LEI
Der Legal Entity Identifier (LEI)
Der Legal Entity Identifier (LEI) ist ein alphanumerischer Code, der aus 20 Zeichen besteht und auf der von der Internationalen Organisation für Normung (ISO) entwickelten ISO-Norm 17442 basiert. Er ist mit wesentlichen Referenzdaten verknüpft, die eine klare und eindeutige Identifikation der Rechtsträger, die an Finanztransaktionen und anderen offiziellen Interaktionen beteiligt sind, ermöglichen. Jeder LEI enthält Informationen zur Eigentümerstruktur eines Rechtsträgers. Auf diese Weise beantwortet der LEI die Fragen „Wer ist wer“ und „Wer gehört wem“. Mit anderen Worten: Der öffentlich zugängliche LEI-Datenbestand ist ein globales Verzeichnis, das die Transparenz auf dem globalen Marktplatz stark verbessert.
Das Financial Stability Board (FSB) wies noch einmal darauf hin, dass die globale Übernahme des LEIs der Unterstützung „mehrerer finanzieller Stabilitätsziele“ diene, wie zum Beispiel einem verbesserten Risikomanagement in Firmen sowie einer besseren Bewertung mikro- und makroprudenzieller Risiken. Der LEI fördert somit die Marktintegrität und stellt gleichzeitig einen Kontrollmechanismus gegen Marktmissbrauch und Finanzbetrug dar. Die Einführung des LEIs unterstützt nicht zuletzt eine „höhere Qualität und Genauigkeit von Finanzdaten insgesamt“.
Der öffentlich zugängliche LEI-Datenpool ist ein eindeutiger Schlüssel zu standardisierten Informationen über Rechtsträger weltweit. Die Daten werden registriert und regelmäßig in Übereinstimmung mit den vom Regulatory Oversight Committee festgelegten Protokollen und Verfahren verifiziert.
Zu den LEI-Vorteilen gehören:
- Erhöhte Transparenz und Vertrauen zwischen Rechtsträgern weltweit
- Optimierte Due-Diligence- und KYC-Prozesse für Gegenparteien zur Förderung des globalen Handels
- Vereinfachte und effizientere Kundenaufnahme und Lebenszyklusverwaltung
- Harmonisierte, zentralisierte und ergänzte nationale Unternehmensregisterdaten, die die Nutzung von Rechtsträgerdaten und die Bereitstellung damit verbundener Dienstleistungen unterstützen
- Es werden Unternehmensbeziehungen offengelegt (wirtschaftliche Eigentümer, Mutter-/Tochterorganisationen). Dies verbessert und vereinfacht die regulatorische Aufsicht im Bereich der Geldwäschebekämpfung, der Terrorismusfinanzierung und anderer damit verbundener Aktivitäten
- Unterstützt die Einhaltung aktueller und zukünftiger regulatorischer Anforderungen
Der Global LEI Index ist für alle kostenlos zugänglich. Das bedeutet, dass jeder überall auf der Welt wissen kann, ob eine private oder öffentliche Organisation die ist, die sie vorgibt zu sein. Diese Informationen ermöglichen es Rechtsträgern, einander voll zu vertrauen und alle Arten von Investitions- und Handelsentscheidungen sowie andere Interaktionen abzusichern.
In Zusammenarbeit mit ihren Partnern im Global LEI System konzentriert sich die Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) auf die weitere Optimierung der Qualität, Zuverlässigkeit und Nutzbarkeit von LEI-Daten, einschließlich in automatisierten, digitalen Anwendungsfällen, was es Marktteilnehmern ermöglicht, von dem Informationsreichtum, den der LEI-Bestand bietet, zu profitieren.
Die Initiatoren der LEI-Initiative, d. h. die Gruppe der zwanzig wichtigsten Industrie- und Schwellenländer, das FSB und viele Aufsichtsbehörden in der ganzen Welt, haben die Notwendigkeit betont, LEI zu einem breiten öffentlichen Gut zu machen. Der von GLEIF bereitgestellte Global LEI Index leistet einen wichtigen Beitrag zum Erreichen dieses Ziels. Er stellt interessierten Parteien die vollständigen LEI-Daten auf leicht zugängliche Weise und kostenlos zur Verfügung.
Die Vorteile des Global LEI Index für die breitere Geschäftswelt und die globale digitale Wirtschaft wachsen mit der Geschwindigkeit der LEI-Einführung. Um diese Vorteile zu maximieren, werden Unternehmen ermutigt, sich an dem Prozess zu beteiligen und einen eigenen LEI zu erhalten. Einen LEI zu erhalten ist einfach. Antragsteller können sich einfach an einen Geschäftspartner ihrer Wahl aus der Liste der LEI-Vergabestellen, die auf der GLEIF-Webseite erhältlich ist, wenden.
2009
Speech by JC Trichet CESR calling for international public reference data infrastructure
2010
Publication of Dodd-Frank Act, leading the development and launch of the Global LEI System
US Treasury speaks to EU Commission, opens door for LEI dossier going to FSB
2012
ISO 17442, Part 1 Published
G20 endorses LEI Charter, establishing the ROC and the Global LEI System
Implementation of European Infrastructure Regulation (EMIR)
2013
First Meeting of the Regulatory Oversight Committee (ROC)
CFTC Rule demands LEI – first “CICI”, then “pre-LEIs”.
2014
Global LEI Foundation established under Swiss law
Office set up in Frankfurt
2015
Publication of first concatenated LEI data – Level 1 Data to answer the question of ‘who is who’
Accreditation of first LEI Issuers
2017
FSB takes the lead to prepare a recommendation for a LEI governance framework
Global LEI
Index reaches
1 million records
2020
Founded GLEIF Americas
Decision to develop a digital “verifiable” LEI using verifiable credentials
The People’s Bank of China publishes the 5-Year Roadmap for LEI adoption
FSB cross-border payments roadmap publication
First Validation Agent starts operations
2021
Established Japan Office
Mandate from the Reserve Bank of India (RBI) to use the LEI in cross-border transactions
2022
GLEIF and Trust Over IP Foundation Publish Ecosystem Governance Framework for Digitally Verifiable LEI
Established Singapore branch
vLEI Demo application “GLEIF Annual Report 2021”
GLEIF Rebrand to reflect the evolution to a new strategic direction: Driving voluntary adoption for the LEI across sectors
Qualification of first vLEI Issuer
Global LEI
Index reaches
2 million records
Decision to establish country representation in India
Implementing new ROC policies (Legal Entity Events, Fund Relationships & Government Entities) outlining new LEI data formats, creating more transparency in the global marketplace
2023
Mandate from South Korea’s Financial Services Commission on using LEI in investment account registration for foreign corporate entities
Decision to establish country representation in China
The journey to one global identity behind every business
A decade of excellence. A history of the Global LEI System
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