englische Übersetzung für alle offiziellen organisatorischen Rollen in sämtlichen Ländern nicht sinnvoll erscheint.

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