Der Legal Entity Identifier (LEI)

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Der Legal Entity Identifier (LEI) ist ein alphanumerischer Code, der aus 20 Zeichen besteht und auf der von der Internationalen Organisation für Normung (ISO) entwickelten ISO-Norm 17442 basiert. Er ist mit wesentlichen Referenzdaten verknüpft, die eine klare und eindeutige Identifikation der Rechtsträger, die an Finanztransaktionen und anderen offiziellen Interaktionen beteiligt sind, ermöglichen. Jeder LEI enthält Informationen zur Eigentümerstruktur eines Rechtsträgers. Auf diese Weise beantwortet der LEI die Fragen „Wer ist wer“ und „Wer gehört wem“. Mit anderen Worten: Der öffentlich zugängliche LEI-Datenbestand ist ein globales Verzeichnis, das die Transparenz auf dem globalen Marktplatz stark verbessert.

Das Financial Stability Board (FSB) wies noch einmal darauf hin, dass die globale Übernahme des LEIs der Unterstützung „mehrerer finanzieller Stabilitätsziele“ diene, wie zum Beispiel einem verbesserten Risikomanagement in Firmen sowie einer besseren Bewertung mikro- und makroprudenzieller Risiken. Der LEI fördert somit die Marktintegrität und stellt gleichzeitig einen Kontrollmechanismus gegen Marktmissbrauch und Finanzbetrug dar. Die Einführung des LEIs unterstützt nicht zuletzt eine „höhere Qualität und Genauigkeit von Finanzdaten insgesamt“.

Der öffentlich zugängliche LEI-Datenpool ist ein eindeutiger Schlüssel zu standardisierten Informationen über Rechtsträger weltweit. Die Daten werden registriert und regelmäßig in Übereinstimmung mit den vom Regulatory Oversight Committee festgelegten Protokollen und Verfahren verifiziert.

Zu den LEI-Vorteilen gehören:

• Erhöhte Transparenz und Vertrauen zwischen Rechtsträgern weltweit
• Optimierte Due-Diligence- und KYC-Prozesse für Gegenparteien zur Förderung des globalen Handels
• Vereinfachte und effizientere Kundenaufnahme und Lebenszyklusverwaltung
• Harmonisierte, zentralisierte und ergänzte nationale Unternehmensregisterdaten, die die Nutzung von Rechtsträgerdaten und die Bereitstellung damit verbundener Dienstleistungen unterstützen
• Es werden Unternehmensbeziehungen offengelegt (wirtschaftliche Eigentümer, Mutter-/Tochterorganisationen). Dies verbessert und vereinfacht die regulatorische Aufsicht im Bereich der Geldwäschebekämpfung, der Terrorismusfinanzierung und anderer damit verbundener Aktivitäten
• Unterstützt die Einhaltung aktueller und zukünftiger regulatorischer Anforderungen

Der Global LEI Index ist für alle kostenlos zugänglich. Das bedeutet, dass jeder überall auf der Welt wissen kann, ob eine private oder öffentliche Organisation die ist, die sie vorgibt zu sein. Diese Informationen ermöglichen es Rechtsträgern, einander voll zu vertrauen und alle Arten von Investitions- und Handelsentscheidungen sowie andere Interaktionen abzusichern.

In Zusammenarbeit mit ihren Partnern im Global LEI System konzentriert sich die Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) auf die weitere Optimierung der Qualität, Zuverlässigkeit und Nutzbarkeit von LEI-Daten, einschließlich in automatisierten, digitalen Anwendungsfällen, was es Marktteilnehmern ermöglicht, von dem Informationsreichtum, den der LEI-Bestand bietet, zu profitieren.

Die Initiatoren der LEI-Initiative, d. h. die Gruppe der zwanzig wichtigsten Industrie- und Schwellenländer, das FSB und viele Aufsichtsbehörden in der ganzen Welt, haben die Notwendigkeit betont, LEI zu einem breiten öffentlichen Gut zu machen. Der von GLEIF bereitgestellte Global LEI Index leistet einen wichtigen Beitrag zum Erreichen dieses Ziels. Er stellt interessierten Parteien die vollständigen LEI-Daten auf leicht zugängliche Weise und kostenlos zur Verfügung.

Die Vorteile des Global LEI Index für die breitere Geschäftswelt und die globale digitale Wirtschaft wachsen mit der Geschwindigkeit der LEI-Einführung. Um diese Vorteile zu maximieren, werden Unternehmen ermutigt, sich an dem Prozess zu beteiligen und einen eigenen LEI zu erhalten. Einen LEI zu erhalten ist einfach. Antragsteller können sich einfach an einen Geschäftspartner ihrer Wahl aus der Liste der LEI-Vergabestellen, die auf der GLEIF-Webseite erhältlich ist, wenden.